Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357)
インサイダー情報管理制度
第一章総則
第一条 Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) (以下「会社」と略称する)内幕情報管理を強化し、内幕取引行為を防止し、情報開示の公開、公平、公正を維持し、広範な投資家の合法的権益を保護するため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)に基づき、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場企業情報開示管理方法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場企業の内幕情報関係者登録管理制度の確立に関する規定」などの関連法律、行政法規、部門規則と規範性文書（以下「関連法律法規」と略称する）及び「 Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定は、会社の実際状況と結びつけて、本制度を制定する。
第二条会社は内幕情報の知る人に対して登録届出制度を実施し、内幕情報の知る人のファイルを確立する。
会社の取締役会は内幕情報の知る人のファイルが真実で、正確で、完全であることを保証しなければならない。会社の理事長は主な責任者である。
会社監事会は、会社の内幕情報関係者登録管理制度の実施状況を監督する。
会社の取締役会秘書は会社の内幕情報関係者の登録を管理する。会社の取締役会事務室は会社の内幕情報関係者の登録管理の協調を担当し、証券監督管理機構の対口部門である。
第三条本制度は本社の各部門、傘下会社（以下「関連部門又は単位」という）に適用する。関連部門または部門は内幕情報関係者の登録業務を日常管理に組み入れ、関連部門または部門の責任者は本部門または部門の内幕情報管理の責任者である。
関連部門または部門は、関連法律法規に要求される義務を履行したり、有効な授権を受けたりしない限り、いかなるメディアや形式でも対外的に報道、伝送、または会社の内幕情報に関する内容と資料を発表することはできません。
第四条会社の取締役、監事、高級管理職及びその他の内幕情報関係者は内幕情報の秘密保持をしっかりと行わなければならない。
会社の取締役、監事、高級管理職及びその他のインサイダー情報の知る人はインサイダー情報を漏らしてはならず、インサイダー情報を利用して本人、親族或いはその他の機構或いは個人のために利益を計ってはならず、関連情報を利用して本人、親族或いはその他の機構と個人の証券口座取引会社の証券或いは他人に当該証券の売買を提案してはならない。あるいは他人と協力して証券取引価格を操作する。
第二章インサイダー情報の範囲
第五条本制度でいうインサイダー情報とは、証券取引活動において、会社の経営、財務又は会社の証券の市場価格に重大な影響を及ぼし、かつ未公開の情報をいう。未公開とは、会社が指定した情報開示刊行物やウェブサイトで正式に公開していないことを意味する。
第六条内幕情報の範囲は以下を含むが、これらに限定されない。
(I)会社の経営方針と経営範囲の重大な変化;
(II)会社の重大な投資行為と重大な購入または財産の売却の決定;
(III)会社は重要な契約を締結し、会社の資産、負債、権益と経営成果に重要な影響を与える可能性がある。
(IV)会社は重大債務或いは重大債権が満期になっても返済されていない或いは満期になった重大債務を返済できない違約状況が発生した。
(V)会社に重大な損失または重大な損失が発生した場合。
(VI)会社の生産経営の外部条件に重大な変化が発生した。
(VII)新しく公表された法律、法規、規則、業界政策は会社に重大な影響を及ぼす可能性がある。
(VIII)会社の合併、分立、減資、解散及び破産申請の決定、または法に基づいて破産手続きに入り、閉鎖を命じられる。
(IX)会社の主な業務またはすべての業務が停滞している。
(X)会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議が法に基づいて取り消されたり、無効を宣告されたりする。
(十一)会社は違法違反の疑いで有権機関に調査されたり、刑事処罰、重大行政処罰を受けたり、会社の取締役、監事、高級管理職は違法規律違反の疑いで有権機関に調査されたり、強制措置を取ったりする。(十二)会社の取締役、監事、高級管理職の行為は法に基づいて重大な損害賠償責任を負う可能性がある。
(十三)前期に開示された情報に誤りがあり、規定に従って開示されなかったり、虚偽の記載があったりしたため、関係機関に是正を命じられたり、会社の取締役会の決定を経て訂正を行う。
(14)会社の取締役、3分の1以上の監事または総裁が変動し、会社の理事長または総裁は職責を履行できない。
(十五)会社の株式構造の重大な変化;
(十六)会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者は、その株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況が大きく変化する。
(十七)会社の買収合併再編、株式の買い戻し計画。
(18)裁判所は持株株主がその保有株式を譲渡することを禁止すると裁決し、いずれかの株主が保有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法オークション、託管、信託設定または法に基づいて議決権を制限される。
(十九)上場企業の買収に関する方案;
(二十)会社の取締役会は新株の発行或いはその他の再融資方案、株式激励方案について関連決議を形成する。
(二十一)会社の主な資産が差し押さえられ、差し押さえられ、凍結されたり、抵当されたり、質押されたりする。
(二十二)会社の営業用主要資産の抵当、売却または廃棄は一度に当該資産の30%を超える。
(二十三)会社は対外的に重大な保証を提供し、会社の債務保証の重大な変更;
(二十四)会社が巨額の政府補助金を獲得するなど、会社の資産、負債、権益または経営成果に重大な影響を及ぼす可能性がある追加収益。
(二十五)会社の四半期、中期及び年度業績、業績速報及び業績警報;
(二十六)会計政策、会計見積りを変更する。
(二十七)会社は大額資産減価償却準備を計上する。
(二十八)会社の利益分配方案或いは増資の計画;
(二十九)関連法律法規の定義または中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)が認定したその他の状況。
本条に係る「重大」、「重要」の判定基準は、関連法律法規の基準に基づいて判定する。
第三章インサイダー情報の知る人の範囲
第七条本制度でいう内幕情報関係者とは、「証券法」第五十一条に規定された人員を指す。第八条内幕情報の知る人の範囲は以下を含むが、これに限定されない。
(I)会社の取締役、監事及び高級管理者;
(II)会社の5%以上の株式を保有する株主及びその取締役、監事、高級管理職、会社の実際の制御者及びその取締役、監事、高級管理職;
(III)会社の持株或いは実際にコントロールする会社及びその取締役、監事、高級管理者;
(IV)会社の職務または会社との業務往来により会社の内幕情報を取得できる人員。
(V)上場企業の買収者又は重大資産取引者及びその持株株主、実際の支配者、取締役、監事及び高級管理者;
(VI)職務、仕事で内幕情報を取得できる証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構の関係者;
(VII)職責、仕事で内幕情報を取得できる証券監督管理機構の職員;
(VIII)法定職責により証券の発行、取引又は上場企業及びその買収、重大資産取引を管理し、内幕情報を取得できる関係主管部門、監督管理機構の職員;
(Ⅸ)中国証券監督管理委員会が規定した内幕情報を取得できる他の人員。
第四章内幕情報の秘密保持管理
第九条内幕情報関係者は関連法律法規及び上場地取引所の情報開示管理に関する規定と会社の関連制度を真剣に学習し、法制観念とリスク意識を強化しなければならない。
第十条内幕情報関係者は、知っている内幕情報に対して秘密保持責任を負う。インサイダー情報が公開される前に、インサイダー情報関係者は関連インサイダー情報をいかなる形式で対外に漏らしたり、報道したり、伝送したりしてはならず、会社のローカルエリアネットワークやウェブサイトでいかなる形式で伝播したり、貼り付けたりしてはならない。
第十一条関連部門又は部門は持株株主、実際の支配者及びその他の内幕情報関係者に未公開情報を提供する前に、「秘密保持協議」、「秘密保持提示書」又はその他の書面形式で関連関係関係者が会社に対して秘密保持義務を負うことを確認しなければならない。
第十二条会社と持株株主などの関連各方面は会社の株式激励、買収合併再編、指向増発などの重大事件を計画し、起動前に関連情報の秘密保持予案をしっかりと行わなければならない。関連情報には買収合併再編、指向増発などの意向の提出、実地調査の展開、関連案の提出と討論、関連会議の開催、関係各方面との商談、最終決定などの各段階の重要な情報。
計画に参与する関係各方面、取引相手、仲介サービス機構などは「上場会社情報開示管理弁法」の規定或いは会社が会社に重大事件を告知することを要求する場合、同時に内幕情報の知る人のリストを提供し、会社は関連内幕情報の知る人と「秘密保持協議」を締結し、各方面の権利を明確に協議しなければならない。義務と違約責任(特に内幕情報関係者の秘密保持義務及び秘密保持義務違反に関する責任)。第十三条非内幕情報の知る人は、内幕情報を聞かないことを自覚しなければならない。非インサイダー情報の知る人は、インサイダー情報を知ってからインサイダー情報の知る人となり、本制度に拘束される。
第14条関連部門または部門は、内幕情報の秘密保持責任を実行し、国の秘密と会社の秘密にかかわる場合、関連秘密保持制度の規定を厳格に遵守しなければならない。
第五章内幕情報関係者の登録届出管理
第十五条内幕情報関係者の登録届出業務は関連部門または部門が処理する。関連部門または部門は業務の具体的な状況に基づいて内幕情報の知る人の範囲を確定する。
内幕情報の知る人は積極的に関連部門あるいは部門に協力して内幕情報の知る人の登録届出の仕事をしっかりと行い、記入した本人あるいは本部門の情報と資料の真実性、正確性と完全性に対して責任を負わなければならない。会社の内幕情報が法に基づいて公開される前に、関連部門または部門は本制度に従って会社の「内幕情報関係者登録届出表」を如実に記入し、業務の進展に基づいてタイムリーに更新しなければならないが、完全な「内幕情報関係者登録届出表」が取締役会事務室に送られる時間は内幕情報公開開示の時間より遅れてはならない。
第十六条関連部門或いは部門は業務展開過程に関わる内幕情報を適時に記録し、協議計画、論証コンサルティング、契約締結などの段階及び報告、伝達、編制、決議、開示などの段階における知る人のリストを記録し、内幕情報知る人が会社の株式及び派生品種を売買する状況を自己調査しなければならない。そして、本制度の要求に従って直ちに「内幕情報関係者登録届出表」に記入し、同時に内幕情報関係者と「秘密保持協議」に署名する。
第十七条以下の状況の一つがある場合、関連部門または部門は関係主体に本部門の「内幕情報関係者登録届出表」を記入するように促し、取締役会事務室に速やかに報告しなければならない。
(I)会社の株主、実際の支配者及びその関連者が会社に関する重大事項を研究、発起し、会社の株価に重大な影響を及ぼすその他の事項が発生した場合。
(II)証券会社、証券サービス機構が委託を受けて証券サービス業務に従事し、この受託事項が会社の株価に重大な影響を及ぼした場合。
(III)買収者、重大資産再編買収者、重大資産再編取引相手及び会社に関連し、会社の株価に重大な影響を及ぼす事項の他の発起人がこの行為を開始した場合。
第18条会社は買収、重大資産再編、証券発行、合併、分立、株式買い戻し、株式激励などの重大事項を行い、関連部門または単位は本制度の要求に従って「内幕情報関係者登録届出表」に記入するほか、重大事項プロセス覚書を作成しなければならない。内容は、計画決定過程における各肝心な時点の時間、計画決定に参加した人員のリスト、計画決定方式などを含むが、これに限らず、関連する関係者に覚書に署名して確認するよう促す。会社はインサイダー情報が初めて法に基づいて公開開示された後の5取引日以内に、取引所の「会社業務管理システム」を通じてインサイダー情報関係者のファイルと重大事項プロセス覚書を提出しなければならない。
第19条関連部門または部門が行政管理部門の要求または仕事に基づいて対外に情報を報告する必要がある場合、内幕情報に関連する場合、一事一記の方式に従って「内幕情報関係者登録届出表」に行政管理部門の名称、内幕情報に接触した原因及び内幕情報を知っている時間を登録しなければならない。しかし、経常的に情報を報知する場合、報知部門、内容等に重大な変化が生じない場合、関連部門又は単位は、これを同一の内幕情報事項と見なし、同一の表に行政管理部門の名称を登録し、報知情報の時間を継続的に登録することができる。
関連部門または部門は、届出事項が完了した後の2営業日以内に、「内幕情報関係者登録届出表」を取締役会事務室にまとめて報告しなければならない。
第20条取締役会弁公室は内幕情報関係者の登録届出表情報をまとめ、関連法律法規と監督管理機構の要求に基づいて証券取引所と証券監督管理機構に報告手続きを履行する。本制度第十七条に規定された重大事項が発生した場合、取締役会事務室は同時に「内幕情報関係者登録届出表」及び重大事項プロセス覚書を証券取引所と証券監督管理機構に速やかに報告しなければならない。
第21条内幕情報関係者の登録届出資料は会社の取締役会事務室が保存し、関連資料は記録(補充完備を含む)の日から少なくとも10年保存する。
第六章責任追及
第二十二条会社は、内幕情報関係者が当社の株及びその派生品種を定期的又は不定期に売買する状況を照会する。内幕を発見する
