Citic Securities Company Limited(600030)
Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) について
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別審査報告
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「推薦機構」と略す)は Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) (以下「 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所株式上場規則(2022年改訂)」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」などの関連規定に基づき、 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 2021年度募集資金の保管と使用状況について検査を行い、具体的な状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況(I)実際募集資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可〔2019782号)の承認を得て、会社は初めて人民元普通株(A株)株式73336万株を公開発行し、1株当たり1元、発行価格11.12元/株、募集資金総額は人民元81549632万元である。各発行費用を差し引いた人民元は154932万元で、募集資金の純額は人民元8000000万元である。これらの資金は2019年5月9日に入金され、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は2019年5月9日に会社が初めて株式を公開発行して資金を募集した状況を審査し、「資金検査報告」(安永華明(2019)検査字第610004853 A 01号)を発行した。（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、会社は累計81790471万元の募集資金を使用している。募集資金口座残高は0元で、累計で受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は240839万元だった。二、募集資金の保管と管理状況(I)募集資金管理制度状況
会社は「募集資金管理制度」を制定し、会社の募集資金の保管、使用及び監督管理などの面に対して具体的な明確な規定を行い、募集資金の規範的な使用を保証した。(II)資金募集三者監督管理協議状況
2019年5月10日、会社は推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) 、募集資金専戸所在銀行と「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」を締結した。関連協議内容は上海証券取引所が制定した「募集資金専戸記憶三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位:元
1 China Construction Bank Corporation(601939) 銀川西夏支(注)640511001 Shanxi Blue Flame Holding Company Limited(000968) 888-
2 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧夏回族自治区支店64130110001904220138-
3 China Construction Bank Corporation(601939) 深セン景苑支店44250100086 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 41-
合計-
注:2019年7月16日、 China Construction Bank Corporation(601939) 西夏支店は会社に『口座平行移動通知書』を発行し、 China Construction Bank Corporation(601939) 寧夏回族自治区支店の統一的な手配に基づき、会社がもともと China Construction Bank Corporation(601939) 寧夏回族自治区支店で開設した単位銀行口座をすべて China Construction Bank Corporation(601939) 銀川西夏支店に平行移動した。そのため、会社はもともと China Construction Bank Corporation(601939) 寧夏回族自治区支店で開設した募集資金貯蔵口座640511001 Shanxi Blue Flame Holding Company Limited(000968) 8888から China Construction Bank Corporation(601939) 銀川西夏支店に移動し、口座が移動した後も元の口座名と口座番号は変わらない。三、2021年度募集資金の実際使用状況
2021年度、会社が募集した資金の使用状況は以下の通りである。
Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 募集資金使用状況対照表
締め切り日：2021年12月31日単位：万元
募集資金総額81549632本年度投入募集資金総額172150
用途変更の募集資金総額-累計投入済募集資金総額
用途変更の募集資金総額比率81790471-
期末累計投資項目が変更可能な項目に達したかどうか、募集資本金引受調整を含む期末引受本年度投終了期末累計入金額と承諾投終了期末投入予定本年度達成性は、承諾投資項目の一部変更(ある場合)承諾投資総額投資総承諾投入金額入金額入金額入金額入金額入金額(2)入金額の差額(3)入進度(%)使用可能利益予測No発生額(1)=(2)-(1)(4)=(2)/(1)状態日利益重大変期化
コークスガス化60万-740 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 40 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 7215074285586285586 100.392020年13606634トン/年オレフィンプロジェクト6月
流動借入金の返済60 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 0 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 000000 100.00%
合計-80 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 0 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 7215080285586285586 100.3613606634–
計画進度に達していない原因（具体的な募集項目別）項目は計画進度によって実施する
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合、変化がないことを説明する。
2019年4月30日現在、会社は自己資金を使って事前に募集資金投資プロジェクトに計38040016万元を投入した。
2019年5月28日、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は、「 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 2019年4月30日までに自己資金調達で資金投資プロジェクトを募集する状況の特別鑑証報告」(安永華明(2019)を発行した。専字第募集資金投資項目の前期投入及び置換状況61004853 A 05号)。2019年5月28日、会社は第2回取締役会第23回会議、第2回監事会第10回会議を開き、「募集資金を用いて前期に募集プロジェクトに投入された自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択した。会社が募集資金を使用して前期に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金38040016万元を置換することに同意した。2021年12月31日現在、上記事前に募集資金プロジェクトに投入された自己資金はすべて置換済みである。
遊休募集資金で一時的に流動資金を補充する場合なし
募集資金残高の金額及び形成原因なし
募集資金その他の使用状況が累計で支払った発行費用は1504885万元で、募集資金預金による利息収入は銀行手数料を差し引いた純額は240839万元である。
四、募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2019年4月30日現在、会社は自己資金を使って事前に募集資金投資プロジェクトに計38040016万元を投入した。2019年5月28日、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は「 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 自己資金で事前に資金を集めて投資プロジェクトを募集した場合の特別鑑証報告」(安永華明(2019)専字第610004853 A 05号)を発行した。
2019年5月28日、会社は第2回取締役会第23回会議、第2回監事会第10回会議を開き、「募集資金を用いて前期に募集プロジェクトに投入された自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金を用いて前期に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金38040016万元を置換することに同意した。五、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、募集資金の投資項目を変更することはありません。
六、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社はすでに《上海証券取引所株式上場規則(2022年改訂)》《上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営》《上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社募集資金管理と使
