Changjiang Securities Company Limited(000783) 販売推薦有限会社
Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) について
一部の初回公開発行前に発行された株式の上場流通の査察意見
Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受保荐有限公司(以下「长江保荐」または「保荐机构」と略称する)は Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) (以下「 Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公开し、科创板に上场する保荐机関として、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「科創板上場会社持続監督管理弁法(試行)」などの関連規定に基づき、会社の一部が初めて公開発行される前に発行された株式上場流通事項を査察した。具体的な状況は以下の通りです。
一、今回の上場流通の限定株式タイプ
中国証券監督管理委員会が2021年1月26日に発行した「同意 Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔2021251号)によると、会社は社会に人民元普通株300000株を公開発行することを許可され、2021年3月17日に上海証券取引所科創板に上場した。同社が初めて株式を公開発行した後、総株式は103660000株で、そのうち有限販売条件流通株は76363898株、無制限販売条件流通株は27296102株だった。
上記限定販売条件流通株のうち初公開発行網下で販売制限株1203898株が2021年9月17日に上場流通した。このロットの株式販売制限解除後、会社の株式構造が変化し、会社の総株式数は103660000株で、そのうち有限販売条件の株式数は75160000株で、無制限販売条件の株式数は28500000株である。
今回の上場流通制限株は、会社が初めて公開発行した一部の販売制限株で、販売制限期間は会社の株が上場した日から12ヶ月で、12人の株主に関連しており、対応する株式数は34408750株で、会社の総株式の33.19%を占めており、この部分の販売制限株は2022年3月17日から上場流通する。
二、今回の上場流通の販売制限株が形成されてから今までの会社の株数の変化状況
今回の上場流通の限定株は初回公開発行制限株であり、自社初公開発行株数から変化する場合がある。
三、今回の上場流通の株式販売制限に関する承諾
同社の「株式を初めて公開発行し、科創板に上場する募集説明書」と「株式を初めて公開発行する科創板上場公告書」によると、今回上場流通を申請した販売制限株主の承諾は以下の通りである。
1、北京華鼎新基石株式投資基金(有限パートナー)、重慶機電株式会社、 Bosun Co.Ltd(002282) 、北京満瑞佳徳投資顧問有限会社、北京懐勝都市建設開発有限会社、成都宇宙工業インターネット知能製造産業投資基金パートナー企業(有限パートナー)、 China Securities Co.Ltd(601066) 資本管理有限会社、北京中冶聯エネルギー技術有限会社、北京泰格鉱業投資有限会社の承諾：
Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) の株式が上海証券取引所に上場した日から12ヶ月以内（以下「承諾期限」という）に、当社は今回の発行前に当社が保有していた Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) の株式を譲渡したり、他人に管理したりしない。承諾期限が満了した後、関連法律法規と「会社定款」の規定に合致する条件の下で、上述の株式は上場流通と譲渡することができる。もしこの承諾に違反して Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) 或いは関係各方面に損失をもたらした場合、本企業は相応の法律責任を負いたい。
2、共青城恒瑞盛創投資パートナー企業(有限パートナー)、共青城恒瑞合創投資パートナー企業(有限パートナー)、共青城マイクロナノ相互接続投資パートナー企業(有限パートナー)の承諾:
Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) で初めて株式を公開発行する時に株式を譲渡しない。当社は Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) の株式が上海証券取引所に上場した日から12ヶ月以内（以下「承諾期限」という）に、今回の発行前に当社が保有していた Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) の株式を譲渡または委託しない。今回の発行前に当社が保有していた株式を Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) から買収することはありません。承諾期限が満了した後、関連法律法規、「会社定款」及び Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) 関連従業員株式激励制度の規定に合致する条件の下で、今回の発行前に当社が保有していた Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) の株式は上場流通と譲渡することができる。もしこの承諾に違反して Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) 或いは関係各方面に損失をもたらした場合、本企業は相応の法律責任を負いたい。
査察意見の発行日までに、今回上場流通を申請した販売制限株の株主はいずれも相応の承諾事項を厳格に履行し、関連承諾の未履行が今回の販売制限株の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
四、今回の上場流通の株式販売制限状況
(I)今回の上場流通の限定株総数は34408750株である
（Ⅱ）今回の上場流通日は2022年3月17日
(III)株式販売制限上場流通明細書
序持有限売株保有限売株今回の上場フロー残存限売号株主名称数(株)が会社総株通数(株)株数に占める割合(株)
1重慶機電株式会社49005004.734900500
2北京華鼎新基石株式投資48397504.674839750
ファンド(有限パートナー)
3 Bosun Co.Ltd(002282) 4,792500 4.62% 4,792500 0
4北京満瑞佳徳投資顧問は43875004.234387500
会社に限る
5北京懐勝都市建設開発38272503.693827250
会社に限る
6共青城恒瑞盛創投資パートナー25700002.482570000
企業(有限パートナー)
成都宇宙工業インターネットインテリジェント
7製造産業投資ファンドパートナーズ21262502.0521262500
業（有限パートナー）
8共青城恒瑞合創投資パートナー20740002. Gotion High-Tech Co.Ltd(002074) 000
企業(有限パートナー)
9 China Securities Co.Ltd(601066) 資本管理有限公司1722501.66172250
司
10共青城マイクロナノ相互接続投資パートナー15160001.461516000
企業(有限パートナー)
11北京中冶聯エネルギー技術有限132301281323000
会社
12北京泰格鉱業投資有限公司33077500.32330750
司
合計3440875033.1934408750
株式販売制限上場流通状況表：
シリアル番号販売制限株式タイプ今回の上場流通数量(株)販売制限期間(月)
1先発限売株3440875012
合計34408750-
五、推薦機構が意見を査察する
検証の結果、推薦機関は以下のように考えている。
本査察意見が発行された日まで、 Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) 今回の上場流通の限定株式所有者は、会社が初めて公開発行した株式の中で行った各約束を厳格に履行した。
今回の株式販売制限の上場流通は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「証券発行上場推薦業務管理方法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「科創板上場会社持続監督管理弁法(試行)」などの関連規定の要求に合致する。今回の株式売却制限解除数量、上場流通時間などはいずれも関連法律、行政法規、部門規則、関連規則と株主承諾に合致している。
推薦機関は Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) 今回の株式販売制限の上場流通に同意した。
(以下、本文なし)
