Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929)
独立取締役2021年度述職報告
株主および株主代表の皆様:
Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) (以下「会社」と略称する)第4回取締役会の独立取締役として、本人は2021年度に《会社法》《上場会社独立取締役規則》《深セン証券取引所創業板株式上場規則》《社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定》及びその他の関連法律法規と《会社定款》《独立取締役制度》などの会社の関連規定と要求に厳格に従い、2021年度の仕事の中で、誠実で、勤勉で、独立して職責を履行し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と公衆株主の合法的権益を維持し、会社の規範的な運営を促進した。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議参加状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開いた株主総会、取締役会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使し、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年度会社は9回の取締役会、3回の株主総会を開催し、本人が会議に出席した状況は以下の通りである。
会議に出席すべき回数出席すべき回数出席を依頼する回数欠席回数2回連続して会議に出席しなかったかどうか
取締役会9 9 0 0 No
株主総会3 3 0 0 No
2021年度、会社の取締役会、株主総会の開催は法定の要求に合致し、重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、本人は取締役会上の各議案に対して真剣に審議し、これらの議案はすべての株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考え、そのためいずれも賛成票を投じ、反対票と棄権票がない。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は職務を厳守し、会社の運営状況を詳しく理解し、会社の他の独立取締役と関連事項について共同で独立意見を発表した状況は以下の通りである。
2021年2月4日、会社の第3回取締役会第12回会議において、本人は部分募集案の調整、部分一時的に遊休募集資金の使用に関する現金管理の議案、部分募集資金投資プロジェクトの実施場所の変更及び実施の進度の調整に関する議案について同意した独立意見を発表した。
2021年3月5日、会社の第3回取締役会第13回会議で、本人は完全子会社の五河華骐南部汚水処理有限会社に担保を提供する議案について同意した独立意見を発表した。
2021年4月6日、会社の第3回取締役会第14回会議において、本人が会社の2020年度利益分配予案に関する議案、2021年度日常関連取引の予想に関する議案、会社の2020年度内部統制の有効性に関する自己評価報告に関する議案、会社の2021年度取締役報酬に関する議案、会社の2021年度高級管理職報酬に関する議案、会社の継続雇用に関する2021年度監査機構に関する議案、2021年度会社及び子会社が金融機関に総合授信額を申請する議案、完全子会社の五河県華骐水務有限会社に担保を提供する議案、2020年度の非経営性資金の占用及びその他の関連資金の往来状況に関する特別説明の議案、会社の取締役会の交代選挙及び会社の第4回取締役会の非独立取締役の選挙に関する議案、会社の取締役会の交代選挙及び会社の第4回取締役会の独立取締役の選挙に関する議案について同意した独立意見が発表された。本人は2021年度の日常関連取引の予想に関する議案、続投会社の2021年度監査機関に関する議案について同意の事前承認意見を発表した。
2021年4月12日、本人は会社の対外保証状況について特別説明を行い、独立意見を発表した。
2021年4月29日、会社の第4回取締役会第1回会議で、本人は会社の高級管理職の任命に関する事項について同意した独立意見を発表した。
2021年8月9日、会社の第4回取締役会第2回会議で、本人は参株会社江蘇 Fujian Haixia Environmental Protection Group Co.Ltd(603817) 科学技術発展有限会社に保証を提供する議案について同意した独立意見を発表した。
2021年8月25日、会社の第4回取締役会第3回会議で、本人は会社の「2021年半年度会社募集資金の保管と使用状況特別報告」に関する議案、会社の2021年半年度持株株主、実際のコントロール者及びその他の関連者の占用資金と対外保証状況に対して独立した意見を発表した。
2021年9月27日、会社の第4回取締役会第4回会議で、本人は完全子会社の信用融資の保証を申請する議案について同意した独立意見を発表した。
2021年10月26日、会社の第4回取締役会第5回会議で、本人は株式会社の株式を公開的に譲渡する議案、一部の閑置募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案について同意した独立意見を発表した。
三、会社の現場調査の状況
2021年度中、勤勉に責任を果たし、会社の責任と投資家の責任を負う態度に基づいて、取締役会、株主総会に参加する機会を利用して早めに会社に行って現場を検査し、会社の高級管理職とコミュニケーションを行い、独立取締役が独立意見を発表する必要がある事項と関連事項を重点的に理解し、会社の生産経営状況、管理状況、取締役会の決議執行状況及び対外投資状況などを理解し、検査する。常に会社の外部環境、市場の変化とメディアの会社に対する関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握し、独立取締役の職責を効果的に履行した。
四、会社の2021年度監査における職責履行状況
会社の《独立取締役制度》などの関連規定と要求によって、本人は会社に行って実地調査研究を行い、会社の管理層が2021年度の経営状況などの重大事項と会社の財務責任者が会社の2021年度の財務状況に対する報告を真剣に聴取し、そして会社の2021年度の監査公認会計士と十分なコミュニケーションを行い、公認会計士の紹介状況を聴取した。独立取締役の職責を忠実に履行した。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社の情報開示業務に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規と会社「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正。
2、「会社法」「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」などの法律、法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。同時に、本人は慎重、勤勉、誠実の原則を堅持し、関連法律法規と規則制度を積極的に学習し、専門学習を強化し、専門レベルを高め、会社の管理層とのコミュニケーションを強化し、広範な投資家の合法的権益を保護し、会社の安定した発展を促進する。六、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
私は監査委員会の招集者として、私は厳格に『独立取締役制度』『取締役会審計委員会工作細則』に従って会議を招集し、司会し、会社の実情に基づき、会社の定期報告、内部監査工作報告、財務決算報告、継続招聘会計師事務所、利益分配予案などの事項を審議し、内部監査計画、監査業務状況、監査特別報告書を審査し、管理層の会社の生産経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、会社の財務諸表を審査する。外審機関と積極的に連絡し、監査委員会の招集者の責任と義務を確実に履行する。
本人は会社の取締役会指名委員会委員として、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」「会社定款」「取締役会指名委員会の仕事細則」などの関連制度の規定に基づき、いつでも会社の取締役、高級管理職の職責履行、職務資格状況に注目している。専門的な事項について研究を行い、意見と提案を提出し、取締役会の意思決定の参考に供する。会社の発展に合った優秀な人材を探し、コミュニケーションを行い、会社の核心チームの建設を積極的に推進した。
本人は会社の取締役会の報酬と審査委員会の委員として、「独立取締役制度」「取締役会の報酬と審査委員会の仕事細則」などの関連制度の規定に従い、報酬と審査委員会の日常の仕事に参加し、会社の報酬制度の執行状況に対して監督を行い、取締役と高級管理者の報酬に対して審査を行った。高級管理職の年度業務報告を聴取し、審査を行い、報酬と審査委員会委員の責任と義務を確実に履行した。
七、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に会社が各種の方式で組織した関連訓練に参加し、絶えず自分の職責履行能力を高めている。会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と投資家の合法的権益に対する保護能力を確実に強化した。
八、その他の仕事
1、取締役会の開催を提案していない場合；
2、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘していない状況が発生した。
3、独立取締役が会計士事務所の招聘または解任を提案した場合は発生しなかった。
以上は本人が2021年度に職責を履行した状況報告である。
(このページは本文がなく、『 Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) 独立取締役2021年度述職報告(張力)』の署名ページである)
独立取締役:
テンション
2022年3月10日
