Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929)
2021年度内部統制有効性の自己評価報告
Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、 Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) (以下、「会社」と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御の日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価作業範囲、根拠及び欠陥認定基準
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み入れた主要単位、主要業務と事項及び高リスク分野を確定する。
1、評価範囲に入れる主な単位は以下の通りである。
会社及びその完全子会社、持株子会社は、評価範囲に組み入れた資産総額が会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計が会社連結財務諸表営業収入の100%を占める。
2、評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
法人ガバナンス構造、組織構造、発展戦略、社会責任、企業文化;販売業務、購買業務、工事項目、財務報告、契約管理、資金管理、人的資源管理、子会社管理、関連取引、対外保証、対外投資、資産管理、情報開示など。上記の評価範囲に組み込まれた業務と事項及び高リスク分野は、会社の経営管理の主な面をカバーしており、重大な漏れは存在しない。
3、重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
資金、調達、資産、販売、工事、契約、保証、投資、子会社管理。
(II)内部制御評価業務根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系の要求に基づいて、会社内部制御関連制度と評価方法と結びつけて内部制御評価業務を組織し展開する。会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定した。前年度と一致する。
1、財務報告内部制御欠陥の認定基準
欠陥等級認定基準
定量標準定性基準
1、企業財務諸表はすでに公認会計士に否定的な意見を提出されたか、拒否された可能性が高い。
2、企业の取缔役、监事と高级管理者はすでに1つまたは1组の内部コントロールの欠陥の存在に関与して、合理的な可能性があって不正を嫌がって、あるいは企业の従业员が不正を企ててている情况が存在して、そして企业の重大な欠陥に対して直ちに财务报告の中で现れた大业に重要な损失と不利な影响をもたらすことができません;
会社の連結会計報告書の資産総額の3%または税前3、監査委員会と監査部門が会社が利益総額の5%の誤報時監督職能を有効に発揮できなかったことに等しい。
4、当期財務諸表に重大な誤報があり、内部統制は運行中にその誤報を発見できなかった。
1つまたは1組の内部制御欠陥が存在する場合、合理的な可能性がある1、公認会計準則に基づいて会計政策を選択し、応用していない。財務報告書に小2が発生し、不正防止プログラムと制御措置が確立されていないことを適時に予防または発見できない。
重要な欠陥は連結会計報告書の資産総額の3%または税前利益総額3、期末財務報告過程の制御に対して1つ以上の5%が存在するが、連結会計報告書の資産総額の0.5%以上の欠陥であり、作成した財務報告書が税前利益総額の1%に達することを合理的に保証できない場合、真実である。完全な目標。
一般的な欠陥は、重大な欠陥と重要な欠陥を構成しない他の欠陥に対して、重大な欠陥と重要な欠陥を構成しない他の欠陥に対して
2、非財務報告内部制御欠陥の認定基準
欠陥等級認定基準
定量標準定性基準
1つまたは複数の内部制御欠陥が存在する場合、欠陥が発生する可能性が高い場合、生産性または重大な欠陥が深刻に低下し、会社の直接財産損失が税前利益効果より大きいか、または効果を深刻に増大させる不確実性があり、または総額3%の欠陥を予想目標から厳しく偏潤させる可能性がある。
会社の直接財産損失が3%未満になる可能性がありますが、欠陥が発生する可能性が高い場合、生産性や重要な欠陥が税前利益総額の0.5%に等しいか、または効果の不確実性が著しく増加したり、予想の目標から深刻に逸脱したりします。
一般的な欠陥は、会社の直接財産損失が税前利益より小さくなる可能性があります。欠陥が発生する可能性が低い場合、仕事の効率や効果総額の0.5%の欠陥果を低下させたり、効果の不確実性を増大させたり、予想された目標から逸脱させたりします。
(III)内部制御欠陥認定及び改善状況
1、財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況：上記財務報告内部制御欠陥の認定基準に基づき、報告期間内に会社財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
2、非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況：上記非財務報告内部制御欠陥の認定基準に基づき、報告期間内に会社の非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
三、社内統制建設状況
(I)社内統制制度の整備状況及び実施状況
会社は比較的に完備して、健全で、有効な内部制御制度体系を創立して、そして有効に実行することができます。1、内部制御環境
（1）ガバナンス構造
会社ガバナンスの基本状況:会社は「企業内部コントロール基本規範」、「会社法」と「証券法」などの法律法規の要求に厳格に従い、会社法人ガバナンス構造を絶えず改善し、意思決定、実行、監督などの方面の職責権限を明確にし、科学的に有効な職責分業とバランスメカニズムを形成し、内部管理を強化し、会社の運営を規範化する。
会社の株主及び株主総会:会社はすべての株主が平等な権利を享有することを確保する。株主総会の招集、開催は、「会社定款」、「株主総会議事規則」の要求と規定に完全に合致している。会社の重大な関連取引及びその他の重大事項について、会社の独立取締役はいずれも特別意見を発表し、会社は関連側と関連する書面協議を締結し、タイムリーに情報開示を行った。
持株株主と会社について:会社と持株株主は業務、人員、資産、構造、財務の面で完全に分離し、会社の経営業務、機構運営、財務計算が独立し、独立して経営責任とリスクを負う。会社の取締役会、監事会と内部管理機構が独立して運営し、会社の重大な意思決定が法定手続きと規範要求に従って行うことを確保する。
取締役及び取締役会について:取締役会は株主総会に責任を負い、法に基づいて会社の経営意思決定権を行使する。会社の9名の董事、その中は3名の独立董事を含んで、董事会のメンバーの构造は合理的で、董事の资料は真実で、完全で、董事の人選は事前にすべて関连する组织と本人の同意を得て、そして书面の承诺があります; Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) は2021年4月29日に2020年度株主総会を開催し、「会社の取締役会の交代選挙及び会社の第4回取締役会の非独立取締役の選出に関する議案」と「会社の取締役会の交代選挙及び会社の第4回取締役会の独立取締役の選出に関する議案」を審議・採択した。会社の第4回取締役会のメンバーはいずれも上場会社の取締役を務める資格を備えており、3人の独立取締役の職務資格と独立性は会社の2020年年度株主総会が開催される前に深セン証券取引所の届出審査を通過した。上述の人員はいずれも招聘された職場に適任することができ、「会社法」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」、「上場会社の独立取締役規則」及び「会社定款」などの関連規定に規定された職務禁止の状況は存在しない。中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)に市場立ち入り禁止者として確定され、立ち入り禁止期間にある場合もなく、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所のいかなる処罰と懲戒を受けず、信用喪失被執行者には属さない。会社の取締役会の下に設置された戦略、監査、指名、報酬と審査の4つの専門委員会、独立取締役は各専門委員会の招集者を担当し、専門に関する事項はまず専門委員会の通過を経てから取締役会の審議に提出し、独立取締役がよりよく役割を果たすのに役立つ。
監事と監事会:会社の監事会のメンバーはすべて関連する専門知識と仕事の経験を持っています;監事会は会社定款によって与えられた職権に基づき、独立して会社の取締役と高級管理者の職責履行行為、会社の財務などを効果的に監督する。取締役会の会議に列席し、取締役会に関する提案と意見を提出します。 Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) は2021年4月29日に2020年度株主総会を開催し、「会社監事会の交代選挙及び会社第4回監事会非従業員代表監事に関する議案」を審議・採択し、3人の非従業員代表監事を選出した。会社の従業員代表大会は2人の従業員代表監事を選出した。これらの人員はいずれも法律、法規に規定された上場会社の監事の職務資格に合致し、「会社法」及び「会社定款」に規定された会社の監事を担当してはならない状況も存在せず、中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者として確定されたがまだ解除されていない状況も存在せず、中国証券監督管理委員会と証券取引所のいかなる処罰と懲戒を受けたことがない。信用を失った被執行者ではない。
高級管理者とマネージャー層:株主総会、取締役会決議事項の実施を組織し、会社の日常経営管理業務を主宰し、投資、資金調達、保証、関連者の取引またはその他の重大事項に関連し、会社定款の規定に基づいて取締役会の決定を提出する。上記の高級管理職は、職権の行使に適応する職務条件を備えており、「会社法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及び「会社定款」に規定された会社の高級管理者または取締役会秘書を担当してはならない状況は、「信用喪失被執行者」の状況は存在せず、中国証券監督会に市場参入禁止者と確定され、まだ解除されていない状況には存在しない。深セン証券取引所に上場企業の高級管理職や取締役会秘書に適していないと公表された場合はなく、中国証券監督会と深セン証券取引所のいかなる処罰と懲戒も受けていない。会社の独立取締役はすでに上述の議案に同意した独立意見を発表した。
会社の利益関係者について:会社は従業員、サプライヤー、販売者、コミュニティなどの利益関係者の合法的な権利を十分に尊重し、維持し、彼らと積極的に協力し、共同で会社の持続的、健康的、安定的な発展を推進する。
情報開示と投資家関係管理について:会社は専任者が責任を負う投資家関係管理制度を確立し、株主とその他の投資家にタイムリーにサービスを提供し、株主の訪問と投資家のコンサルティングを受けることができる。（2）部門設置と職権配分
会社は設計研究院、工程技術研究センター、EPC事業部、設備事業部、執事式サービス部、工程部、運営管理センター、物制御センター、倉庫保管部、財務部、造価部、監査部、市場センター、人的資源部、品質管理部、設備工場、証券事務部、総経理事務室を設置した。
