Guoyuan Securities Company Limited(000728)
について Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929)
2021年度募集資金保管・使用状況特別報告の査察意見 Guoyuan Securities Company Limited(000728) (以下「 Guoyuan Securities Company Limited(000728) 」、「推薦機関」と略す)は、 Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) (略称「 Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) 」、「会社」)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」「上場企業の監督管理ガイドライン第2号-上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連規定は、会社の2021年度の募集資金の保管と使用状況及び特別報告に対して慎重に検査を行い、具体的な検査状況と検査意見は以下の通りである。
一、資金の使用と残高の募集
中国証券監督管理委員会の「同意 Anhui Huaqi Environmental Protection&Technology Co.Ltd(300929) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔20203413号)の同意を得て登録し、会社は初めて人民元普通株(A株)株式206500000株を公開発行し、1株当たりの額面は人民元1元、1株当たりの発行価格は人民元13.87元である。募集資金の総額は人民元2864155万元で、関連発行費用を差し引いた実際の募集資金の純額は2373530万元である。容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は2021年1月15日、会社が初めて株式を公開発行する資金の到着状況を審査し、「容誠検査字[2021230 Z 0009号」という番号の「検査報告」を発行した。会社は募集資金に対して専門家の記憶を行い、関連銀行と推薦機構と「募集資金三者監督管理協議」を締結した。
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の実際の使用と残高は以下の通りである。
単位：万元
プロジェクト金額
募集資金純額2373530
減：累計直接投入募集項目総額1137518
一時閑置募集資金財テク製品購入残高500000
一時アイドル募集資金補充流動資金金額300.00
加:本報告期間の財テクの期限切れの回収金額-
財テク収益及び利息収入控除手数料純額170.24
募集資金残高453036
二、募集資金の保管と管理状況
関連法律法規の規定に基づいて、会社は「募集資金管理制度」を制定し、募集資金の記憶、審査、使用、管理と監督に対して明確な規定を行い、制度的に募集資金の規範的な使用を保証した。
会社の第3回取締役会の第11回会議の審議を経て、会社は Guoyuan Securities Company Limited(000728) と Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 馬鞍山団結広場支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 馬鞍山支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 馬鞍山支店とそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」を締結し、資金募集特別口座を開設した。
2021年12月31日現在、会社の募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：万元
口座口座開設口座番号初期金額期末残高
番号
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社は
1限会社馬鞍山団結広1306020829 Guangzhou Hi-Target Navigation Tech Co.Ltd(300177) 2271200 Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 51場支店
上海浦東発展銀行株
2部有限会社馬鞍山分10010078801 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 486100 China Vanke Co.Ltd(000002) 06869行
3 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社55590 Shenyang Cuihua Gold And Silver Jewelry Co.Ltd(002731) 07043811.36 1.16司馬鞍山支店
合計2581136453036
注:会社は今回初めて募集した資金の純額は2373530万元で、表の初期金額との差額部分はまだ控除されていない発行費用である。
会社は2021年2月4日に第3回取締役会第12回会議、第3回監事会第11回会議を開き、「使用部分の一時的なアイドル募集資金について現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が12ヶ月以内に500000万元を超えない一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。上記の額と有効期間内に、資金は循環的にスクロールして使用することができ、一時的にアイドル募集資金の現金管理が期限切れになった後、直ちに募集資金専戸に返還される。2021年12月31日現在、会社は一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行い、まだ期限が切れていない残高は500000万元である。
会社は2021年10月26日に第4回取締役会第5回会議と第4回監事会第3回会議を開き、「一部のアイドル募集資金の使用について流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択し、会社が12ヶ月以内に、募集資金投資プロジェクトの資金需要と募集資金使用計画が正常に行われることを保証する前提の下で、3000万元を超えない一部の閑置募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、期限が切れたら募集資金専戸に返還する。2021年12月31日現在、会社が一時的に募集した資金を使って流動資金の期限が切れていない残高を補充するのは300.00万元である。
三、2021年度募集資金の実際使用状況
2021年度会社募集資金の実際使用状況詳細は別表「2021年度募集資金使用状況対照表」を参照。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社は募集資金投資項目を変更する場合はありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は関連法律、法規、規範性文書の規定と要求に従って募集資金を使用し、募集資金の使用状況を公開し、募集資金の使用と管理の違反状況は存在しない。
六、会計士の募集資金の年度保管と使用状況特別報告に対する鑑証意見
容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の「2021年度募集資金保管と使用状況特別報告」に対して特別審査を行い、容誠専字[2 Iflytek Co.Ltd(002230) Z 0463号「募集資金年度保管と使用状況鑑証報告」を発行した。報告書は、会社の取締役会が作成した2021年度の「募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告」が「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」と深セン証券取引所の関連規定に合致し、会社の2021年度の募集資金の実際の保管と使用状況を公正に反映していると考えている。
七、推薦機構が意見を査察する
推薦機構は会社の募集資金を調べて専戸銀行の請求書を保管し、大額の募集資金の使用原始証明書を抜き取り、会社の募集資金の使用明細を取得した。監査機関の特別報告書を調べ、資金の使用状況に関する公告と書類資料を募集した。
査察の結果、推薦機構は「会社2021年度募集資金の保管と使用は『上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求』と『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営』などの関連法律、法規と規定の要求に合致している。募集資金に対して専戸保管と特定項目使用を行い、募集資金を使用して関連手続きを履行し、募集資金の用途を変更したり株主の利益を損なったりする状況はなく、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
(以下、本文なし)
附表1：2021年度募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額2373530
報告期間内に用途を変更した募集資金総本報告期間に投入した募集資金総額1137518額0
累計変更用途の募集資金総額0
累計変更用途の募集資金総額が累計投入した募集資金総額より1137518例0.00%
はい
いいえ
すでにプロジェクトが募集して期限までのプロジェクトが本紙に達して更に資金の調整ができる後に募集して期末末まで予定の期限まで投資して性が投資プロジェクトと項目承を承諾するかどうか諾集資金配分本報告期間累計投入進度（%）は、募集超過資金の発行の有無を達成するための投資置金額投入金額金額（2）（3）＝状態日の効果予想生重（総額（1）（2）／（1）を含む期益利益の大変部化分
へん
さらに)
投資項目の承諾
馬鞍山町南部2021年-576.
下水処理場拡張No 1200012000 963988963988注1 80.33%04月30 11注2 No工事項目日
インテリジェント化汚水処理No 10000–注3–不快感No設備産業化プロジェクト用
補充水環境整備
