証券コード： Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 証券略称： Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 公告番号：臨2022009
Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601)
会社の募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン1号-規範運営」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-公告フォーマット」第16号の要求に従って、会社が2021年に募集した資金の保管と実際の使用状況を以下のように報告する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
1、2015年度非公開発行株式
中国証券監督管理委員会の「承認 Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 非公開発行株式に関する承認」(証監許可[2016507号文)の承認を得て、主な販売業者 Southwest Securities Co.Ltd(600369) (以下「 Southwest Securities Co.Ltd(600369) 」と略称する)が引合方式を採用し、当社は2016年5月に259233万株の有限販売条件流通株を非公開で発行し、1株当たりの額面価値は人民元1.00元である。発行価格は30.00元/株で、募集資金総額は77769900000元で、今回の発行費用2109180972元(税を含まない)を差し引いて、募集資金の純額は75660719028元である。
これらの資金は2016年5月3日にすべて到着し、すでに天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が天職業字を審査し、発行した[201611545号「資金検査報告」。
2、転換社債の公開発行
中国証券監督管理委員会の「承認 Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[2018554号文)の承認を得て、2018年6月19日に114万枚の転換社債を公開発行し、1枚当たり100.00元、発行総額114000万0.00元となった。発行方式は会社の元A株の株主に優先的に販売し、元A株の株主が優先的に販売した後の残高部分(元A株の株主が優先的に販売を放棄した部分を含む)は上海証券取引所の取引システムを通じてネット上で定価で発行する方式を採用し、購入が1140億0.00元未満の部分は、主販売業者が請け負う。転換社債の公開発行による募集資金の総額は人民元1140億0.00元で、今回の発行費用6153953.19元(税金を含まない)を差し引いて、募集資金の純額は人民元1078446.81元である。
これらの資金は2018年6月25日にすべて到着し、すでに天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が天職業字を審査し、発行した[201816999号「検証報告」。
（Ⅱ）本年度使用金額及び年末残高
1、2015年度非公開発行株式
2021年12月31日現在、同社の2015年度非公開発行株式募集プロジェクトは累計78912867101元(前期置換558245000元を含む)を投入し、そのうち前年度は78912867101元、今年度は0.00元、募集資金残高は0.00元だった。
2、転換社債の公開発行
2021年12月31日現在、会社は転換社債を公開発行し、累計9904135449元を投入した。このうち、前年度は4140235676元、今年度は5763899773元だった。報告期間内に累計で銀行財テク製品を購入したのは170000000000元で、報告期間末までに期限が切れていない財テク製品を報告するのは0.00元である。財テク製品の累計収益は579276300元で、そのうち前年度の収益は437308629元で、本年の収益は141967671元だった。累計利息収入の純額は131758743元で、そのうち前年度の利息収入の純額は65129156元で、本年の利息収入の純額は66629587元である。累計でその他の発行費用2 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 元を支払う。募集資金残高は156550475元である。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
当社はすでに「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、中国証券監督管理委員会の「株式有限会社の公開募集資金管理のさらなる強化に関する通知」の精神、上海証券取引所の「上海証券取引所上場企業募集資金管理方法(2013年改訂)」などの関連規定の要求に従っている。会社の実情に合わせて、「 Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定し、募集資金に対して専戸記憶制度を実行し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督などを規定した。2018年度株主総会、2019年第3回取締役会第21回会議はそれぞれ「会社募集資金管理制度の改正に関する議案」を審議・採択し、「会社募集資金管理制度」の一部条項を改正した(公告番号:2019026)。「管理制度」の要求により、当社の取締役会は募集資金銀行の特別口座の開設を承認し、当社の募集資金の保管と使用にのみ使用し、他の用途には使用しない。
(II)資金募集三方/四方監督管理協議状況
2016年5月、当社は Southwest Securities Co.Ltd(600369) と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 重慶渝北支行と『2015年度非公開発行募集資金専戸貯蔵三方監督管理協議』(以下「三方監督管理協議」と略称する)を締結した。60036重慶渝北支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 重慶渝北支店、 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 重慶新牌坊支店とそれぞれ「2015年度非公開発銀行募集資金専門家ストレージ四方監督管理協議」(以下「四方監督管理協議」と略称する)を締結した。
上記の「三方監督管理協議」と「四方監督管理協議」の内容は上海証券取引所が制定した「資金募集専戸記憶三方監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。
当社は2017年3月1日に「一部募集資金投資事業実施主体と実施場所の変更に関する公告」(公告番号:2017010)を発表し、「高比表面積電池ダイヤフラム建設事業」実施主体と実施場所の変更について説明した。会社は完全子会社の重慶製紙工業研究設計院有限責任会社(以下「重慶紙研院」と略称する)と推薦機構60036と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 重慶渝北支店と「2015年度非公開発行募集資金専門家保存四方監督管理協議」(以下「四方監督管理協議」と略称する)を締結した。上記の「四方監督管理協議」の内容は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。同时に、プロジェクトの変更前に、会社は完全子会社の宣汉正原と保荐机构60039と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 重庆渝北支行が缔结した「2015年度非公开発行募集资金専戸贮蓄四方监视协议」は相応に终了した。
当社は2017年7月4日に「一部募集資金投資プロジェクト実施主体と実施場所の変更に関する議案」(公告番号:2017068)を発表し、「高効率無機真空断熱板派生品建設プロジェクト」実施主体と実施場所の変更について説明した。会社は推薦機構 Southwest Securities Co.Ltd(600369) と Ping An Bank Co.Ltd(000001) 重慶新牌坊支店と共同で「2015年度非公開発行募集資金専戸貯蔵三者監督管理協議」(以下「三者監督管理協議」と略称する)を締結した。上記の「三者監督管理協議」の内容は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。同時に、プロジェクトの変更前に、会社は完全子会社の宣漢正原、推薦機構 Southwest Securities Co.Ltd(600369) Ping An Bank Co.Ltd(000001) 重慶新牌坊支店と締結した「2015年度非公開発行募集資金専門家ストレージ四方監督管理協定」は相応に終了した。
当社は2017年8月4日に『推薦機構及び推薦代表者の変更に関する公告』(公告番号:2017094)を発表し、当社からA株転換社債の公開発行を受けた推薦業務及び株式上場後の継続監督業務について説明した。会社は推薦機構 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) とそれぞれ China Construction Bank Corporation(601939) 重慶渝北支店、 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 重慶支店と再び《三方監督管理協議》を締結して、同時に、会社、会社の完全な子会社重慶紙研院と推薦機構 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 重慶渝北支店は《四方監督管理協議》を締結して、会社、会社の完全子会社宣漢正原と推薦機構 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) と China Construction Bank Corporation(601939) 重慶渝北支店は「四方監督管理協定」を締結した。上記の「三方監督管理協議」と「四方監督管理協議」の内容は上海証券取引所の「資金募集専戸記憶三方監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。
2018年7月20日、当社は China Industrial Securities Co.Ltd(601377) とそれぞれ China Construction Bank Corporation(601939) 重慶渝北支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 重慶支店と「 Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 転換社債の公開発行資金募集専門家記憶三者監督管理協議」(以下「三者監督管理協議」と略称する)を締結した。上記の「三者監督管理協議」の内容は上海証券取引所が制定した「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。
当社は2018年12月18日に『一部募集資金専戸の抹消に関する公告』(公告番号:臨2018104)を発表し、抹消会社、完全子会社宣漢正原が China Construction Bank Corporation(601939) 重慶渝北支店に開設した募集資金専用口座について説明した。関連募集資金専用口座が抹消された後、会社、 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) China Construction Bank Corporation(601939) 重慶渝北支店が署名した「三方監督管理協議」は相応に終了し、会社、宣漢正原、 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) China Construction Bank Corporation(601939) 重慶渝北支店が署名した「四方監督管理協議」は相応に終了した。
当社は2020年5月9日に「推薦機構及び推薦代表者の変更に関する公告」(公告番号:2020060)を発表し、華福証券有限責任会社(以下「華福証券」と略称する)が当社の非公開発行A株普通株の推薦業務及び株式上場後の持続的な監督業務について説明した。会社は推薦機構の華福証券とそれぞれ China Construction Bank Corporation(601939) 重慶渝北支店、 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 重慶支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 重慶支社と再び《三方監督管理協議》を締結した。同時に、会社、会社の完全子会社重慶紙研院及び推薦機構の華福証券と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 重慶渝北支店は《四方監督管理協議》を締結した。会社の完全子会社宣漢正原と推薦機構華福証券は China Construction Bank Corporation(601939) 重慶渝北支店と「四方監督管理協定」を締結した。上記の「三方監督管理協議」と「四方監督管理協議」の内容は上海証券取引所の「資金募集専戸記憶三方監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。
2021年12月31日現在、協議の各当事者は関連する「三者監督管理協議」及び「四方監督管理協議」の規定に従って関連職責を履行している。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
1、2021年12月31日現在、2015年度非公開発行株式募集資金の特別口座への預金残高は以下の通りである。
（単位：人民元）預金
シリアル番号銀行口座口座口座初期預金金額締切日残高方式
1 China Construction Bank Corporation(601939) 重慶渝北支店5005010860 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00普通預金208110200000口座はすでに抹消した2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 重慶新牌坊支店11015534482008普通預金33249000000口座はすでに抹消した3 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 重慶渝北支店123905642910712普通預金9720000000口座はすでに抹消した4 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 重慶渝北支店123907749410303普通期間11876740500口座はすでに5 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 重慶渝北支店を抹消しました
