Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) AnhuiXinboAluminumCo.,Ltd.
（住所：天長市楊村鎮楊村工業区）
非公開発行株式申請書類について
フィードバック意見の回答報告
推薦機構（主代理店）
（安徽省合肥市梅山路18号）
二〇二年二月
中国証券監督管理委員会：
貴会が2022年2月14日に発行した220060号「中国証券監督管理委員会行政許可項目審査一回フィードバック意見通知書」(以下「フィードバック意見」と略称する)の要求に基づき、 Guoyuan Securities Company Limited(000728) (以下「 Guoyuan Securities Company Limited(000728) 」、「推薦機関」と略す)は、 Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) (以下「 Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 」、「会社」「上場会社」「発行者」または「申請者」と略す)株式を非公開で発行する推薦機関(主引受業者)として、申請者及び申請者弁護士安徽天禾弁護士事務所(以下「申請者弁護士」と略称する)と会計士容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「会計士」と略称する)などの関連各方面と協力し、勤勉で責任を果たし、誠実で信用を守る原則に基づいて、フィードバック意見が提起した問題について項目ごとに真剣に討論し、審査し、実行する。項目ごとに回答説明を行います。具体的な回答内容は添付します。
回答内容の解釈、フォーマット及び補足更新開示等に関する説明：
1、特別な説明がない場合、本回答で使用した略称または名詞の意味は「 Guoyuan Securities Company Limited(000728) について Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 非公開発行株の職務遂行調査報告」(以下「職務遂行調査報告」と略称する)と一致する。
2、本返信中に合計数の末尾数が列挙した数値の総和の末尾数と一致しない場合、いずれも四捨五入によるものである。
3、本回答の補足開示または改訂に関する内容は、「職務遂行調査報告」などの文書に楷書太字で列挙されている。
目次
問題1......4問題2......19問題3......22問題4......24問題5......39問題6......44問題7......53問題8......59問題9......65
申請資料によると、申請者の所属業界は「アルミニウム型材業界」と「有色金属製錬と圧延加工業」であり、前後の表現が一致しないため、申請者に補足説明してもらう:(1)実際の経営業務に従い、所在業界を正確に説明する;(2)今回の募集項目が「産業構造調整指導目録(2019年本)」の淘汰類、制限類産業に属するかどうか、立ち後れた生産能力に属するかどうか、国家産業政策に合致するかどうか。(3)今回の募集プロジェクトがプロジェクト所在地のエネルギー消費の二重制御要求を満たしているかどうか、規定に従って固定資産投資プロジェクトの省エネ審査意見を取得しているかどうか。(4)今回の募集プロジェクトは石炭発電所の新設に関連するかどうか、「石炭自備発電所の監督管理の強化と規範化に関する指導意見」の中で「京津冀、長江デルタ、珠江デルタなどの区域は石炭自備発電所の新設を禁止し、設備が明らかに冗長で、火力発電の利用時間が低い地区は、熱定電の熱電連産項目を除いて、原則的に自備発電所プロジェクトを新たに(拡大)建設しない」という要求に合致しているかどうか。(5)今回の募集プロジェクトは主管部門の審査・認可、届出などの手続きと履行状況を履行する必要があるかどうか。環境影響評価法の要求に従うかどうか、および「建設プロジェクト環境影響評価分類管理名録と「生態環境部審査環境影響評価文書の建設プロジェクト目録」の規定に従い、相応のレベルの生態環境主管部門の環境影響評価の承認を得たかどうか。(6)今回の募集プロジェクトは大気汚染防止重点区域内の石炭消費プロジェクトに属するかどうか。「大気汚染防止法」第90条に基づき、国の大気汚染防止重点区域内に石炭を新築、改築、拡張するプロジェクトは、石炭の等量または減量代替を実行しなければならない。発行者は履行すべき石炭の等量または減量代替要求を履行するかどうか。(7)今回の募集プロジェクトは各地の都市人民政府が「高汚染燃料目録」に基づいて定めた高汚染燃料の禁燃区内にあるかどうか、もし禁燃区内で相応の種類の高汚染燃料を燃やすつもりかどうか。(8)今回の募集プロジェクトは汚染排出許可証を取得する必要があるかどうか、もしすでに取得したかどうか、もし取得していないならば、現在の処理の進展、後続の取得に法律の障害があるかどうかを説明してください。(9)今回の募集プロジェクトで生産された製品が「環境保護総合名録(2021年版)」に規定された高汚染、高環境リスク製品に属しているかどうか。(10)今回の募集プロジェクトは環境汚染の具体的な一環、主要汚染物の名称と排出量に関連する。募集プロジェクトが取った環境保護措置と相応の資金源と金額、主な処理施設と処理能力は、募集プロジェクトの実施後に発生した汚染と一致できるかどうか。(11)発行者が最近36ヶ月間、環境保護分野の行政処罰を受けた場合、重大な違法行為を構成しているか、あるいは深刻な環境汚染を招き、社会公共利益を深刻に損なう違法行為があるか。推薦機関と申請者の弁護士に査察して意見を発表してください。
説明
一、実際の経営業務に従い、所在する業界を正確に説明する
会社の主な製品は工業アルミニウム型材、工業アルミニウム部品及び建築アルミニウム型材の3種類に分けられ、そのうち工業アルミニウム部品は工業アルミニウム型材の基礎の上で更なる精密加工技術を採用して加工して部品級製品を形成する。
会社の製品はすべて押出技術(押出技術の一環は会社の製品の第1の道で最も基礎的な技術の一環である)を採用して、間もなくアルミニウム棒は押出生産工程を通じて、異なる断面と表面のアルミニウム押出型材を得て、更に取引先の具体的な需要によってアルミニウム押出型材を酸化、スプレー、断熱、木目、精密加工などの工程を経て、最終的に各種のアルミニウム型材製品を形成します。会社は設立以来、主な業務に変化はなかった。
会社の製品生産に必要な主な原材料と応用加工技術に基づき、証券監督管理委員会が発表した「上場会社業界分類ガイドライン」(2012年改訂)に基づき、会社の業務所の業界は「有色金属製錬と圧延加工業(C 32)」に属する。国家統計局が発表した「国民経済業界分類」(GB/T 47542017)によると、会社の業務所の業界は「有色金属製錬と圧延加工業(C 32)」のカテゴリの下の「アルミニウム圧延加工(C 3252)」に属している。「アルミニウム圧延加工」は、電解アルミニウムを溶融鋳造、圧延又は押出、表面処理等の多様なプロセス及びプロセスにより各種アルミニウム材を生産するプロセスである。アルミニウム材は加工技術によって「アルミニウム圧延材」と「アルミニウム押出材」に分けることができ、そのうち、「アルミニウム圧延材」は一般的にアルミニウム板、アルミニウムベルト、アルミニウム箔を指す。「アルミニウム押出材」とは、一般に、アルミニウム型材、アルミニウム線材、アルミニウム管材などの製品を指す。
「有色金属製錬と圧延加工業」業界の下で細分化業界が多く、会社の主な業務は「有色金属製錬と圧延加工業(C 32)」業界の分類の下で細分化業界は以下の通りである(下図の青い部分)。
総合的に、会社の主な業務は「有色金属製錬と圧延加工業」業界の大類下の細分化業界-「アルミニウム型材業界」に帰属している。細分化業界は投資家に会社の主な業務をより明確に識別させることができ、アルミニウム押出生産技術を採用した Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) Fujian Minfa Aluminium Co.Ltd(002578) Jiangsu Asia-Pacific Light Alloy Technology Co.Ltd(002540) Guangdong Haomei New Materials Co.Ltd(002988) などの上場企業は公開情報開示の中で自分の主な業務を「有色金属製錬と圧延加工業」の下の細分化業界「アルミニウム型材業界」に帰属している。
従って、会社は申請材料の中で同時に自身の所属業界を「有色金属製錬と圧延加工業」と「アルミニウム型材業界」と記述し、両者の間には業界の大類と具体的な細分業界の間の含み関係があり、矛盾と不一致は存在しない。
二、今回の募集プロジェクトは「産業構造調整指導目録(2019年本)」の淘汰類、制限類産業に属するかどうか、立ち後れた生産能力に属するかどうか、国家産業政策に合致するかどうか
会社の主な業務は工業アルミニウム型材、工業アルミニウム部品と建築アルミニウム型材の研究開発、生産と販売であり、原材料の研究開発、金型の設計と製造、生産加工、表面処理から精密加工技術までの完全な工業生産システムを持つハイテク企業である。
証券監督管理委員会が発表した「上場企業業界分類ガイドライン」(2012年改訂)によると、会社の業界は「有色金属製錬と圧延加工業(C 32)」に属している。国家統計局が発表した「国民経済業界分類」(GB/T 47542017)によると、会社の業界は「有色金属製錬と圧延加工業(C 32)」カテゴリの「アルミニウム圧延加工(C 3252)」に属している。会社の具体的な細分化業界は「アルミニウム型材業界」である。この業界は国家の制限、淘汰類に属さず、国家関連産業政策に合致している。
会社の今回の非公開発行株式の募集資金総額は7800000万元を超えず、発行費用を差し引いた純額はすべて以下の項目に使用される。
単位：万元
プロジェクト名プロジェクト投資総額募集資金投資金額
1年間10万トン太陽光発電アルミニウム部品生産プロジェクト6878628548000
2補充流動資金プロジェクト232 Shenzhen Universe (Group) Co.Ltd(000023) 20000
合計91986287800000
「産業構造調整指導目録（2019年本）」及び今回の募集プロジェクトの実行可能性分析報告を調べた結果、今回の募集プロジェクト「年間10万トン太陽光発電アルミニウム部品プロジェクト」の製品は太陽光発電ユニットアルミニウムフレーム材料であり、太陽光発電ユニットアルミニウムフレームは太陽光発電ユニットに対して固定、密封 Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) 電池ユニット、強化部品強度、使用寿命の延長などの機能を果たす。「第一類奨励類」の「十四、機械」に属する「アルミニウム合金締結部品と精密締結部品」カタログの範囲内の製品は、「産業構造調整指導カタログ(2019年本)」奨励類産業の範疇に属する。
また、今回の募集プロジェクトの「流動資金補充プロジェクト」は、会社の日常経営における流動資金の需要を満たし、具体的な建設プロジェクトには関与しない。
以上のように、会社の今回の募集プロジェクトは「産業構造調整指導目録(2019年本)」の淘汰類、制限類産業に属さず、立ち後れた生産能力に属さず、国家産業政策に合致している。
三、今回の募集プロジェクトはプロジェクト所在地のエネルギー消費のダブルコントロール要求を満たすかどうか、規定に従って固定資産投資プロジェクトの省エネ審査意見を取得するかどうか
(I)今回の募集プロジェクトはプロジェクト所在地のエネルギー消費のダブルコントロールの要求を満たす
発行者は今回の募集プロジェクトの中で建設プロジェクト「年間10万トンの太陽光発電アルミニウム部品プロジェクト」を建設し、実施地は安徽省楚州区天長市にある。安徽省人民政府が発表した「第13次5カ年計画」の省エネ・排出削減実施案の印刷・配布に関する通知」によると、
「エネルギー消費総量と強度の二重制御行動を実施し、主要汚染物質総量排出削減制度を改革・整備する。制約的指標管理を強化し、目標責任分解メカニズムを健全化し、全省の「第13次5カ年計画」省エネ・排出削減責任目標を各市、各関係部門に分解・実行する。各市、各関係部門は省エネ・排出削減目標を本地区、本部門の「第13次5カ年計画」と年度計画に組み入れ、さらに任務を分解し、細分化して実行しなければならない。エネルギー予算管理案の編成を加速させ、省、市、県の3級エネルギー予算管理システムを徐々に確立する。重点プロジェクトの排出削減を際立たせ、区分分類差別化管理を実行し、排出削減任務を科学的に確定する。
省エネ・環境保護基準の制約を強化し、業界規範、参入管理と省エネ審査を厳格にし、電力、鉄鋼、建材、有色、化学工業、石油石化、船舶、石炭、印染、製紙、製革、染料、コークス、めっきなどの業界において、環境保護、エネルギー消費、安全などの基準に達しない或いは生産、使用淘汰類製品の企業と生産能力法に基づいて規則に従って秩序正しく処理または停止しなければならない。」
楚州区人民政府が発表した「楚州区「第13次5カ年計画」の省エネ・排出削減実施案の印刷・配布に関する通知」によると、「エネルギー消費総量と強度の二重制御制度を厳格に実行し、主要汚染物質総量の排出削減制度をさらに完備させ、特に各地、各関係部門は省エネ・排出削減目標を現地、本部門の「第13次5カ年計画」と年度計画に組み入れなければならない。さらに任務を分解し、細分化し、措置を強化し、徹底的に実行し、「第13次5カ年計画」の省エネ・排出削減目標任務(責任単位:市発展改革委員会、市環境保護局、市統計局、市経信委員会、市計画建設委員会、市交通局、市管理局、各県、市、区人民政府)」の完成を確保する。
今回の募集プロジェクト「年産10万トン太陽光発電アルミニウム部品プロジェクト」の主な製品は太陽光発電コンポーネントの枠であり、製品は新エネルギー太陽光発電業界に応用され、上述の監督管理の重点業界に属していない。天長市発展改革委員会は「状況説明」を発行した。「年産10万トン太陽光発電アルミニウム部品プロジェクト」は天長市の重点産業プロジェクトに属し、エネルギー効率レベルが先進的で、プロジェクト建設は安徽省のエネルギー消費の二重制御の要求に合致している。
以上より、今回の募集プロジェクト「年間10万トン太陽光発電アルミニウム部品プロジェクト」はプロジェクト所在地のエネルギー消費の二重制御要求を満たす。
（Ⅱ）規定通りに固定資産投資項目省エネ審査意見を取得するか
「安徽省固定資産投資プロジェクト省エネ審査実施方法」(皖発改環資規〔2017〕5号)の規定によると、「年間総合エネルギー消費量5000トン標準石炭以上(改拡建プロジェクトは建設・生産開始後の年間総合エネルギー消費増量に基づき計算し、電力換算係数は当量値、以下同)の固定資産投資プロジェクトは、その省エネ審査は安徽省発展改革委員会が担当している。その他の固定資産投資項目は、その省エネ審査管理権限は市級省エネ審査機関が実際の状況に基づいて自分で決定する。」
「安徽鑫白金光伏材料有限公司年産10万トン光伏アルミニウム部品プロジェクト省エネ報告」によると、このプロジェクトの生産達成後の年間総合エネルギー消費当量値は449168トン標準石炭である。天長市発展改革委員会は2021年12月20日に「天長市発展改革」を発行した。
