華福証券有限責任会社
Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) について
一部の募集項目は項目を結び、残高を資金を募集する。
永久補充流動資金の査察意見
中国証券監督管理委員会の「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第11号-持続監督管理」と「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の資金募集管理と使用に関する監督管理要求」などの関連法律法規の要求に基づき、華福証券有限責任公司（以下「華福証券」または「推薦機構」と略称する）は、＊＊＊ Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) （以下「＊＊＊ Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 」、「上場企業」、「会社」と略称する）の継続的な監督業務を遂行している推薦機構として、＊＊＊＊ Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 今回の募集項目をまとめ、残余募集資金を流動資金に永久的に補充する事項を審査した。査察状況及び査察意見は以下の通りである:一、募集資金の基本状況(I)実際の募集資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[2018554号文)の承認を得て、2018年6月19日に114万枚の転換社債を公開発行し、1枚当たり100.00元、発行総額114000万0.00元となった。発行方式は会社の元A株の株主に優先的に販売し、元A株の株主が優先的に販売した後の残高部分(元A株の株主が優先的に販売を放棄した部分を含む)は上海証券取引所の取引システムを通じてネット上で定価で発行する方式を採用し、購入が1140億0.00元未満の部分は、主販売業者が請け負う。転換社債の公開発行による募集資金の総額は人民元1140億0.00元で、今回の発行費用6153953.19元(税金を含まない)を差し引いて、募集資金の純額は人民元1078446.81元である。これらの資金は2018年6月25日にすべて到着し、すでに天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が天職業字を審査し、発行した[201816999号「資金検査報告」。
（Ⅱ）募集資金投資項目概況
1.転換社債の公開発行の募集資金の使用状況
会社が2018年度に転換社債を公開発行する募集資金は、以下の募集資金投資プロジェクトを実施するために使用される。
単位：億元
シーケンス番号プロジェクト名称プロジェクト投資予定総投資募集資金
金額
1年間生産量4.8万台民用/商用/集団防護空気純1.18 1.14
化ユニット建設プロジェクト
2、以前募集した資金投資項目が永久的な流動資金補充に変更された場合
確認の結果、2018年度に転換社債を公開発行した募集資金投資項目を永久的な流動性補充資金に変更することは存在しない。二、募集資金の保管と管理状況(I)募集資金管理制度状況
会社は募集資金に対して専戸貯蔵を実行し、銀行に募集資金専戸を設立し、推薦機構、各口座開設銀行と「募集資金専戸貯蔵三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にし、上海証券取引所の三者監督管理協議のモデルと重大な違いはない。(II)募集資金の特定口座への保管状況
2022年2月28日現在、会社が2018年度に転換社債を公開発行して資金を集めて特定口座に預ける預金残高は以下の通りである。
単位:元
銀行口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座口座
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株
1部有限会社重慶50 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 08360 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 88普通期間592000000 Shenzhen Nanshan Power Co.Ltd(000037) 06741渝北支店
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株
2部有限会社重慶6 Shandong Tongda Island New Materials Co.Ltd(300321) 202普通期間5000 China Vanke Co.Ltd(000002) 98918939渝北支店
合計109200 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 2625680三、今回の部分の募集資金の使用と残高状況及び原因(I)年間4.8万台の民用/商用/集団防護空気浄化ユニット建設プロジェクトの結項概要
会社が2018年度に転換社債を公開発行して資金を募集する投資プロジェクト「年間4.8万台の民用/商用/集団防護空気浄化ユニット建設プロジェクト」が2021年8月に予定の使用可能状態に達し、生産を開始したことを考慮し、資金の使用効率を高め、財務費用を低減するため、会社は「年間4.8万台の民用/商用/集団防護空気浄化ユニット建設プロジェクト」を締結し、余剰資金を永久に会社の流動資金を補充するために使用する予定である。
2022年2月28日現在、このプロジェクトの募集資金の使用状況は以下の通りである。
単位：万元
募集資金2022年まで募集資金口座残高
募集投資プロジェクト承諾投資2月28日累投資プロジェクトの進額(財テク収入を含む
総額計投入金額進捗展状況益、利息純収
入力)
年産4.8万台の民用
/商用/集団防護空10784 Sanjiang Shopping Club Co.Ltd(601116) 701 103.55%仮結項302.63
ガス浄化ユニット建設
プロジェクト
（Ⅱ）今回の結納募集の資金残高の主な原因
1、年産4.8万台の民用/商用/集団防護空気浄化ユニット建設プロジェクトの実施過程において、節約、合理の原則に基づき、募集資金を慎重に使用し、調達、建設制度を厳格に規範化することによって、プロジェクトの品質を保証する前提の下で、プロジェクト建設の各段階の費用のコントロール、監督と管理を強化し、各資源の合理的な調整と最適化を通じて、プロジェクトの建設コストと費用を合理的に低減し、資金残高を形成した。
2、会社の株主のためにより多くの投資収益を獲得し、募集資金の使用効率を高めることに基づいて、募集プロジェクトの建設進度を保証する前提の下で、会社は一部の年間4.8万台の民用/商用/集団防護空気浄化ユニットの建設プロジェクトの閑置募集資金に対して現金管理を行い、一定の投資収益を獲得し、累計財テクと利息収益など711.04万元を実現した。余剰資金は財テクと利息収益である。四、今回の残高募集資金の使用計画
会社が転換社債を公開発行して資金を募集する投資プロジェクト「年間4.8万台の民用/商用/集団防護空気浄化ユニット建設プロジェクト」が2021年8月に予定の使用可能状態に達し、生産を開始したことを考慮し、資金の使用効率を高め、財務費用を低減するため、会社は「年産4.8万台の民用/商用/集団防護空気浄化ユニット建設プロジェクト」の募集資金口座残高(財テク収益、利息純収入を含む)302.63万元(具体的な金額は実際の繰越時の専戸資金残高を基準とする)を永久的に流動資金を補充するために使用する予定で、上述の事項が実施された後、会社は関連募集資金特別口座を抹消する。会社の取締役会は財務部に今回の専戸抹消事項を授権し、関連する募集資金の三者監督管理協議は相応に終了した。五、今回の部分募集プロジェクトの結項の審議手順
会社は2022年3月9日に第4回取締役会第16回会議と第4回監事会第16回会議を開催し、「一部の募集プロジェクトの結項と残高資金を永久的に流動資金を補充する議案について」を審議・採択した。会社の募集資金の配置を最適化し、会社の募集資金の使用効率を高め、会社の財務費用を下げ、会社の長期的な発展を促進し、会社の正常な生産経営に重大な不利な影響を与えず、会社と株主の利益に合致する。六、持続監督機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は、会社が募集資金の用途を変更し、一部の募集プロジェクトに対して項目を締結し、残高募集資金を永久に流動資金を補充することは、プロジェクトの実際の実施状況と会社自身の経営状況に基づいた決定であり、募集資金の使用効率を向上させるのに有利であると考えている。中国証券監督管理委員会、上海証券取引所と会社の上場企業の募集資金の使用に関する規定に合致し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なうことはなく、募集資金を違反して使用することもない。この事項はすでに取締役会、監事会の審議で可決され、独立取締役、監事会が明確に同意した意見を発表した。
以上のように、推薦機構は会社が募集資金の用途を変更し、一部の募集項目に対して項目を結び、残高募集資金を流動資金に永久的に補充する事項に異議がない。
