Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) 取締役会監査委員会2021年度職務履行状況報告
「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」と「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社取締役会審計委員会運営ガイドライン」などの関連規範性文書の規定、および「会社定款」、「取締役会審計委員会年報審議工作規程」の関連規定に基づき、現在の取締役会監査委員会のメンバーとして、2021年度の職務履行状況について取締役会に以下のように報告する。
一、報告期間内の審査・計画委員会の基本状況
2021年会社監査委員会のメンバーは安定を維持し、具体的な状況は以下の通りである。
専門委員会は取締役主任委員に就任する
監査委員会李光宇、王瞻、羅運柏李光宇
1、李光宇さん、50歳、中国国籍、海外永住権なし、修士学歴、公認会計士、登録税務士。河南匯通税務師事務所のプロジェクトマネージャー、河南凱橋会計士事務所の所長、同会計士事務所河南支所の所長を歴任した。2020年1月から現在まで会社の独立取締役を務めている。2、王瞻先生、46歳、修士学歴、弁護士資格、中国国籍、海外永住権がない。成都瀚江新材料科学技術株式会社の取締役、副総経理、安徽吉曜ガラス微繊有限会社の総経理を務めている。2018年5月から上海ランディ弁護士事務所のパートナーに就任した。2019年3月現在、会社の独立取締役を務めている。
3、羅運柏さん、66歳、中国国籍、海外永住権なし、博士学歴。2002年12月から現在まで武漢大学応用化学専門教授、博士課程指導教官を務めている。2019年3月現在、会社の独立取締役を務めている。
二、報告期間内監査委員会年度会議の開催状況
報告期間内、会社監査委員会は「会社法」、「上場会社管理準則」、「会社定款」、「会社取締役会審査委員会年報審議業務規程」及びその他の関連規定に基づき、積極的に職責を履行し、具体的には以下の通りである。
シーケンス番号会議名の開催時間について決議を採択する
1、会社の2020年度報告及びその要約の議案
1第2回取締役会監査委員2021年4月2日2、2020年度内部統制自己評価会2021年第1回会議価格報告の議案
3、会計士事務所の再雇用に関する議案
2第2回取締役会監査委員2021年4月16日会社2021年第1四半期報告会2021年第2回会議
1、会社2021年半年度報告及び3第三回取締役会監査委員2021年7月23日その要約
2021年第1回会議2、監査部2021年第2四半期重要事項検査報告
1、の審査に関する議案
2、監査部2021年第三四半期重要事項検査報告
4第3回取締役会監査委員2021年10月18日3、内審部責任会2021年第2回会議人の指名任命に関する議案
4、株式の一部募集項目を初めて公開発行し、残りの募集資金を他の募集項目に使用する議案について
三、監査委員会2021年の主要業務内容状況
1、財務報告監査状況に注目
報告期間内、監査委員会は会社の2021年度に監査を行う立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の監査機構を任命して以来、独立、客観、公正な執業準則に従い、勤勉に監査職の責任を履行し、発行した監査報告書は会社の実際の状況を公正に反映することができると考えている。会社と株主の利益を守った。
2、会社の第三四半期報告書を審査する
報告期間内、監査委員会は会社の第3四半期の審査報告を審査し、会社の第3四半期の審査報告は会社の当期の経営状況と財務状況を真実に反映することができ、詐欺、不正行為と重大な誤りが存在しないし、重大な会計ミスの調整、重大な会計推定の変更も存在しないと考えている。重要な会計判断に関する事項と、非標準的な意見保留監査報告を招く事項。
3、関連部門と外部監査機構との交流を調整する
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は各方面の意見を十分に聴取した上で、会社の管理層と外部監査機構のコミュニケーションを積極的に協調し、会社の内部監査部門と外部監査機構のコミュニケーションと外部監査業務に対する協力を協調し、関連監査業務の効率を高めた。
4、社内統制の監督
会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立した。報告期間内に、会社は各法律、法規、規範性文書と「会社定款」及び内部管理制度の規定を真剣に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層の規範運営を行い、会社と全体株主の合法的権益を確実に保障した。会社監査委員会は、会社の内部統制運営状況が中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えている。
一、全体評価
報告期間内、取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「会社定款」及び会社「取締役会監査委員会議事規則」などの関連規定に基づき、審査、監督の役割を十分に発揮し、十分な時間と精力を確保して仕事の職責を完成した。監査委員会の責任と義務を確実に履行し、外部監査機構の監督と評価、内部監査業務の指導、会社の財務報告の審査、内外部監査機構のコミュニケーションの協調などの面で役割を果たし、年度監査業務、内部監査の有効な進行を保障した。2022年、監査委員会は引き続き会社の取締役会、監事会及び管理層と全方位のコミュニケーション交流を維持し、監査委員会の各職能を十分に発揮し、会社のガバナンスレベルの持続的な向上をさらに推進する。
Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) 取締役会監査委員会2022年3月9日
