Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357)
重大情報内部報告制度
第一章総則
第一条 Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) (以下「会社」と略称する)情報開示業務を強化し、会社がタイムリー、正確、完全に情報を取得し、情報開示義務を履行し、投資家関係を調整することを保証する。『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社情報開示管理制度』『上海証券取引所株式上場規則』などの関連法律、法規と規範性文書及び「 Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) 定款」(以下「会社定款」と略称する)及びその「 Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) 情報開示管理制度」(以下「情報開示管理制度」と略称する)の規定は、会社の実際と結びつけて、本制度を制定する。
第二条重大情報内部報告とは、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある状況又は事件が発生、発生又は間もなく発生する場合、本制度の規定に従ってその職権範囲内で知った重大事項を報告する義務を負う報告義務者は、直ちに関連情報を理事長、総経理及び取締役会秘書に報告しなければならない。
第三条本制度でいう報告義務者とは、会社の持株株主、会社の5%以上の株式を保有する株主、会社全体の取締役、監事、高級管理職、各部門及び子会社の責任者及びその他の仕事関係により会社の重大事件を知った関係者をいう。
第二章一般規定
第四条会社の取締役会は会社の重大な情報の管理機構である。
第五条会社取締役会秘書弁公室は会社の重大情報内部報告の管理を担当する。
第六条報告義務は重大情報内部報告の第一責任者であり、本部門または単位内部情報の収集、整理及び会社にその職権範囲内で知っている重大情報の報告を促す義務を負う。
会社の各部門、子会社の責任者は関連業務と法規に詳しい人員を指定して重大な情報内部報告の連絡者を担当し、会社の取締役会秘書事務室に報告することができる。
第七条報告義務者及び仕事関係により会社が開示すべき情報に接触した関係者は、当該情報がまだ開示されていない前に、秘密保持義務を負う。
第三章重大情報の範囲
第8条報告義務者は職権範囲内で重大な情報を知り、報告義務を履行していない場合、直ちに取締役会秘書弁公室に報告し、取締役会秘書を知らなければならない。
第九条会社の重大な情報は以下の内容とその持続的な変更プロセスを含むが、それに限らない。
(I)会社の経営方針と経営範囲の重大な変化;
(II)会社の重大な投資行為;
(III)会社が重要な契約を締結し、関連取引に従事することは会社の資産、負債、権益と経営成果に重要な影響を与える可能性がある。
(IV)会社は重大な債務と期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況が発生したり、大額の賠償責任が発生したりする。
(V)会社に重大な損失または重大な損失が発生した場合。
(VI)会社は安全生産事故が発生した。
(VII)会社の生産経営の外部条件に重大な変化が発生した。
(VIII)会社に関する重大な訴訟、仲裁;
(8552)会社は犯罪の疑いで法に基づいて立件調査され、刑事処罰を受けたり、権力機関の重大な行政処罰を受けたりした。
(X)新しく公表された法律、法規、規則、業界政策は会社に重大な影響を及ぼす可能性がある。
(十一)主要資産が差し押さえられ、差し押さえられ、または凍結された場合。主要銀行口座が凍結された。
(十二)会社は経営業績に損失が発生したり、大幅な変動が発生したりすると予想している。
(十三)会社が巨額の資産減損引当金を計上する。
(十四)会社の主要債務者が債務を抵当しないか、破産手続きに入った場合、会社は相応の債権に対して十分な不良債権の準備をしていない。
(十五)会社が認定したその他の状況。
第十条会社の持株株主及び持株会社の5%以上の株式を保有する株主は、株式の上場流通がロック解除された後、株式が二級市場でその保有する会社の株式を売却又は譲渡することに合意した場合、当該株主は株式を二級市場で売却又は譲渡することに合意した事項を速やかに会社に報告しなければならない。協議して株式を譲渡する場合、当該株主は引き続き会社に株式譲渡プロセスを報告しなければならない。
第十一条会社の持株株主及び会社の5%以上の株式を保有する株主が保有する会社の株式に抵当、質押、凍結、オークション、託管又は信託の設定などの状況が発生した場合、当該株主は直ちに関連情報を会社に報告しなければならない。
第四章重大情報報告プログラムと管理
第十二条内部報告形式は以下を含むが、これに限らない。
(I)書面形式;
(II)電話形式;
(III)電子メール形式;
(IV)会議形式。
報告義務者は重大な情報を直ちに会社の取締役会秘書事務室に報告し、会社が必要と認める場合、報告義務者は2営業日以内にさらなる関連書類を提出しなければならない。
第十三条書面形式で重大情報を報告する関連資料は、以下を含むが、これらに限定されない。
(I)重大事項が発生した原因、各方面の基本状況、重大事項の内容、会社の経営に対する影響など;
(II)関連する協議書、意向書など;
(III)関連する政府の文書、法律、法規、裁判所の判決と状況紹介など。
(IV)仲介機構が重大事項について発行した意見書。
(V)社内の重大事項に対する承認意見。
第十四条取締役会秘書は関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に従い、報告された重大情報を分析判断し、情報開示義務を履行する必要がある場合、取締役会秘書は直ちに会社の取締役会、監事会に報告し、会社の取締役会、監事会に相応の手続きを履行するよう要請しなければならない。関連規定に従って公開する。
第十五条投資家が注目し、かつ非強制的な情報開示の重大な情報について、会社の取締役会秘書は実際の状況に基づき、会社の投資家関係管理制度の要求に従い、会社の関連方面を組織し、投資家とタイムリーにコミュニケーション、交流または必要な澄んだ清を行うべきである。
第16条取締役会秘書と取締役会秘書弁公室は社会公衆投資家、機構投資家及び新聞メディアコンサルティング(質問)などの事項に答え、会社の日常情報を収集、整理及び情報開示の管理と監督を行う。取締役会秘書は取締役会に報告する職責を履行し、関連情報に対してコンプライアンス審査及び対外開示を行う。
第十七条会社の理事長又は取締役会の授権を得ずに、会社の各部門、子会社及びその他の情報関係者は会社を代表して対外的に情報開示を行ってはならない。
第十八条報告すべき内部重大情報が適時に報告できなかったり、報告しなかったりした場合、会社は報告義務者の責任を追及し、すでに不良な影響を及ぼした場合、報告義務者が相応の責任を負う。
第五章附則
第19条本制度が規定していない事項、または関連法律、法規、規則と衝突した場合、「中華人民共和国会社法」「会社定款」とその他の関連情報開示の法律、法規、規則の規定に基づいて執行する。
第20条本制度は会社の取締役会秘書弁公室が解釈する。
第二十一条本制度は会社の取締役会の審議を経て可決された日から実施する。
Luoyang Jalon Micro-Nano New Materials Co.Ltd(688357) 二〇二年三月九日
