証券コード： Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 証券略称： Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 公告番号：臨2022015 Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601)
2019年株式オプションの取り消しインセンティブ計画の予約付与について
一部株式オプションの公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) (以下「会社」と略称する)は2022年3月9日に第4回取締役会第16回会議と第4回監事会第16回会議を開き、「2019年株式オプションの取り消し激励計画の一部株式オプションの付与に関する議案」を審議・採択した。2019年の株式オプションインセンティブ計画の一部の株式オプションの付与を保留することに同意した。以下に関連事項を公告する。
一、本激励計画が履行した関連手順
1、2019年5月8日、会社の第3回取締役会第23回会議は『会社〈2019年株式オプション激励計画(草案)〉及び要約に関する議案』、『会社〈2019年株式オプション激励計画実施考課管理方法〉に関する議案』、「会社株主総会授権取締役会に2019年株式インセンティブに関する議案を提出することについて」、会社の独立取締役は会社の「会社〈2019年株式オプションインセンティブ計画(草案)〉及び要約に関する議案」、「会社に関する議案」について独立意見を発表した。2019年5月8日、会社の第3回監事会第19回会議は「会社〈2019年株式オプション激励計画(草案)〉及び要約に関する議案」、「会社に関する議案」を審議・採択した。
2、2019年5月9日から2019年5月18日まで、会社は会社ERP管理システム、企業公告欄で激励計画対象の氏名、職務、株式オプションの数を公示した。2019年5月22日、会社は『 Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 監事会の2019年株式オプション激励計画激励対象リストに関する審査意見及び公示状況の説明』(公告番号:臨2019051)を発表し、会社監事会は「会社の今回の激励計画に組み入れた激励対象はいずれも関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に合致している。同社の2019年株式オプションインセンティブ計画のインセンティブ対象として合法的で有効である。
3、2019年5月28日、会社の2019年第1回臨時株主総会は『会社及び要約に関する議案』、『会社に関する議案』、「会社の株主総会授権取締役会に2019年の株式オプション激励に関する議案を提出することについて」、会社の取締役会は株式オプション授与日、激励対象が条件に合致する時に激励対象に株式オプションを授与し、株式オプション授与に必要なすべての事項を処理することを授権された。また、同社は、インサイダー情報関係者による会社株の売買状況の査察状況に基づき、2019年株式オプションインセンティブ計画インサイダー情報関係者による会社株の売買状況に関する自己調査報告書を発表した(公告番号:臨2019053)。
4、2019年6月3日、会社の第3回取締役会第25回会議と第3回監事会第22回会議は「会社の2019年株式オプションインセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストの調整及び権益数の付与に関する議案」を審議、採択した。「会社の2019年株式オプションインセンティブ計画の初回インセンティブ対象の株式オプション数及び行権価格の調整に関する議案」、「インセンティブ対象への株式オプションの初回付与に関する議案」について、会社監事会は初回インセンティブ対象リストを確認し、同意の意見を発表し、会社の独立取締役はこの議案に同意した独立意見を発表した。
5、2019年7月26日、同社は中国証券登記決済有限責任会社上海支社で2019年株式オプション激励計画の初授与登記を完了した。株式オプションの初授与数は197690万部で、激励対象は170人で、行権価格は人民元6.78元/部だった。
6、2020年5月21日、会社の第4回取締役会第3回会議と第4回監事会第3回会議は『2019年株式オプションインセンティブ計画の取り消しについて初めて一部の株式オプションを授与する議案』、『2019年株式オプションインセンティブ計画について初めて株式オプションの第1行権期間の行使条件を授与した議案』、「会社の2019年株式オプションインセンティブ計画の予約株式オプション数の調整に関する議案」、「インセンティブ対象に予約株式オプションを付与することに関する議案」。4人の激励対象者が個人の原因で退職したことを考慮して、上述の人員の株式オプションの合計406702部を抹消することを決定した。12人の激励対象者が2019年度の個人レベルの業績考課結果がBであるため、上述の人員が行使できない株式オプションの合計72595件のオプションを抹消することを決定した。今回の取り消し後、同社の2019年の株式オプションインセンティブ計画のインセンティブ対象者数は170人から166人に調整され、初めて授与された株式オプション数は197690万件から19289703万件に調整された。7、2020年8月17日、会社は中国証券登記決済有限責任会社上海支社で2019年株式オプション激励計画の予約授与登記を完成し、予約株式オプション授与数は2875304万部で、激励対象は39人で、行権価格は人民元12.08元/株である。
8、2021年4月19日、会社の第4回取締役会第10回会議と第4回監事会第10回会議は「2019年株式オプションインセンティブ計画の取り消しについて一部の株式オプションを付与する議案」、「2019年株式オプションインセンティブ計画の株式オプション第1行権条件の付与に関する議案」を審議・採択した。4名の保留株式オプションの激励対象者が離職したことを考慮して、上述の人員はすでに激励対象資格を備えていないため、会社は上述の激励対象資格を取り消し、授与されたがまだ行使されていないすべての株式オプションの合計112235部を抹消する予定で、1名の激励対象の2020年の業績考課等級がBであることを考慮して、会社は上述の1名の激励対象者がすでに授与されたが、行使できない株式オプションの合計7014部を抹消する予定である。以上、2019年の株式オプションインセンティブ計画で付与された株式オプションの合計119249件を抹消する予定です。
9、2021年6月1日、会社の第4回取締役会第11回会議と第4回監事会第11回会議は「会社の2019年株式オプション激励計画の行権価格の調整に関する議案」を審議、採択した。2021年4月29日会社の2021年第1回臨時株主総会の審議により、「 Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 2020年前第3四半期の利益配分案に関する議案」:利益配分案を実施する際の株式登録日の総株式から買い戻し専用口座の株式を差し引いた数を基数として利益を配分する。未分配利益で全株主に10株ごとに現金配当金0.5元(税込)を支給する。同社は2021年6月1日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)及び指定情報開示メディアは、「 Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 2020年前第3四半期権益配分実施公告」(公告番号:臨2021052)を公告した。
会社の2019年株式オプション激励計画の関連規定と株主総会の授権に基づき、取締役会は予め授与された株式オプションの行使価格を12.08元/株から12.03元/株に調整することに同意した。
102021年7月6日、会社の第4回取締役会第12回会議と第4回監事会第12回会議は「会社の2019年株式オプション激励計画の行権価格の調整に関する議案」を審議、採択した。2021年5月18日会社2020年度株主総会の審議により、「会社2020年度利益分配予案に関する議案」が可決された。同社は2021年7月6日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)及び指定情報開示メディアは、「 Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 2020年度権益配分実施公告」(公告番号:臨2021062)を公告した。会社の2019年株式オプション激励計画の関連規定と株主総会の授権に基づき、取締役会は予め授与された株式オプションの行使価格を12.03元/株から11.88元/株に調整することに同意した。
112022年3月9日、会社の第4回取締役会第16回会議と第4回監事会第16回会議は「2019年株式オプション激励計画の取り消しについて一部の株式オプションを付与する議案」、「2019年株式オプション激励計画の保留について株式オプション第2行権期間の行使条件を付与する議案」を審議・採択した。9名の保留株式オプション激励対象者が退職したことを考慮して、上述の人員はすでに激励対象資格を備えていないため、会社は上述の激励対象資格を取り消し、授与されたがまだ行使されていないすべての株式オプションの合計483807部を抹消する予定である。
二、株式オプションの取り消し原因と数量
同社の「2019年株式オプションインセンティブ計画(草案)」の関連規定によると、9人が退職したため、上記人員はインセンティブ対象資格を備えていないため、取締役会は上記インセンティブ対象資格を取り消し、授与されたがまだ行使されていないすべての株式オプションの合計483807部を抹消することを決定した。
会社の取締役会は2019年の第1回臨時株主総会の授権に基づいて関連規則に従って今回の株式オプションの抹消に関する手続きを行う。
三、今回の株式オプションの取り消しが会社の業績に与える影響
今回の株式オプションの一部抹消は、会社の財務状況や経営成果に実質的な影響を及ぼさず、会社の管理チームの勤勉さにも影響を与えない。会社の管理チームは引き続き仕事の職責を真剣に履行し、株主のために価値を創造するために全力を尽くします。
四、独立取締役の意見
独立取締役の審査後、会社の2019年株式オプション激励計画は一部のオプションを付与する取り消しが「上場会社株式激励管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)および会社株式激励計画の関連規定に合致し、必要な手続きを履行し、会社の株主の利益を損なうことはないと判断した。そのため、独立取締役は、会社が授与されたがまだ行使されていない株式のオプションの一部を取り消すことに合意した。
五、監事会が意見を審査する
会社は今回、一部の株式オプションの抹消は関連法律、法規及び会社の「2019年株式オプション激励計画(草案)」の関連規定に合致し、株主の利益を損なうことはなく、会社が今回一部のオプションを抹消することに同意した。
六、法律意見書の結論意見
国浩弁護士(重慶)事務所は、法律意見書の発行日までに、2019年度の株式オプション激励計画の保留授与の一部のオプションはすでに現段階で必要な承認と授権を取得し、「管理方法」などの法律、法規と規範的な文書の規定と「激励計画」の関連規定に合致していると考えている。今回の株式オプション激励計画に関する事項は、会社が関連法律、法規及び規範性文書の規則七、準備書類1、会社の第4回取締役会第16回会議決議に従う必要がある。2、会社の第4回監事会の第16回会議の決議;3、会社の独立取締役は会社の第4回取締役会の第16回会議に関する事項に関する独立意見;4、『法律意見書』。ここに公告する。
Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601)
取締役会
2022年3月10日
