Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) 会社
取締役、監事と高級管理職が当社の株式を保有し売買する管理制度第一章総則
第一条董事、監事及び高級管理者の自社株の保有及び売買の管理を強化するため、手続をさらに明確にするため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式及びその変動管理規則(2022年改正)」「上場会社の株主、董監高が株式を減持する若干の規定」及び「上場会社の株主及び取締役、監事高級管理職が株式を減持する実施細則」などの法律、法規と規範性文書及び「 Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式とは、その名の下に登録されたすべての当社の株式をいう。会社の取締役、監事と高級管理職が融資融券取引に従事する場合、その信用口座に記載された当社の株式も含む。
第三条会社の取締役、監事及び高級管理職は、当社の株式及びその派生品種を売買する前に、「会社法」「証券法」などの法律、法規の裏取引、市場操作、短線取引、窓口期間取引などの禁止又は制限行為に関する規定を知り、違法違反の取引を行ってはならない。
第二章持株又は自社株売買情報の届出
第四条会社の取締役、監事及び高級管理職は以下の時間又は期間内に上海証券取引所(以下「上交所」と略称する)のウェブサイトを通じて、その個人、配偶者、両親、子供及び株式を保有する口座の所有者の身分情報(氏名、職務担当、身分証明書番号、証券口座、勤務時間外などを含むが、これらに限定されない):
(I)新上場会社の取締役、監事と高級管理職が会社が株式の初期登録を申請した場合。(II)新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)がその職務事項を通過した後の2取引日以内。
(III)新任の高級管理職は取締役会がその職務事項を通過した後の2取引日以内。
取引日以内
(V)現職の取締役、監事と高級管理職は離任後2取引日以内である。
(VI)要求された他の時間を提出する。
第五条会社及びその取締役、監事及び高級管理者は、その申告データの真実、正確、タイムリー、完全を保証し、上交所が関係者が当社の株式を保有する変動状況をタイムリーに公表し、それによって生じた法律責任を負うことに同意しなければならない。
第六条会社は中国証券登記決済有限責任会社上海支社(以下「中証登上海支社」と略称する)の要求に従い、取締役、監事と高級管理職の株式管理に関する情報を確認し、確認結果をタイムリーにフィードバックしなければならない。
第七条会社の取締役、監事と高級管理者が委託会社に個人情報を申告した後、中証は上海支社に登録し、その申告データ資料に基づき、身分証明書番号の下に開設された証券口座に登録された当社の株式をロックする。会社が上場して1年未満の場合、取締役、監事、高級管理職の証券口座に新たに追加された当社の株式は、100%で自動的にロックされる。会社が上場してすでに1年になった場合、取締役、監事、高級管理職の証券口座内で2級市場購入、転換可能債券転株、行権、協議譲渡などの方式を通じて年内に新たに増加した当社の無制限販売条件株式は、75%によって自動的にロックされる。新たに有限販売条件の株式を追加し、翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。
第八条会社の取締役、監事と高級管理職が複数の証券口座を持っている場合、中証登上海支社の規定に従って一つの口座に合併し、口座を合併する前に、中証登上海支社は関連規定に従って各口座に対してそれぞれロック、ロック解除などの関連処理をしなければならない。
第九条会社が不特定の対象又は特定の対象に対して株式を発行し、株式インセンティブ計画を実施する等の状況により、取締役、監事及び高級管理者が保有する当社の株式を譲渡することについて、付加譲渡価格、付加業績考課条件、販売制限等の制限条件を設定する場合、会社は株式変更登録又は行使等の手続きを行う場合、上交所と中証登上海支社に関係者の株式を有限販売条件の株式に登録することを申請した。第三章当社株の売買又は売買を禁止する規定
第十条会社の取締役、監事と高級管理者及びその配偶者、子女、両親及び他人の口座を利用して以下の期間に当社の株を売買してはならない。
(一)会社の年度報告、半年度報告公告の前の30日以内に、特殊な原因で年度報告、半年度報告公告の日付を延期した場合、元の予約公告日の30日から計算し、公告の前の1日まで。
(二)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内。
(三)当社の証券及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定過程に入った日から、法に基づいて開示された日まで。
(四)中国証券監督管理委員会と上交所が規定したその他の期間。
第十一条会社の取締役、監事と高級管理職が「証券法」の関連規定に違反し、その保有する当社の株を購入後六ヶ月以内に売却したり、販売後六ヶ月以内に購入したりした場合、会社の取締役会はその所得収益を回収し、以下の内容をタイムリーに開示しなければならない。
(一)関係者が株の売買に違反した場合。
(二)会社が取った救済措置。
(三)収益の計算方法と取締役会が収益を回収する具体的な状況。
(四)上納所が開示を要求したその他の事項。
上記の「購入後6ヶ月以内に売る」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に売ることを指す。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。
前項でいう董監高が保有する株式又はその他の株式の性質を有する証券は、その配偶者、両親、子女が保有する及び他人の口座を利用して保有する株式又はその他の株式の性質を有する証券を含む。
第十二条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(一)当社の株式上場取引の日から1年以内。
(二)取締役、監事と高級管理職が離職してから半年以内。
(三)取締役、監事と高級管理職が一定期間内に譲渡しないことを約束し、その期間内にある場合。
(四)証券先物の違法犯罪の疑いで、中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、司法機関に立件捜査されたりした期間、行政処罰の決定、刑事判決が下されてから6ヶ月未満の場合。
(五)上海証券取引所の業務規則に違反したため、公開的に3ヶ月未満を非難された場合。
(六)法律、法規、中国証券監督管理委員会と上交所が規定したその他の状況。
第13条会社の取締役、監事及び高級管理職が任期満了前に離職した場合、その就任時に確定した任期内及び任期満了後6ヶ月以内に、以下の制限規定を引き続き遵守しなければならない。
(一)毎年譲渡される株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならない。
(二)離職後半年以内に、その保有する当社の株式を譲渡してはならない。
(三)法律、法規、部門規則、規範性文書及び中国証券監督管理委員会と上交所の業務規則が取締役、監事、高級管理者の株式譲渡に対するその他の規定。
第十四条「会社定款」が取締役、監事及び高級管理職に対してその保有する当社株を譲渡する規定が本制度より長い譲渡禁止期間、より低い譲渡可能株の割合又はその他の譲渡制限条件を付加した場合、「会社定款」の規定を遵守しなければならない。
第十五条会社の取締役、監事及び高級管理職は、以下の自然人、法人又はその他の組織が内幕情報を知り、当社の株式及びその派生品種を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
(一)会社の取締役、監事と高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹;
(二)会社の取締役、監事と高級管理職がコントロールする法人またはその他の組織。
(三)会社の取締役会秘書、証券事務代表及びその配偶者、両親、子女、兄弟姉妹;
(四)中国証券監督管理委員会、上交所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他の会社または会社の取締役、監督と高級管理職と特別な関係があり、内幕情報を知る可能性のある自然人、法人またはその他の組織。
第十六条自然年の第一取引日ごとに、中証登上海支社は会社の取締役、監事と高級管理職が前年の最後の取引日にその名の下に登録した上交所に上場する株式を基数とし、25%で本年度譲渡可能株式法の定額度を計算し、司法の強制執行、相続、遺贈のため、法律に基づいて財産を分割するなどして株式の変動を招いた場合を除く。
会社の取締役、監事と高級管理職が保有する株式が1000株を超えない場合、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の制限を受けない。
会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施したり、取締役、監事と高級管理職が二級市場で購入したり、債権転換、行権、協議譲渡などの各種年内に株式を追加したりしたため、無限販売条件株式を追加した場合、その年に25%譲渡することができ、有限販売条件を追加した株式は翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上される。
会社の権益配分により取締役、監事、高級管理人が保有する当社の株式が増加した場合、その年の譲渡可能数量を同割合で増加することができる。
第十七条違反取引の疑いのある取締役、監事と高級管理職に対して、中証登上海支社は中国証券監督管理委員会(以下「中国証監会」と略称する)、上交所の要求に基づいてその名の下に登録された当社の株式をロックすることができる。
第18条会社の取締役、監事及び高級管理職が在任期間中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式によって譲渡される株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法の強制執行、相続、遺贈、法に基づいて財産を分割するなどによる株式変動を除く。
第19条会社の取締役、監事と高級管理者が保有する株式を有限販売条件株式として登録した場合、販売制限を解除する条件が満たされた後、取締役、監事と高級管理者は会社に委託して上交所と中証登上海支社に販売制限の解除を申請することができる。解除アフターサービス中証登上海支社は自動的に取締役、監事と高級管理職の名義で譲渡可能な株式の余剰額内の株式をロック解除し、残りの株式は自動的にロックされる。
第20条ロック期間中、取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が法に基づいて享有する収益権、議決権、優先販売権などの関連権益は影響を受けない。
第21条会社の取締役、監事と高級管理者が離任し、会社に個人情報の申告を委託した後、中証登上海支社はその申告離任日から6ヶ月以内にその保有と新規の会社の株式をすべてロックし、期限切れになった後、その保有会社の無限販売条件の株式をすべて自動的にロック解除する。
第四章当社株の売買に関する情報開示
第二十二条会社の取締役、監事及び高級管理職は当社の株を売買する前に、その売買計画を書面方式で取締役会秘書に通知しなければならない。取締役会秘書は会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を審査しなければならない。取締役会秘書は直ちに関連取締役、監事と高級管理者に通知しなければならない。
第二十三条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が変動した場合、当該事実が発生した日から二取引日以内に、会社に報告し、会社を通じて証券取引所のウェブサイトで公告しなければならない。公告の内容は次のとおりです。
(一)前年末に保有する当社の株式数;
(二)前年末から今回の変動前までの株式の毎回の変動の日付、数量、価格。
(三)今回の変動前の持株数;
(四)今回の株式の変動の日付、数量、価格;
(五)今回の変動後の持株数;
(六)上納所が開示を要求したその他の事項。
第二十四条会社の取締役、監事及び高級管理職が証券取引所を通じて株式の減価償却を集中的に競売取引する計画がある場合、初めて販売された15取引日前に上納所に報告し、事前に減価償却計画を開示し、上納所が届出しなければならない。
会社の取締役、監事と高級管理職の減持計画の内容は、株式の数量、出所、減持時間区間、方式、価格区間、減持原因を含むが、これらに限定されない。減持時間区間は取引所の規定に合致しなければならない。毎回開示される減持時間区間は6ヶ月を超えてはならない。予め開示された減持区間内で、取締役、監事、高級管理職は上交所の規定に従って減持進展状況を開示しなければならない。減持計画の実施が完了した後、取締役、監事と高級管理職は2つの取引日以内に取引所に報告し、公告しなければならない。予め開示された減持区間内で、減持計画を実施していないか、または減持計画が実施済みでない場合は、減持時間区間が満了した後の2つの取引日以内に取引所に報告し、公告しなければならない。
第25条会社の取締役、監事と高級管理者が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。
第二十六条会社の取締役、監事及び高級管理職、5%以上の会社の株式を保有する株主は、会社の株式を標的とする証券の融資融券取引を行ってはならない。
第二十七条定期報告の開示要求に基づき、会社は定期報告の中で報告期間内の取締役、監事と高級管理者が当社の株を売買する状況を開示する。
(一)報告期間の初めに保有する当社の株式数;
(二)報告期間内に当社の株を購入または売却した数量、金額と平均価格。
(三)期末に保有する当社の株式数を報告する。
(四)取締役会は報告期間内の取締役、監事と高級管理職が当社の株を違法に売買する行為があるかどうか及び取った相応の措置について。
(五)上納所が開示を要求したその他の事項。
第五章責任追及及び処罰
第二十八条会社の取締役、監事及び高級管理者が本制度の規定に違反した場合、関係する場合を除き
