証券コード： Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 証券略称： Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 公告番号：臨2022005 Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601)
第4回監事会第16回会議決議公告
当社監事会及び全体監事は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
一、監事会会議の開催状況
Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) (以下「会社」と略称する)第4回監事会第16回会議通知は2022年2月25日に電話、ファックス、メールまたは専任者送達などの方式で発行され、会議は2022年3月9日午後14:00に現場方式で会社会議室で開催された。今回の会議は監事3人に出席し、実際に監事3人に出席しなければならない。会議は会社監事会主席の鄭開雲氏が主宰し、会議の招集、開催、採決手続き及び審議事項は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「 Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 規約」の規定に合致し、決議は合法的に有効である。二、監事会会議の審議状況
1、「2021年度監事会業務報告」を審議、採択
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この報告書は、2021年度の株主総会の審議に提出する必要がある。
2、「会社の2021年度報告全文及び要約の確認に関する議案」を審議、可決する
会社2021年年度報告全文及び要約詳細は2022年3月10日上海証券取引所ウェブサイト(www.see.com.cn.)
「証券法」、中国証券監督管理委員会の「証券を公開発行する会社情報開示内容とフォーマット準則第2号–年度報告の内容とフォーマット」、「上海証券取引所株式上場規則」の関連規定の要求に基づき、会社監督管理委員会は会社の2021年年度報告を全面的に理解し、真剣に審査した後、以下の意見を発表した。
(1)会社の取締役会、取締役及び高級管理職は報告期間内に職務を執行する際、違反・違法行為がなく、会社の利益と株主権益を損なうことがない。
(2)天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した会社2021年度監査報告書は、会社の財務状況と経営成果をリアルに反映している。
（3）会社の2021年度報告全文と要約に対する審査意見：
①会社の2021年度報告書の作成と審査手順は法律、行政法規、会社定款、会社内部の各管理制度の規定に合致する。
②会社の2021年度報告全文及び要約の内容と書式は中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の各規定に合致し、含まれた情報は各方面から会社の2021年度の経営管理と財務状況などの実際の状況を真実に反映することができる。
③会社監事会が本意見を提出する前に、2021年度の報告作成及び審議に参与する者が秘密保持規定に違反する行為を発見しなかった。
④会社の2021年度の報告開示情報の真実、正確、完全を保証し、その中に虚偽性の記載、誤導性の陳述または重大な漏れが存在しないことを約束し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して個別と連帯責任を負う。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は、2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。
3、「会社の2021年社会責任報告の確認に関する議案」を審議、可決する
会社の2021年の社会責任報告の詳細は2022年3月10日の上海証券取引所のウェブサイトwww.see.を参照してください。com.cn.。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
4、「2021年度財務決算と2022年度財務予算報告」の審議、採択
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この報告書は、2021年度の株主総会の審議に提出する必要がある。
5、「会社の2021年度利益分配と資本積立金の増資に関する議案」を審議、可決する具体的な内容は2022年3月10日上海証券取引所のウェブサイトwww.sseを参照。com.cn.。
監事会は、会社の2021年度利益分配及び資本積立金転増予案は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、内外部要因、会社経営現状、未来発展計画、未来資金需要及び取締役の意見と株主の期待を総合的に考慮し、当該事項を会社の2021年度株主総会に提出して審議することに同意した。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は、2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。
6、「2021年度関連取引と2022年度日常関連取引の予想に関する議案」の審議、採択
具体的な内容は2022年3月10日上海証券取引所のウェブサイトwww.sse.を参照してください。com.cn.。
監事会は、2021年度の会社の日常関連取引事項は、必要な審査・認可手続きを履行し、会社及び株主、特に中小株主の利益を損なう状況はなく、会社の独立性に影響を与えていないと判断した。2022年度の会社と関連者間の関連取引は、会社の2021年度の実際の日常関連取引と一致する見通しであり、その取引定価方式と定価は客観的、公正に基づいている。2022年、会社と関連者の間の関連取引は、その取引定価方式と定価は客観的、公正に基づいており、内容と手順は「上交所株式上場規則」、「会社定款」および「会社関連取引意思決定管理制度」などの関連規定に合致し、会社の株主の利益を損なう行為は存在しないと予想されている。会社の持続的な経営能力や独立性に悪影響を及ぼすことはありません。採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は、2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。
7、「会社が2021年度に募集した資金の保管と実際の使用状況を確認する特別報告書に関する議案」を審議、採択する
具体的な内容は2022年3月10日上海証券取引所のウェブサイトwww.sse.を参照してください。com.cn.。
監事会は、2021年度、募集資金の使用管理において、会社は「会社募集資金管理制度」の規定に従って行い、募集資金の使用は募集資金投資プロジェクトの総合需要に合致し、募集資金を違反的に使用する行為は存在しないと判断した。募集資金の使用は、募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触せず、募集資金の投向を変更または変更し、株主の利益を損なうことはない。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は、2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。
8、「会社2021年度内部統制評価報告に関する議案」の審議、採択
具体的な内容は2022年3月10日上海証券取引所のウェブサイトwww.sse.を参照してください。com.cn.。
監事会は「会社は比較的完備し、健全で、有効な内部制御制度体系を確立し、有効に実行することができ、会社の経営管理の各肝心な一環で比較的良い制御と防犯作用を発揮し、会社の各業務の健康運行と経営風保険の制御に保証を提供することができ、会社の内部制御組織が健全で、制度が完備している。各業務はすべて厳格に関連制度の流れに従って実行し、会社が制度設計あるいは実行の面で重大な欠陥があることは発見されなかった。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
9、「会社の取締役、監事、高級管理職の2021年度報酬の確認に関する議案」を審議、可決する
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は、2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。
10、「会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議、可決
具体的な内容は2022年3月10日上海証券取引所のウェブサイトwww.sse.を参照してください。com.cn.。
監事会は、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の2021年度監査機構を担当している間、関連法律法規の要求に厳格に従い、勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な執業準則に従い、会社の2021年の監査を完成し、会社のために発行した監査報告を客観的に、会社の財務状況と経営成果を公正に反映している。会社が天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構として継続することに同意する。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は、会社の2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。
11、「前回募集した資金の使用状況報告に関する議案」を審議、可決
具体的な内容は2022年3月10日上海証券取引所のウェブサイトwww.sse.を参照してください。com.cn.。
監事会は以下のように考えている：会社は『 Chongqing Zaisheng Technology Co.Ltd(603601) 前回募集資金使用状況報告』を編制した。この報告は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の上場企業募集資金の保管と使用に関する規定に符合し、報告内容は真実で、正確で、完全で、虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れは存在しない。この報告書は天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)の鑑証を経て、鑑証報告書を発行した。
採決結果:同意3票、反対0票、棄権0票。
この報告書は、2021年度の株主総会の審議に提出する必要がある。
12、「2019年株式オプション取り消しインセンティブ計画の一部株式オプションの初授与に関する議案」を審議、可決
具体的な内容は2022年3月10日上海証券取引所のウェブサイトwww.sse.を参照してください。com.cn.。
監事会は、同社の今回の一部の株式オプションの抹消は関連法律、法規及び会社の「2019年株式オプション激励計画(草案)」の関連規定に合致し、株主の利益を損なうことはなく、同社の今回の一部のオプションの抹消に同意したとみている。
採決結果:同意3票、反対0票、棄権0票。
13、「2019年株式オプションインセンティブ計画において初めて株式オプションを授与する第3行権期間の行権条件の達成に関する議案」を審議、採択する
具体的な内容は2022年3月10日上海証券取引所のウェブサイトwww.sse.を参照してください。com.cn.。
監事会は、会社レベルの2021年度の業績はすでに考課目標に達し、各激励対象の個人レベルの業績考課結果は規則に合致し、真実であり、虚偽、故意に隠したり、重大な誤解を招いたりしていないと考えている。会社の「2019年株式オプション激励計画(草案)」の関連規定によると、会社の2019年株式オプション激励計画が初めて授与した株式オプションの第3行権期の行権条件はすでに満たされている。今回の実行可能権の激励対象の行権資格は合法的で、有効で、会社の激励計画の第3の行権期間の行権条件を満たす。今回の行権手配(行権期間、行権条件などの事項を含む)は関連法律、法規と規範性文書の関連規定に合致する。行権条件に合致する激励対象が規定の行権期間内に自主行権の方式で行権することに同意する。
採決結果:同意3票、反対0票、棄権0票。
14、「2019年株式オプションの取り消しインセンティブ計画の一部株式オプションの付与に関する議案」の審議・採択
具体的な内容は2022年3月10日上海証券取引所のウェブサイトwww.sse.を参照してください。com.cn.。
監事会は、同社の今回の一部の株式オプションの抹消は関連法律、法規及び会社の「2019年株式オプション激励計画(草案)」の関連規定に合致し、株主の利益を損なうことはなく、同社の今回の一部のオプションの抹消に同意したとみている。
採決結果:同意3票、反対0票、棄権0票。
15、「2019年株式オプションインセンティブ計画の株式オプション付与第2行権期間の行権条件の達成に関する議案」の審議・採択
具体的な内容は2022年3月10日上海証券取引所のウェブサイトwww.sse.を参照してください。com.cn.。
監事会は、会社レベルの2021年度の業績はすでに考課目標に達し、各激励対象の個人レベルの業績考課結果は規則に合致し、真実であり、虚偽、故意に隠したり、重大な誤解を招いたりしていないと考えている。会社の「2019年株式オプション激励計画(草案)」の関連規定によると、会社の2019年株式オプション激励計画は授与された株式オプションの第2行権期間の行権条件を保留した。今回の実行可能権の激励対象の行権資格は合法的で、有効であり、会社の2019年の株式オプション激励計画が株式オプションの第2の行権期間を予約する行権条件を満たす。今回の行権手配(行権期間、行権条件などの事項を含む)は関連法律、法規と規範性文書の関連規定に合致する。行権条件に合致する激励対象が規定の行権期間内に自主行権の方式で行権することに同意する。
採決結果:同意3票、反対0票、棄権0票。
16、「会社がA株を公開発行する転換社債の条件に合致することに関する議案」を審議、可決する具体的な内容は2022年3月10日上海証券取引所のウェブサイトwww.sseを参照。com.cn.。
監事会は「会社法」「証券法」及び中国証券監督会「上場会社証券発行管理弁法」などの関連法律法規及び規範性文書の規定に基づき、会社の実際状況及び関連事項に対して真剣な自己調査論証を行った後、監事会は、会社の各条件が現行の法律法規及び規範性文書におけるA株転換社債の公開発行に関する関連規定を満たし、A株転換社債の公開発行資格と条件を備えていると判断した。
採決結果:同意3票、反対0票、棄権0票。
この議案は2021年の第1回臨時株主総会が取締役会に全権を授けて処理する関連事項の範囲内に属し、会社の株主総会の審議に提出する必要はない。
17、「会社が2022年にA株転換社債を公開発行する前案(改訂稿)に関する議案」を審議、可決する
具体的な内容
