Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) (以下「会社」と略称する)監事会は全体監事の共同努力のもと、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」(以下「規範運営」と略称する)、「公司定款」及び「監事会議事規則」の規定は、株主全員に責任を負う精神に基づいている。関連法律、法規が与えた職権を真剣に履行し、積極的に効果的に仕事を展開し、会社の法に基づく運営状況と会社の取締役、高級管理者の職責履行状況を監督し、会社と株主の合法的権益を維持した。2021年の主な仕事を以下に報告する:一、監事会会議の開催状況
報告期間内に、会社の監事会は全部で6回の会議を開き、具体的な状況は以下の通りである。
時間会議を開いて次の審議で可決された議案
2021年2月4日第3回監事会第11回会1、『一部募集プロジェクトの調整に関する資金募集に関する議論
投資額の議案
2、「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する議案」。
3、「部分的に一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行うことに関する議案」
4、『一部募集資金投資項目の実施場所の変更及び実施進捗の調整に関する議案』。
2021年4月6日第3回監事会第12回会1、「2020年度監事会仕事報告」議2、「会社の2020年度報告及びその要約に関する議案」
3、『会社の2020年度財務決算報告に関する議案』；
4、『会社2020年度利益分配予案について
の議案
5、『2021年度日常関連取引の予想に関する議案』；
6、『会社の2020年度内部統制の有効性に関する自己評価報告の議案』；
7、『会社の2021年度監事報酬に関する議案』；
8、『会社の継続招聘2021年度監査機構に関する議案』；
9、『2021年度会社及び子会社が金融機関に総合授信額を申請することに関する議案』；10、「2020年度の非経営性資金の占用及びその他の関連資金の往来状況に関する特別説明の議案」
11、「会社監事会の交代選挙及び会社第4回監事会の非従業員代表監事の選挙に関する議案」
11.1劉幸福さんを会社の第4回監事会非従業員代表監事に選出する。
11.2呉志剛さんを会社の第4回監事会の非従業員代表監事に選出した。
11.3趙月さんを会社の第4回監事会の非従業員代表監事に選出した。
2021年4月23日第3回監事会第13回会1、「会社の2021年第1四半期報告に関する議
議案。
2021年4月29日第4回監事会第1回会議1、「会社第4回監事会議長の選挙に関する議案」。
2021年8月25日第4回監事会第2回会議1、「会社の2021年半年度報告及びその要約に関する議案」。
2021年10月26日第4回監事会第3回会議1、「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」。
2、『一部の遊休募集資金を用いて一時的に流動資金を補充することに関する議案』。
報告期間内、会社の監事は監事会会議に参加するほか、会社の取締役会会議と株主総会にも列席し、会社の各重要な提案と決議を聴取し、会社の各重要な意思決定の形成過程を理解し、会社の経営業績状況を把握した。二、監事会の会社関連事項に対する監督検査状況
報告期間内、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「上場規則」、「規範運営」及び「会社定款」の関連規定に基づき、会社の利益と中小投資家の権益を守る観点から、監事会の職能を真剣に履行し、会社の各状況に対して真剣に監督検査を行い、詳細は以下の通りである:(I)会社の法に基づく運営状況
監事会は、今年度の会社の意思決定プログラムは合法的に有効であり、株主総会、取締役会の決議はよく実行され、内部統制制度が健全で完備し、より完備した経営機構、意思決定機構、監督機構間のバランスメカニズムを形成したと考えている。会社の取締役、マネージャー及びその他の高級管理職は2021年の仕事の中で、廉潔で勤勉で、職務に忠実で、国家の関連する法律、法規及び会社の各規則制度を厳格に遵守し、会社の発展のために責任を果たすように努力する。本年度は、取締役、経理及び高級管理職が職務執行時に法律、法規、「会社定款」又は当社株主の利益を損なう行為を発見しなかった。（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会のメンバーは会社の財務責任者の特別報告を聴取し、会社の年度報告を審議し、会計士事務所の監査報告を審査するなどの方式を通じて、会社の財務運営状況を検査し、監督する。監事会は、今年度の会社の財務制度が健全で、各費用の抽出が合理的であると考えている。証券業務資格を有する容誠会計士事務所を経て、会社の財務報告書を監査し、保留意見のない監査報告書を発行し、会社の会計報告書が「会計準則」の関連規定に合致していると認定し、会社の2021年度の経営成果とキャッシュフローを真実に反映した。
（III）会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用、対外保証状況
報告期間内に、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を違反して占有する状況は存在しない。会社は対外保証に違反していないし、会社の株主の利益を損なったり、会社の資産が流失したりすることもない。（IV）会社募集資金の使用状況
2021年度、会社監事会は会社が募集した資金の保管、管理、使用状況を検査した。監事会は、会社の取締役会が作成した「会社2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」が、会社2021年度募集資金の保管と使用状況を如実に反映していると審査した。会社の2021年度の募集資金の保管と使用状況は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、募集資金の使用に違反する行為は存在せず、募集資金の投向と株東利益の損害を変化させる状況は存在しない。
(V)社内情報関係者管理制度の状況
報告期間内、会社は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の要求に従い、インサイダー情報関係者管理制度を厳格に執行し、会社の取締役、監事及び高級管理者とその他の関連関係者はインサイダー情報関係者管理制度を厳格に遵守した。
(VI)監事会の内部統制評価自己評価報告に対する意見
監事会は会社の2021年度内部統制の自己評価報告、会社内部統制制度の建設と運行状況を審査し、2021年度、会社は「会社法」と「証券法」の関連規定に基づき、各内部統制制度を制定し、比較システムの会社統治枠組みを形成し、会社法人のガバナンス構造を完備したと考えている。会社が規範的に運行する内部制御環境を確立し、会社の各業務活動の秩序化、有効な展開を保証し、会社の資産の安全、完全を保護し、会社と株主の利益を維持した。会社の内部統制組織機構は完全で、内部統制重点活動の実行と監督は十分に有効である。三、監事会2022年度業務計画
2022年、監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、「会社定款」及び関連法律、法規政策の規定に厳格に従い、自分の職責を忠実に、勤勉に履行し、会社の規範運営をさらに促進する。2022年度監事会の仕事計画は主に以下のいくつかの方面がある。
(I)「会社定款」に厳格に従って運営し、定期的に会議を開き、監事会の日常業務をさらに規範化し、完備する。会社の法に基づく運営状況を重点的に監督し、会社に法人のガバナンス構造をさらに完備させ、ガバナンスレベルを高めるよう促す。引き続き監督職能の実行を強化し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法的なコンプライアンス性をタイムリーに把握し、株主の権益をよりよく維持する。
(II)会社の財務状況検査を強化する。財務監督を核心とすることを堅持し、定期的に財務報告書を理解し、審査することを通じて、会社の財務運営状況に対して監督を実施し、会社の高リスク分野に重点を置く。
(III)会社の取締役と高級管理職が勤勉に責任を果たす状況を監督し、会社の利益とイメージを損なう行為の発生を防止する。
(IV)内部学習を強化し、自身の業務素質の向上を重視する。会社の監事会は法律法規、規範性文書と会計金融の知識を強化する。
