Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126)
2022年株式オプション激励計画実施考課管理方法
Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) (以下「会社」と略称する)会社の長期的な激励制約メカニズムをさらに確立し、健全にし、優秀な人材を引きつけ、残すために、会社の取締役、高級管理職と核心中堅従業員の積極性を十分に動員し、株主利益、会社利益と核心チームの3つの利益を効果的に結びつけ、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保するために、各方面に共同で会社の長期的な発展に注目させ、株主の利益を十分に保障する前提の下で、会社は激励と制約の対等な原則に従い、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)「上場会社株式激励管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定は、会社の2022年株式オプション激励計画(以下「本激励計画」と略称する)を制定した。
本インセンティブ計画の順調な実施を保証するために、「会社法」「証券法」「管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」「 Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) 2022年株式オプションインセンティブ計画(草案)」の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、本方法を制定する。一、審査の目的
会社法人のガバナンス構造をさらに改善し、会社の激励制約メカニズムを確立し、完備させ、会社の2022年の株式オプション激励計画の順調な実施を保証し、本激励計画の激励作用を最大限に発揮し、さらに会社の発展戦略と経営目標の実現を確保する。
二、審査の原則
審査評価は公正、公開、公平の原則を堅持し、本弁法と激励対象の業績に厳格に従って評価を行い、本激励計画と激励対象の仕事の業績、貢献の緊密な結合を実現し、それによって会社全体の業績を高め、会社と全体の株主の利益の最大化を実現しなければならない。
三、審査範囲
本弁法は、本インセンティブ計画によって決定されたすべてのインセンティブ対象に適用され、会社の取締役、高級管理職、コア中堅従業員を含む。
四、審査機関
会社の取締役会の報酬と審査委員会は指導と組織の審査を担当し、激励対象に対して審査を行う。
五、審査指標及び基準
1、会社レベルの業績評価要求
本インセンティブ計画の行権考課年度は20222025年の4つの会計年度であり、年度別に会社の業績指標を考課し、業績考課目標を達成することをインセンティブ対象の当年度の行権条件の一つとする。本インセンティブ計画の初回付与と予備付与の各年度業績考課目標は一致し、具体的には以下の通りである。
各考課年度業績目標達成率(P)の完成状況に基づき、会社レベルの実行可能権の割合(X)を確定し、初めて株式オプションを授与する各年度業績考課目標を下図に示す。
行権期帰母純利益営業収入
各パフォーマンス指標の重み55%45%
業績目標達成率(P)Σ(業績指標実績達成値/業績指標目標値)×パフォーマンス指標の重み
第1行権期間2022年の帰母純利益は4.0億元を下回らない2022年の営業収入は90億元を下回らない
第2行権期間2023年の帰母純利益は5.4億元を下回らない2023年の営業収入は108億元を下回らない
第3行権期間2024年の帰母純利益は7.8億元を下回らない2024年の営業収入は130億元を下回らない
第4行権期間2025年の帰母純利益は10.5億元を下回らない2025年の営業収入は150億元を下回らない
考課指標年度業績目標達成結果会社レベルの行権割合(X)
P ≥ 100% X=100%
業績目標達成率（P）80%≤P＜100%X=（P-80%）/20%20%+80%
P＜80% X=0%
注:1、「営業収入」、「純利益」は、会社が招聘した会計士事務所が監査した連結報告書に記載されたデータを計算根拠とする。2、上記「純利益」とは、親会社の株主に帰属し、株式支払費用の影響を除いた純利益値を指す。
会社が上述の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象が考課当年の実行可能権に対応する株式オプションはいずれも行使できず、会社が抹消する。
2、個人レベルの業績評価要求
報酬と審査委員会は激励対象の各審査年度の総合評価を採点し、激励対象の業績完成率に基づいてその行権割合を確定する。激励対象の業績評価結果は4つの等級に分けられ、審査評価表は激励対象に適している。次の表に基づいて、インセンティブ対象の行権比率を決定します。
評価結果A B C D
個人レベルでの権利行使割合100%90%
激励対象個人の当年の実際の実行可能権の割合=当期の実行可能権の割合×会社レベルの行権比率(X)×個人レベルの行権比率(N)
激励対象考課当年行使できない株式オプションは、会社が抹消する。
六、審査期間と回数
1、審査期間
インセンティブ対象行権の前会計年度。
2、審査回数
本インセンティブ計画の実施期間は毎年1回審査する。
七、行権
(I)取締役会報酬と考課委員会は業績考課報告に基づき、激励対象の行権資格と数量を確定する。
(II)業績考課結果は株式オプション行権の根拠とする。
八、審査手順
会社人資行政部は取締役会報酬と考課委員会の指導の下で具体的な考課活動を担当し、考課結果を保存し、その上で業績考課報告書を形成し、取締役会報酬と考課委員会に提出する。九、審査結果のフィードバックと応用
1、被考課者は自分の考課結果を理解する権利があり、報酬と考課委員会は考課終了後の5営業日以内に被考課者に考課結果を通知しなければならない。
2、被考課者が考課結果に異議がある場合、考課通知を受けた5営業日以内に取締役会報酬と考課委員会に申告することができ、報酬と考課委員会は実際の状況に基づいて考課結果を再検討し、再検討結果に基づいて考課結果を修正することができる。
3、審査結果は株式オプションの行使の根拠とする。
十、審査結果のアーカイブ
1、審査が終わった後、取締役会事務室は業績審査のすべての審査記録を保留しなければならない。
2、業績激励の有効性を保証するために、業績記録は塗り替えを許さない。
3、業績考課結果は秘密資料として保存され、この計画が終了してから3年後、取締役会事務室が統一的に廃棄する責任を負う。
十一、附則
(I)本弁法は取締役会が制定、解釈及び改訂を担当する。本弁法が後日公布・実施する法律、行政法規と部門規則と衝突した場合、後日公布・実施する法律、行政法規と部門規則の規定を基準とする。
(II)本弁法は会社の株主総会の審議を経て可決され、2022年の株式オプション激励計画が発効した後に実施される。
Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) 取締役会
2022年3月9日
