証券コード： Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 証券略称： Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 公告番号：2022011
Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
任命予定の会計士事務所名安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)
一、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報。安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「安永華明」と略称する)は1992年9月に設立され、2012年8月に本土化転換を完了し、国内外の協力の有限責任から
制事務所は特殊普通パートナー制事務所に転換した。安永華明本部は北京に設置され、登録住所は北である。
京市東城区東長安街1号東方広場安永ビル17階01-12室。2021年末現在保有
パートナーは203人で、首席パートナーは毛鞍寧さんです。安永華明はずっと人材育成を重視してきた。
2021年末までに開業公認会計士1604人を有し、そのうち証券関連業務サービス経験を有する
公認会計士は1300人を超え、公認会計士の中で証券サービス業務監査報告書の登録に署名したことがある。
会計士は400人を超えた。安永華明2020年度業務総収入47.6億元、そのうち、監査業務
収入人民元は45.89億元(証券業務収入人民元21.46億元を含む)。2020年度A株
市会社の年報監査顧客は計100社で、料金総額は8.24億元である。これらの上場企業の主な業界
製造業、金融業、卸売と小売業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業などに関する。当社の同業界上場企業の監査顧客は44社である。
2.投資家の保護能力。安永華明は良好な投資家の保護能力を持っており、関連法律に従っている。
法規は職業保険の購入を要求し、保険は北京総所とすべての分所をカバーしている。すでに計上された職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額の和は人民元2億元を超えた。安永華明はこの3年間、執業行為に関連する民事訴訟で民事責任を負わなければならない状況は存在しなかった。
3.誠実な記録。安永華明と従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置と規律処分を受けていない。証券監督管理機構が警告書を発行する措置の決定を2回受け、従業員13人に及んだことがある。前記警告書を発行した決定は監督管理措置に属し、行政処罰ではない。関連法律法規の規定によると、この監督管理措置は安永華明が証券サービス業務とその他の業務を継続または実行することに影響を与えない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報：
(1)プロジェクトパートナーは孫芳さんで、2017年に公認会計士となり、2017年から上場企業の監査に従事し、2003年から安永華明で執業し、2021年から当社に監査サービスを提供する。この3年間、2つの上場企業の年報/内部統制監査に署名し、関連業界には化学原料と化学製品製造業、および有色金属製錬と圧延加工業が含まれている。
(2)品質管理再検討者の趙毅智氏は、2002年に公認会計士となり、2002年から上場企業の監査に従事し、1995年から安永華明で執業し、2021年から当社に監査サービスを提供した。この3年間、4つの上場企業の年報/内部統制監査に署名/再検討し、関連業界には電力、熱力生産と供給業、化学原料と化学製品製造業、黒色金属製錬と圧延加工業、および有色金属製錬と圧延加工業が含まれている。
（3）公認会計士に署名する予定
①第一署名公認会計士とプロジェクトパートナー。
②第二署名公認会計士呂楽氏は、2013年に公認会計士となり、2013年から上場企業の監査に従事し、2007年から安永華明で開業し、2019年から当社に監査サービスを提供する。この3年間、1社の上場企業の年報/内部統制監査に署名し、関連業界には化学原料と化学製品製造業が含まれている。
2.誠実さの記録。プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール再検討者はこの3年間、刑事処罰、行政処罰、行政監督管理措置と自律監督管理措置を受けていない。
3.独立性。安永華明及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再審人などは「中国公認会計士職業道徳規則」に違反して独立性に対する要求が存在しない。
4.監査費用。会社の取締役会は株主総会の授権経営管理層に2022年の具体的な仕事量と市場価格レベルに基づいて、2022年度の監査費用を確定するように要求する。2021年度の会社監査費用は460万元(内部統制監査費用を含む60万元)である。
二、会計事務所を引き続き招聘して履行するプログラム
(I)監査委員会の職責履行状況
会社の審査委員会の審査を経て、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券の就職資格を備え、上場会社の監査の仕事の豊富な経験を持っていると考えている。会社の監査機構を担当し、各特定項目の監査と財務諸表の監査を行う過程で、公正で客観的な態度で独立監査を行うことを堅持し、外部監査機構の責任と義務をよりよく履行し、十分な投資家保護能力を有し、上述のプロジェクトの協力者、品質管理再検討者と今期署名会計士は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性に対する要求に違反する状況は存在せず、この3年間刑事処罰、行政処罰、行政監督管理措置と取引所の自律監督管理措置を受けていない状況である。そのため、取締役会は安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年の監査機関として継続することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
会社の独立取締役は安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘について事前に承認した:私たちは取締役会が提供した「会社の継続招聘2022年度監査機構及び監査費用の支払いに関する議案」を真剣に審議し、安永華明は証券の就職資格を備え、上場会社の監査業務の豊富な経験を持っていると考えている。会社の監査機構を担当し、各特定項目の監査と財務諸表の監査を行う過程で、公正で客観的な態度で独立監査を行うことを堅持し、外部監査機構の責任と義務をよりよく履行し、私たちは一致してこの議案を会社の第3回董事会第16回会議の審議に提出することに同意した。
同時に独立取締役は独立意見を発表した:安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券就職資格を持ち、執業過程で勤勉に責任を果たし、誠実に信用を守り、その監査職責を真剣に履行し、公認会計士の執業準則と道徳規範に従い、会社の財務状況と経営成果を客観的に評価し、独立して監査意見を発表した。
私たちは引き続き安永華明を会社の2022年度監査機構に招聘することに同意し、株主総会の授権経営管理層に2022年度監査の具体的な仕事量と市場価格レベルに基づいて年度監査費用を確定することに同意した。
(III)取締役会の審議と採決状況
会社の第3回取締役会第16回会議、第3回監事会第11回会議は「2022年度監査機構の再雇用及び監査費用の支払いに関する議案」を審議・採択した。
(IV)発効日
この事項は、会社の2021年度株主総会審議に提出する必要があり、株主総会審議が可決された日から発効する。
ここに公告する。
Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 取締役会2022年3月10日付準備書類
(I)会社の第3回取締役会第16回会議決議
(II)独立取締役の事前審査及び独立意見
(III)監査委員会の職責履行状況の説明書類
(IV)会計士事務所の任命予定の基本状況に関する説明
