Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
第3回取締役会監査委員会2021年度の職務履行状況報告2021年、 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) (以下「会社」と略称する)第3回取締役会監査委員会は中国証券監督管理委員会の「上場会社管理準則」、「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び「会社定款」に基づき、「会社取締役会監査委員会工作細則」の関連規定は、職責を厳格に果たし、勤勉に責任を果たす原則に基づいて、法律に基づいて規則に従って職責を厳格に履行する。現在、会社の第3回取締役会審査委員会2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、第三回取締役会監査委員会の基本状況
会社の第3回取締役会の下に監査委員会を設置する。第3回取締役会審査委員会は独立取締役の郭瑞琴さん、趙恩慧さん、取締役の盧軍さんが共同で構成した。このうち、郭瑞琴さんは会計専門家で、招集者および主任委員を務めている。
郭瑞琴さん:修士号、公認会計士、登録税務士。2017年4月から現在まで当社の独立取締役を務め、2020年10月から現在まで容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)プロジェクトマネージャーを務め、2006年から2020年9月まで北京興華会計士事務所プロジェクトマネージャーを務めている。
趙恩慧さん:学部の学歴、弁護士。2017年4月から現在まで当社の独立取締役を務め、2016年から現在まで北京市盈科(銀川)弁護士事務所管理委員会の副主任、弁護士を務めている。
盧軍さん:修士号、高級会計士です。2012年8月から現在まで寧夏宝豊グループ有限会社の副総裁を務めている。
二、第三回取締役会監査委員会2021年の会議開催状況
2021年、会社の第3回取締役会の審査委員会は計4回の会議を開き、そのうち1回の現場会議、3回の通信会議、計15件の議案を審議した。具体的な状況は以下の表の通りである。
会議期次会議時間審議内容
1.「2020年度財務決算及び2021年度財務第3回取締役会監査委員会2021年予算報告」を審議、採択
第10回会議3月10日2.「2020年度日常関連取引の執行状況及び2021年度日常関連取引の予想に関する議案」が審議・採択された
3.「会社が2020年度に募集した資金の預け入れについて」審議が可決された
使用状況との特別報告」の議案
4.「2020年度内部統制評価報告」を審議、採択
5.「会社2020年度監査報告」に関する議案を審議、可決
6.会社の2020年度利益分配案に関する議案を審議、可決した
7.「会社2020年度報告」及びその要約に関する議案を審議、可決した
8.寧夏燕宝慈善基金会への会社の寄付に関する議案を審議、可決した
9.会社の2021年度監査機関の再雇用及び監査費用の支払いに関する議案を審議、可決した
10.監査委員会の職務履行状況に関する議案を審議、可決した
第3回取締役会監査委員会2021年1.「 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 員会第11回会議4月16日2021年第1四半期報告」に関する議案が審議・採択された
2.「会計政策の変更に関する議案」を審議、可決
1.「会社が2021年半年度に資金を募集し、第3回取締役会の審査・計画委員会が2021年に放出・使用状況の特別報告」に関する議案を審議・採択した。
委員会第12回会議8月9日2.会社の2021年半年度報告とその要約に関する議案を審議・採択した。
第3回取締役会監査委員会2021年1.委員会第13回会議10月27日2021年第3四半期報告に関する議案を審議、可決した。
三、第三回取締役会監査委員会2021年職責履行状況
（Ⅰ）定期報告書の審査
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は「会社の取締役会監査委員会の年度財務報告に対する審議作業規程」、「会社の取締役会監査委員会の仕事細則」などの規定に厳格に従って職責を履行し、定期を真剣に審査し、監査範囲、計画及び方法などの事項について外部監査機構と十分に疎通する。定期的なレポート監査作業が効率的かつ円滑に行われることを確保します。会社の第3回取締役会審査委員会は2021年3月10日、2021年4月16日、2021年8月9日及び2021年10月27日に会議を開き、会社の2020年年度報告、2021年第1四半期報告、2021年半年度報告及び2021年第3四半期報告に対して審査を行い、意見を発表した。監査委員会は一致して会社の財務報告が真実で、正確で完全で、詐欺、不正行為と重大な誤報状況は存在しないと考えている。
(II)外部監査機構の独立性と専門性の監督及び評価
2021年、会社の外部監査機構は安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)である。
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は外部監査機構の独立性、専門性及び勤勉な責任状況に対して全面的な監督と評価を行う。会社の取締役会監査委員会は外部監査機構と監査事項、計画と手配などの関連事項について十分な討論と疎通を行い、監査期間中に監査中にその他の重大事項が発見されなかった。外部監査機構は会社に対して監査を行う期間に真剣に責任を負い、独立、客観、公正な執業準則に従い、その実行した財務監査業務は中国公認会計士監査準則の要求に合致し、客観的、公正に会社の実際の経営状況を反映することができる。
(III)会社の内部監査制度及びその実施を監督し、内部監査業務を指導する
会社の取締役会監査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、積極的に会社の内部監査制度の完備と実施を監督し、督促する。報告期間内、監査委員会は会社が絶えず内部制御管理理念を強化することを監督し、督促し、自身の生産経営過程と管理プロセスの実際の状況と結びつけ、各制度を絶えず改善し、内部制御プロセスをタイムリーに最適化し、関連リスクを効果的に防ぎ、各仕事が有効に展開できることを確保する。2021年、会社の内部制御環境は持続的に最適化され、内部監査業務に重大な問題があることは発見されず、内部制御管理業務の効果は著しい。
(IV)管理層、内部監査及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
管理層、内部監査及び関連部門が外部監査機構と十分に有効なコミュニケーションを行うことを促進するために、報告期間内に、会社の取締役会審査委員会は絆の役割を十分に発揮し、各方面のタイムリーなコミュニケーションと協同作業を積極的に協調し、会社の各監査活動の効率的な完成を推進する。
（V）会社関連取引事項の審査
会社取締役会審査委員会は2021年3月10日、関連取引事項「2020年度日常関連取引の執行状況及び2021年度日常関連取引の予想に関する議案」、「寧夏燕宝慈善基金会への会社の寄付に関する議案」を審議した。研究の結果、会議に参加した委員は以上の関連取引審議手続きが法律、法規及び「会社定款」、「会社関連取引管理制度」などの関連規定に合致し、会社及び株主の利益を損なう状況は存在せず、一致して当該関連取引に同意した。以上の事項を除き、会社は報告期間内に他の審議すべき関連取引事項が存在しない。
四、全体評価
2021年、会社の取締役会監査委員会は会社と株主の利益を守る原則に基づいて、「上海証券取引所上場会社の取締役会監査委員会の運営ガイドライン」と「会社の取締役会監査委員会の仕事細則」などの関連規定に基づいて、職責を厳守し、各監督、コミュニケーションと評価の職責を履行した。2022年、取締役会監査委員会は引き続き勤勉に責任を果たし、会社の財務、生産経営、重大事項の決定などの監督に積極的に参加し、外部監査機構の勤勉な職責履行を引き続き督促し、会社の内部監査制度とその実施に対する監督を強化し、管理層、内部監査などの関連部門と外部監査機構などの関係者の協調と疎通を強化する。上場企業の財務情報開示の質を高め、監査委員会の各職責を真剣に履行する。
ここに報告します!
2022年3月9日
