Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929)
独立取締役2021年度述職報告
株主および株主代表の皆様:
Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) (以下「会社」と略称する)第3回取締役会の独立取締役として、本人は2021年度に《会社法》《上場会社独立取締役規則》《深セン証券取引所創業板株式上場規則》《社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定》及びその他の関連法律法規と《会社定款》《独立取締役制度》などの会社の関連規定と要求に厳格に従い、2021年度の仕事の中で、誠実で、勤勉で、独立して職責を履行し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と公衆株主の合法的権益を維持し、会社の規範的な運営を促進した。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議参加状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開いた株主総会、取締役会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使し、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年度会社は9回の取締役会、3回の株主総会を開催し、本人が会議に出席した状況は以下の通りである。
会議に出席すべき回数出席すべき回数出席を依頼する回数欠席回数2回連続して会議に出席しなかったかどうか
取締役会4 4 0 No
株主総会2 2 0 0 No
2021年度、会社の取締役会、株主総会の開催は法定の要求に合致し、重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、本人は取締役会上の各議案に対して真剣に審議し、これらの議案はすべての株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考え、そのためいずれも賛成票を投じ、反対票と棄権票がない。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は職務を厳守し、会社の運営状況を詳しく理解し、会社の他の独立取締役と関連事項について共同で独立意見を発表した状況は以下の通りである。
2021年2月4日、会社の第3回取締役会第12回会議において、本人は一部募集プロジェクトの募集資金の投資額を調整することに関する議案、募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する議案、一部の一時的に放置した募集資金を用いて現金管理を行うことに関する議案、一部の募集資金投資プロジェクトの実施場所の変更及び実施進捗の調整に関する議案について同意の独立意見を発表した。
2021年3月5日、会社の第3回取締役会第13回会議で、本人は完全子会社の五河華骐南部汚水処理有限会社に担保を提供する議案について同意した独立意見を発表した。
2021年4月6日、会社の第3回取締役会第14回会議において、本人が会社の2020年度利益分配予案に関する議案、2021年度日常関連取引の予想に関する議案、会社の2020年度内部統制の有効性に関する自己評価報告に関する議案、会社の2021年度取締役報酬に関する議案、会社の2021年度高級管理職報酬に関する議案、会社の継続雇用に関する2021年度監査機構に関する議案、2021年度会社及び子会社が金融機関に総合授信額を申請する議案、完全子会社の五河県華骐水務有限会社に担保を提供する議案、2020年度の非経営性資金の占用及びその他の関連資金の往来状況に関する特別説明の議案、会社の取締役会の交代選挙及び会社の第4回取締役会の非独立取締役の選挙に関する議案、会社の取締役会の交代選挙及び会社の第4回取締役会の独立取締役の選挙に関する議案について同意した独立意見が発表された。本人は2021年度の日常関連取引の予想に関する議案、続投会社の2021年度監査機関に関する議案について同意の事前承認意見を発表した。
2021年4月12日、本人は会社の対外保証状況について特別説明を行い、独立意見を発表した。
三、会社の現場調査の状況
2021年度中、勤勉に責任を果たし、会社の責任と投資家の責任を負う態度に基づいて、取締役会、株主総会に参加する機会を利用して早めに会社に行って現場を検査し、会社の高級管理職とコミュニケーションを行い、独立取締役が独立意見を発表する必要がある事項と関連事項を重点的に理解し、会社の生産経営状況、管理状況、取締役会の決議執行状況などを理解し、検査する。常に会社の外部環境、市場の変化とメディアの会社に対する関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握し、独立取締役の職責を効果的に履行した。
四、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社の情報開示業務に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規と会社「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正。
2、「会社法」「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」などの法律、法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。同時に、本人は慎重、勤勉、誠実の原則を堅持し、関連法律法規と規則制度を積極的に学習し、専門学習を強化し、専門レベルを高め、会社の管理層とのコミュニケーションを強化し、広範な投資家の合法的権益を保護し、会社の安定した発展を促進する。五、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
私は取締役会戦略委員会の委員を担当して、《深セン証券取引所の上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営》《会社定款》《取締役会戦略と投資委員会の仕事細則》などの関連規定に従って、私は自分の専門優勢を利用して、会社の経営目標、発展方針に参加しました。各経営戦略の研究活動;会社の取締役会と高級管理職と密接なコミュニケーションを維持し、会社の戦略発展の科学的な意思決定に積極的な役割を果たし、積極的に職責を履行した。
私は監査委員会委員として、私は厳格に『独立取締役制度』『取締役会審査委員会工作細則』に従って会議に参加し、会社の実情に基づき、会社の定期報告、内部監査工作報告、財務決算報告、会計士事務所の継続招聘、利益分配予案などの事項を審議し、内部監査計画、監査工作状況、監査特別報告書は審査を行い、管理層の会社の生産経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、会社の財務報告書を審査する。外審機関と積極的に連絡し、監査委員会委員の責任と義務を確実に履行する。
本人は会社の取締役会の報酬と審査委員会の招集者として、「独立取締役制度」「取締役会の報酬と審査委員会の仕事細則」などの関連制度の規定に従い、報酬と審査委員会の日常の仕事に参加し、会社の報酬制度の執行状況を監督し、取締役と高級管理者の報酬を審査した。高級管理職の年度業務報告を聴取し、審査を行い、報酬と審査委員会の招集者の責任と義務を確実に履行した。
六、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に会社が各種の方式で組織した関連訓練に参加し、絶えず自分の職責履行能力を高めている。会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と投資家の合法的権益に対する保護能力を確実に強化した。
七、その他の仕事1、取締役会の開催を提案していない状況が発生した場合。2、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘していない状況が発生した。3、独立取締役が会計士事務所の招聘または解任を提案した場合は発生しなかった。以上は本人が2021年度に職責を履行した状況報告である。
(このページには本文がなく、『 Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) 独立取締役2021年度述職報告(陳熙平)』の署名ページである)
独立取締役:
陳熙平
2022年3月10日
