Citic Securities Company Limited(600030)
Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) について
2021年度継続監督報告書
推荐机构名称： Citic Securities Company Limited(600030) 被推荐公司名称： Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
推薦代表者名：黄超連絡先：075523835058
推薦代表者名：陳傑裕連絡先：075523835289
一、推薦業務の概要
2019年5月16日、 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) (以下「 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 」または「会社」と略す)が上海証券取引所に上場した。「中華人民共和国証券法」「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所株式上場規則」と「上海証券取引所上場企業持続監督業務ガイドライン」などの関連法律法規の規定及び Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) と締結した推薦引受契約に基づき、中信証券株式会社(以下簡「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機構」)は推薦機構として、宝豊エネルギーに対して持続的な監督を行い、持続的な監督期間は2019年5月16日から2021年12月31日までである。
2021年度 Citic Securities Company Limited(600030) 対 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) の持続的な監督業務状況は以下の通りである。
（Ⅰ）募集資金使用監督状況
中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 初公開発行株式に関する承認」(証監許可〔2019782号)の承認を得て、 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) は社会に人民元普通株73336万株を公開発行することを許可され、1株当たり1元、発行価格は1株当たり11.12元で、募集資金は計81549632万元である。各発行費用154932万元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は8000000万元である。上記の募集資金の到着状況はすでに安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「安永華明(2019)検査字第610004853 A 01号」「検査報告」が審査され、募集資金専門家にすべて保管されている。
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、「中華人民共和国証券法」「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金の管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所上場会社募集資金管理方法(2013年改訂)」などの関連法律、法規と規範機構はそれぞれ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧夏回族自治区支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 寧夏回族自治区支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 深セン景苑支店とそれぞれ「資金募集専戸記憶三者監督管理協議」を締結し、関連協議内容は上海証券取引所が制定した「資金募集専戸記憶三者監督管理協議(模範)」と大きな違いはない。
2021年12月31日現在、会社は累計81790471万元の募集資金を使用している。募集資金口座残高は0元で、累計で受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は240839万元だった。
2019年5月28日、 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) は第2回取締役会第23回会議、第2回監事会第10回会議を開き、「募集資金を用いて前期に募集プロジェクトに投入された自己資金を置換する議案」を審議・採択し、会社が募集資金を用いて前期に募集資金投資プロジェクトに投入された自己資金38040016万元を置換することに同意した。審議は「一部の募集資金を使って銀行の借金を返済する議案」を可決し、会社が募集資金を使って銀行の借金を Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0万元返済することに同意した。「一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が議案が可決された日の12ヶ月以内に、人民元3000000万元を超えない一部の閑置募集資金を現金管理することに同意し、上記の額と期限内に資金をスクロールして使用することができる。これらの議案に対して、独立取締役はいずれも明確な同意意見を発表した。
2021年の継続的な監督期間中、推薦機構は募集資金の使用状況に対して監督と検査を行い、 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) が法に基づいて募集資金を運用することができ、広範な投資家の利益を守ることを確保した。2021年11月19日-20日、推薦機構は Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) の募集資金の使用状況に対して現場検査を行い、募集資金の使用証明書、募集資金銀行の請求書、募集資金の専門家の使用状況などを検査した。(II)会社管理監督状況
発行前に、 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) は「株主総会議事規則」「取締役会議事規則」「監事会議事規則」「独立取締役業務細則」「対外保証制度」「関連取引制度」などの各規則制度を確立し、健全にした。2021年度、 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 会社定款及び株主総会、取締役会と監事会議事規則は徹底的に執行され、取締役、監事と高級管理者は関連法律、法規と上交所関連業務規則の要求に従って職責を履行し、会社の管理状況は良好で、「対外保証制度」「関連取引制度」などの各規則制度を効果的に執行した。2021年11月19日-20日、推薦機構は現場検査を通じて Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 規則制度の確立、健全化及び執行状況を検査した。
（Ⅲ）現場検査状況
2021年11月19日-20日、推薦機構は Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) に対して現場検査を行い、会社のガバナンスと内部統制状況、情報開示状況、会社の独立性及び持株株主、実際の支配者及びその他の関連者との資金往来状況、資金募集使用状況、関連取引、対外保証、重大な対外投資状況、経営状況など各方面の内容。現場検査が終わった後、 Citic Securities Company Limited(600030) は関連規定の要求に基づいて上海証券取引所に持続的な監督作業現場検査報告書を報告した。(IV)指導と訓練状況
推薦機構は Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) の取締役、監事、高級管理職及び関係者に対して上場前後に上交所上場会社の会社管理、情報開示、資金募集管理、内部コントロール、董監督高職責などの規範運営に関する訓練を行った。日常の監督とコミュニケーションの中で、推薦機構は会社の取締役、監事と高級管理者に対して指導と短い訓練を貫き、内容は資本市場の知識、情報開示、資金運用の募集、対外保証、関連取引などの方面の内容を含む。
(V)会社の取締役会と株主総会に列席する状況
2021年度、 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) は6回の取締役会会議、3回の監事会会議、1回の株主総会を開き、推薦機構は事前に事後に取締役会、株主総会の会議文書を審査し、会社に関連会議文書と決議をタイムリーに公開するように促し、推薦職責を確実に履行した。(VI)関連取引、対外保証、重大な対外投資状況及び関連審査意見
推薦機構は財務資料及び関連書類を調べ、会社の関係者と交流し、会社の関連取引状況、対外保証状況、重大な対外投資状況を検査した。会社はすでに規定に従って、「会社定款」「対外投資管理制度」「関連取引管理制度」「対外保証管理制度」「情報開示管理制度」などの内部制度を制定し、関連取引、対外保証及び重大な対外投資の意思決定手順、リスク管理、情報開示などの事項を明確にした。2021年度に違反関連取引状況、対外保証、重大な対外投資状況は存在しない。二、推薦人が上場企業の情報開示審査の状況
推薦機関は Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 2021年の公開情報開示書類を審査し、取締役会及び監事会決議公告、年度株主総会資料及び決議公告、募集資金管理と使用に関する公告などの書類を含み、 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 2021年の報告業務を監督した。推薦人は会社の2021年度の情報開示書類に対して事前または事後審査を行い、情報開示書類の内容とフォーマット、履行の関連手順に対して審査を行い、会社はすでに監督管理部門の関連規定に従って情報開示を行い、法に基づいて対外に各種公告を公開し、各重大情報開示がタイムリー、正確、真実、完全であることを確保した。虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。三、上場企業は「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上海証券取引所の関連規則に中国証券監督管理委員会と上海証券取引所に報告すべき事項があるかどうか
なし。四、その他の事項
なし。(以下、本文なし)
