Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357)
2021年度の独立取締役の職責履行状況報告
「会社法」、「証券法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「上海証券取引所科創板上場企業規範運営ガイドライン」などの法律法規及び「会社定款」、会社「独立取締役工作制度」の規定に基づき、会社全体の独立取締役は独立取締役の職責を真剣に履行している。独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の大株主、実際の支配者またはその他の会社と利害関係のある単位または個人の影響を受けず、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。2021年の職責履行状況を以下のように報告する。
一、取締役会、株主総会への参加状況
2021年に会社は全部で8回の取締役会、1回の株主総会を開催し、そのうち会社の独立取締役羅運柏、李光宇、王瞻は会社の取締役会に8回出席し、2021年度に会社の独立取締役が会社の株主総会に出席する状況は以下の通りである。
時間株主総会独立取締役出席状況
2021/429 Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) 2020年度株主総会取締役李光宇、王瞻、羅運柏出席会
議論する。
2021年度、会社全体の独立取締役は独立取締役の忠実、勤勉義務を真剣に履行し、取締役会に提出された議案を真剣に審議し、慎重な態度で議決権を行使し、会議の科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。
二、2021年に独立取締役の意見を発表する状況
「会社定款」、「独立取締役工作制度」及びその他の法律、法規の関連規定に基づき、報告期間内に、羅運柏、李光宇、王瞻は会社の以下の関連事項について意見を発表し、書面意見を提出した。
会議の期日事項について意見を発表する
を選択します。
1、今回の取締役会会議の『会計士の再採用について
第2回取締役会務所の議案」は事前に意見を認めた。
202104/07第39回会2、「2020年度利益分配予案」に関する独立意同意
議論する。
3、「会社2020年度内部統制評価報告」の
独立した意見
4、「会計士事務所の再雇用に関する」に関する独立意見;
5、使用部分について一時的に自己資金を放置して現金管理を行う
の独立した意見;
6、会社募集資金の保管と使用状況に関する特別報告
独立した意見
7、会社の取締役会の交代選挙及び第三回取締役会の選挙について
非独立取締役、独立取締役の独立意見;
8、会社は簡易な手続きで特定の対象に株式を発行する条件に合致する
の独立した意見;
9、会社が今回簡易プログラムで特定対象に株式を発行することについて
案の独立意見
10、会社2021年度について簡易プログラムで特定対象へ
株式予案を発行する独立した意見。
11、会社2021年度について簡易プログラムで特定対象へ
株式案の論証分析報告の独立意見を発行する。
12、会社2021年度について簡易プログラムで特定対象へ
株式募集資金の使用可能性分析報告書の発行の独立意
参照;
13、会社が前回募集した資金の使用状況報告の独立について
意見
142021年度に簡易プログラムで特定対象へ発行することについて
株式償却の即時リターンと補充リターン措置と関連主体の承諾
約束の意見
15、会社の今後三年（20202022年）の株主配当について
計画の独立した意見に報いる。
16、会社『2018年度、2019年度、2020年について
度非経常損益明細」の議案の独立意見;
17、『会社が今回募集した資金の投向について科学技術創に属する
新しい分野の説明」の議案の独立意見。
18.株主総会授権取締役会及びその授権者について
今回簡易手続で特定対象者に株式相を発行する
関連事項の議案の独立意見。
19、会社の投資建設吸着材料産業園の改築・拡張項目について
目的独立意見。
会社が2020年度に発生した対外保証状況について
独立取締役は真剣に審査することについて、以下の特別説明と独立意見を発表する。
会社は2020年1、会社はすでに完全な対外保証リスクコントロール制を創立した。
202104/07度の対外保証の度は、関連制度の規定を真剣に貫徹・実行し、特定項目の説明に同意する対外保証リスクと関連側の資金占有リスクを厳格にコントロールすることができる。
2、会社は2020年度に持株株主及びその他の関連が存在しない
方、いかなる非法人単位又は個人が担保を提供する場合。
第3回取締役会1、会社の総経理を招聘する議案に関する独立意見;
202104/29第1回会議2、会社の副総経理、取締役会秘書などの高級管理職が理人員に同意する議案に関する独立意見。
202107/26第3回取締役会第2回会議の状況の特別報告>の議案の独立意見。
1、株式インセンティブ計画の授与価格の調整に関する独立意見;
202108/20第3回取締役会同意
第3回会議2インセンティブ対象者に制限株を付与する議案について
独立した意見。
1、『一部のアイドル募集資金による現金管理について
議案」の独立意見。
第3回取締役会2、「株式の初公開発行に関する一部募集項目の締結及び
202110/18第5回会議他の募集プロジェクトに資金を余剰募集する議案」の独同意
立意見
3、『使用部分について一時的に自己資金を放置して現金管理を行う
理の議案」の独立意見。
第3回取締役会1、一部の制限株の廃棄処理に関する独立意見;
202111/29第六回会議2、2020年制限株式インセンティブ計画について初授与部同意
最初の帰属期間に分けて帰属条件に合致する独立意見。
三、独立取締役専門委員会の仕事状況
会社の取締役会の下に戦略委員会、監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会が設置されている。「上場企業で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」「上海証券取引所科創板株式上場規則」と「会社定款」などの関連規定及び会社の実際状況の需要に基づき、会社の第3回取締役会第1回会議は会社の第3回取締役会専門委員を選出した。独立取締役の取締役会専門委員会での職務状況は以下の通りである。
専門委員会は独立取締役主任委員に就任する
戦略委員会羅運柏李建波
監査委員会李光宇、王瞻、羅運柏李光宇
指名委員会羅運柏、王瞻羅運柏
報酬と審査委員会の王瞻、李光宇の王瞻
2021年度、会社の取締役会の各専門委員会のメンバーとして、私たちは会社の実情に基づき、それぞれの仕事制度と実施細則に従い、真剣に責任を負い、勤勉で誠実な態度で職責を忠実に履行し、独立、客観、慎重に採決権を行使し、取締役、役員の職責履行状況に対して有効な監督と検査を行う。独立取締役の職責を十分に履行し、取締役会の意思決定の専門性、科学性、客観性を促進した。四、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年の独立取締役の職責履行の過程で、私たちは主に以下の事項の進展状況に注目しています。
1.募集資金の使用状況
(1)2021年04月07日、会社の第2回取締役会第39回会議は「2020年度募集資金の保管と使用状況特別報告」を審議、採択した。独立取締役はこの議案に対して明確な独立意見を発表した。等の関連法律法規の規定及び会社の募集資金管理制度の要求は募集資金を保管して使用し、募集資金の保管、使用状況をタイムリーに開示し、募集資金の使用及び管理の違反状況は存在しない。会社が作成した「 Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) 2020年募集資金の保管と使用状況の特別報告」の内容は真実で、正確で、完全で、虚偽の記録、誤導性の陳述と重大な漏れは存在しない。以上、会社が発行した「2020年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」に同意します。」
(2)2021年7月26日、会社の第3回取締役会第2回会議はに関する議案を審議、可決した。独立取締役はこの議案に対して明確な独立意見を発表した。「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」などの法律法規、規則
