Everbright Securities Company Limited(601788)
Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) について
持株株主が会社の転換社債発行に担保及び関連取引関連事項を提供する査察意見を受け入れる予定
Everbright Securities Company Limited(601788) (以下「 Everbright Securities Company Limited(601788) 」、「本推薦機構」または「推薦機構」と略す)は Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) (以下「 Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し上場する推薦機構として、「会社法」、「証券発行上市推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの関連法律法規の要求に対して、 Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) が持株株主を受け入れて会社の転換社債発行のために保証及び関連取引の関連事項を提供する予定であることを検査し、検査状況は以下の通りである:一、関連取引の概要
（Ⅰ）関連取引事項
Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) は人民元49500万元を超えない転換社債を公開発行する予定で、『上場会社証券発行管理弁法(2020年改訂)』第20条の規定によると、今回発行した転換社債は会社の持株株主 Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) 技術研究院が保証し、保証方式は連帯責任保証である。保証の範囲は今回中国証券監督管理委員会の承認を得て発行された転換債券の元金と利息、違約金、損害賠償金、債権の合理的な費用を含む。保証の受益者は、転換社債所有者全体である。
(Ⅱ)関連関係
Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) 技術研究院は会社の持株株主であり、上記の保証は関連取引を構成する。
(III)今回の保証事項はすでに第3回取締役会第13回会議と第3回監事会第11回会議の審議が通過し、株主総会の審議に提出され、会社の独立取締役はこの事項に対して事前承認意見を発表した。
(IV)上記の関連取引は「上場企業の重大資産再編管理方法」に規定された重大資産再編を構成せず、関係部門の承認を必要としない。二、関連者の基本状況
Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) 技術研究院の基本状況は以下の通りである。
統一社会信用コード121 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 35230059 F名称 Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) 技術研究院
経費出所財政補助、事業、経営、附属単開催単位中国 Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) グループ有限会社位上納収入
法定代表者任全彬の資金9572万元
住所陝西省西安市灞橋区田王街特字1号
目的と業務範囲は Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) 技術研究を展開し、 Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) の発展を促進する。宇宙製品の開発、宇宙技術民用製品の開発、関連専門訓練と技術サービス。
三、関連保証事項が会社に与える影響
上記の保証事項は会社の経営発展に必要であり、関連法律法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定の要求に合致し、会社の正常な生産経営活動に有利であり、会社及び株主全体の利益を損なうことはない。四、保証契約を締結する予定の主な内容
（Ⅰ）保証人
会社名： Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) 技術研究院
法定代表者：任全彬
住所：陝西省西安市灞橋区田王街特字1号
（Ⅱ）保証範囲
今回の保証範囲は今回中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)の承認を得て発行された転換可能債券の元金及び利息、違約金、損害賠償金、債権の合理的な費用であり、保証された受益者は今回の転換可能債券全体の債券所有者である。
会社が今回発行した転換債の具体的な発行規模、期限は、会社がその時に制定し、正式に公告した転換債募集説明書を基準とする。
保証範囲は、債券所有者が売却、株式転換または Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) 技術研究院が約束した元金、利息およびその他の費用を返済するために代行するなどの状況に応じて減少または失効する。
（Ⅲ）保証方式
Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) 技術研究院が保証責任を負う方式は無条件、取り消し不能、連帯責任保証である。
（IV）保証期間
Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) 技術研究院が保証責任を負う期間は、今回発行された転換可能債権が負担すべき最初の主債務が発生した日から、今回発行された転換可能債権が負担すべき最後の主債務の履行期限が満了した日から2年になる。
もし会社が中国証券監督管理委員会の承認を受けた転換債発行案に基づいて、債務の早期満期を宣言した場合(売却、早期株転換などを行う)、保証責任期間は会社が発表した早期満期日から2年になる。
会社が発行した転換債には債務の分割履行がある場合、各期の債務にとって、保証期間はいずれも最終期の債務履行期限が満了した日から2年を満たす。
債券所有者が本条の約束期間内に保証人に保証責任を負うことを要求しない場合、保証人は保証責任を免除する。
（V）保証費
双方は、 Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) 技術研究院が今回の社債転換に担保を提供することについて、保証料1百万元(RMB 100000)を受け取ることに同意した。乙は本協議の発効日から30(30)営業日以内に、一度に甲に保証費を支払うものとする。
五、年初から開示日までに当該関連者と累計ですでに発生した各種関連取引事項
その年の初めから本査察意見が発行された日まで、今回の取引を除いて、会社は上述の関連者とその他の関連保証が発生しなかった。六、関連審議手続(I)取締役会審議
会社の第3回取締役会第13回会議は「会社の持株株主が会社の転換社債発行に担保及び関連取引を提供することに関する議案」を審議し、可決し、関連取締役は上述の事項について回避採決を行った。会社の独立取締役は事前承認意見と独立意見を行った。「会社定款」及び関連規定によると、今回の取引は株主総会の承認を得なければならない。（Ⅱ）監事会審議
会社の第3回監事会第11回会議は「会社が持株株主を受け入れて会社に転換社債を発行することについて保証及び関連取引を提供する議案」を審議し、可決した。会社の持株株主 Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) 技術研究院は会社が今回発行した転換社債に保証を提供し、会社の経営発展の実際の需要に合致する。合理的な取引行為に属し、公開、公平、公正の原則に従い、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
このため、監事会は「会社が持株株主を受け入れて転換社債を発行するために保証及び関連取引を提供する予定の議案について」に同意した。(III)独立取締役の意見
今回の事項は独立取締役の事前承認を得ており、今回の取引に明確に同意する独立意見を発表した。会社の独立取締役は、今回の転換社債の発行は主に会社の募集プロジェクトと日常運営の資金需要を満たし、融資コストを下げるためだと考えている。会社の持株株主 Shaanxi Aerospace Power Hi-Tech Co.Ltd(600343) 技術研究院は今回発行した転換社債に担保を提供し、会社の経営発展の実際の需要に合致し、合理的な取引行為に属し、持株株主の会社に対する支持を体現し、会社と全体の株主の利益に合致し、会社の独立性に不利な影響を与えていない。会社及び中小株主の利益を損なう行為と状況は存在せず、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に合致する。
会社の取締役会が本議案を審議する時、関連取締役はすでに関連規定に基づいて採決を回避し、審議手続きは合法である。独立取締役は本議案に同意し、その議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意し、関連株主は採決を回避しなければならない。七、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) が持株株主が会社の転換社債発行のために保証及び関連取引を提供する関連事項を受け入れる予定で、会社の正常な経営活動の展開の需要に合致する。会社は必要な手続きを履行し、「会社法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの文書の要求と「会社定款」の規定に合致し、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。上記の関連取引事項はすでに会社の取締役会、監事会の審議で可決され、関連取締役は採決を回避し、独立取締役は事前に承認し、同意した独立意見を発表し、意思決定手続きは合法的に規則に合致した。
総合的に、推薦機構は Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) が持株株主を受け入れて会社の転換社債を発行するために保証及び関連取引を提供する予定の関連事項に異議がない。
(以下、本文なし)
（以下は本文がなく、「 Everbright Securities Company Limited(601788) について Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.Ltd(003009) 持株株主が会社に転換社債を発行するための保証及び関連取引関連事項の査察意見」の署名ページを受け入れる予定である）
推薦代表者（署名）：
呉燕傑段虎
Everbright Securities Company Limited(601788) 年月日
