2022年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法
Hpf Co.Ltd(300350) (以下「会社」と略称する)は、会社法人のガバナンス構造をさらに改善し、会社の長期的な激励制約メカニズムを確立し、健全にし、優秀な人材を引きつけ、残し、積極性と創造性を十分に引き出し、核心チームの凝集力と企業の核心競争力を効果的に向上させ、株主、会社と核心チームの3つの利益を効果的に結合させるために、各方面に共同で会社の長期的な発展に注目させ、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保させ、株主の利益を十分に保障する前提の下で、収益と貢献が対等な原則に従って、会社は『 Hpf Co.Ltd(300350) 2022年制限性株式激励計画(草案)』(以下「本株式激励計画」または「本激励計画」と略称する)を制定した。
司本株式激励計画の順調な実施を保証するために、現在、『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社株式激励管理弁法』(以下「管理弁法」と略称する)『深セン証券取引所創業板株式上場規則』『深セン証券取引所創業板上市会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務取扱』などの関連法律、行政法規、規範的な書類と《会社定款》の関連規定、そして会社の実情と結びつけて、特に《 Hpf Co.Ltd(300350) 株式会社2022年制限性株式激励計画実施考課管理方法》(以下は“本弁法”と略称する)を制定する。
第一条審査の目的
本弁法を制定する目的は、会社の株式インセンティブ計画の実行の計画性を強化し、会社の株式インセンティブ計画が設定した具体的な目標を量子化し、インセンティブ対象の審査管理の科学化、規範化、制度化を促進し、会社の株式インセンティブ計画の各業績指標の実現を確保することである。同時に激励対象を導いて仕事の業績を高め、仕事の能力を高め、客観的、公正に従業員の業績と貢献を評価し、本激励計画の実行に客観的、全面的な評価根拠を提供する。
第二条審査原則
(I)公平、公正、公開の原則を堅持し、本弁法に厳格に従って激励対象を審査評価する。
(II)審査指標は会社の中長期発展戦略、年度経営目標と結合する。激励対象の仕事の業績、仕事の能力と仕事の態度と結合する。
第三条審査範囲
本弁法は、本インセンティブ計画によって確定されたすべてのインセンティブ対象、すなわち報酬と審査委員会が確定し、取締役会の審議を経て通過したすべてのインセンティブ対象に適用され、会社(支社、持株子会社を含む)に勤めている取締役、高級管理職、核心中堅人員、取締役会がインセンティブが必要と考えている他の人員を含む。すべてのインセンティブ対象者は、会社が制限株を授与する際、本インセンティブ計画に規定された考課期間内に、会社(支社、持株子会社を含む)と採用または労働関係を有しなければならない。
第四条審査機構及び執行機構
(I)取締役会報酬と審査委員会(以下「報酬と審査委員会」と略称する)は今回の株式激励計画の審査を組織し、実施する。
(II)会社の人的資源部は審査グループを構成して具体的な審査を担当し、人的資源部は報酬と審査委員会への報告を担当する。
(III)会社の人的資源部、財務部などの関連部門は関連審査データの収集と提供を担当し、データの真実性と信頼性に対して責任を負い、社内審査部門の監督を行う。
(IV)会社の取締役会は本弁法の審査と審査結果の審査を担当する。
報酬と審査委員会は審査激励対象の審査業務と取締役会が審査審査審査結果を審査する過程で、関連取締役は回避しなければならない。
第五条審査指標及び基準
インセンティブ対象者が授与された権益が販売制限/帰属を解除できるかどうか、および販売制限/帰属を解除できる数量は、会社レベルとインセンティブ対象者個人レベルの審査結果に基づいて共同で確定する。
（I）会社レベルの業績評価要求
本インセンティブ計画に対応する考課年度は2022年-2024年の3つの会計年度であり、各会計年度ごとに考課し、業績考課目標を達成することをインセンティブ対象とする当年度の解除販売制限/帰属条件の一つとし、各年度の業績考課目標は以下の表に示す。
販売制限/帰属期間対応考課年度業績考課目標の解除
第一解除販売制限/帰属期間2022年会社2021年の営業収入を基数とし、会社2022
年間営業収入の増加率は10%を下回らない。
第二の解除販売制限/帰属期間2023年会社2021年の営業収入を基数とし、会社2023
年間営業収入の増加率は20%を下回らない。
第三の解除販売制限/帰属期間2024年会社2021年の営業収入を基数とし、会社2024
年間営業収入の増加率は30%を下回らない。
注:1上記の「営業収入」とは、監査された上場企業の連結報告書の営業収入を指す。
②上記制限株式の販売制限/帰属条件の解除に係る業績目標は、会社の投資家に対する業績予測と実質承諾を構成しない。
会社が上述の業績考課目標を達成していない場合、すべての激励対象が考課当期計画に対応して販売制限を解除する第1類制限株は会社が授与価格に中国人民銀行の同期預金利息の和を加えて買い戻し、抹消し、すべての激励対象が当期計画に帰属する第2類制限株は帰属してはならず、廃棄して失効し、下期まで繰延してはならない。
(II)個人レベル業績考課要求
激励対象の個人レベルの業績考課は会社内部の業績考課関連制度に従って実施する。激励対象の業績考課結果は「優秀」、「良好」、「合格」と「不合格」の4つの等級に分けられ、その時、制限株の販売制限解除/前年度の個人業績考課結果に基づいて当期の個人レベルの販売制限/帰属割合を確認する。個人業績考課結果と個人レベルの販売制限/帰属割合の解除との対照関係は以下の表に示す。
個人業績考課結果優秀良好合格不合格
個人レベルでの販売制限解除/帰属割合100%80%60%
会社レベル業績考課目標達成後、インセンティブ対象当期実際に販売制限/帰属制限株式数=個人当期計画解除販売制限/帰属数×個人レベルで販売制限/帰属割合を解除する。
インセンティブ対象の前年度の個人業績考課結果が「合格」以上であれば、インセンティブ対象は本インセンティブ計画に規定された割合に従ってロットごとに販売制限/帰属解除を行うことができ、販売制限を解除できない第1類制限株は会社が授与価格で買い戻し、販売することができ、帰属できない第2類制限株は廃棄失効する。インセンティブ対象の前年度の個人業績考課結果が「不合格」である場合、当該インセンティブ対象は考課当期計画解除販売制限の第1類制限株に対して販売制限を解除してはならず、会社が授与価格によって買い戻して抹消し、当期計画帰属の第2類制限株票は帰属して廃棄して失効してはならない。
インセンティブ対象当期計画で販売制限/帰属を解除する制限株は、審査の原因で販売制限/帰属を解除できない部分は、次期まで延期してはならない。
第六条審査手順
会社の人的資源部は報酬と考課委員会の指導の下で具体的な考課活動を担当し、考課結果を保存し、その上で業績考課報告書を形成し、報酬と考課委員会に提出し、会社の取締役会は考課結果の審査を担当する。
第七条審査期間と回数
（Ⅰ）審査期間
インセンティブ対象毎期制限株の販売制限/帰属解除の前会計年度。
（Ⅱ）審査回数
本インセンティブ計画の考課年度は2022年-2024年の3つの会計年度であり、会社レベルと個人レベルの業績考課は毎年1回考課される。
第八条審査結果管理
(I)審査結果のフィードバック、申告及び応用
1、審査対象者は自分の審査結果を理解する権利があり、従業員の直接主管は審査作業が終わった後の5営業日以内に審査結果を審査対象者に通知しなければならない。
2、審査対象者が自分の審査結果に異議があれば、人的資源部とコミュニケーションして解決することができる。意思疎通ができなければ、審査対象者は報酬と審査委員会に申告することができ、報酬と審査委員会は10営業日以内に再審査を行い、最終審査結果または等級を確定する。
3、審査結果は制限株の販売制限/帰属解除の根拠とする。
（Ⅱ）審査記録の保存
1、審査が終わった後、人的資源部は業績審査のすべての審査記録ファイルを保留しなければならない。審査結果は秘密保持資料として保存される。
2、業績記録の有効性を保証するため、業績記録には塗り替えが許されない。再修正または再記録するには、当事者が署名しなければならない。
3、業績考課記録保存期間5年。保存期限を超えた書類と記録については、報酬と審査委員会が統一的に破棄する権利がある。
第九条附則
(I)本弁法は取締役会が制定、解釈及び改訂を担当し、取締役会は方案の実際の執行状況に基づいて本弁法を改訂することができる。
(II)本弁法における関連条項、例えば国家関連法律、行政法規、規範性文書、本株式激励計画草案と衝突し、国家関連法律、行政法規、規範性文書、本株式激励計画草案の規定に従って執行する。本弁法に明確に規定されていない場合は、国の関連法律、行政法規、規範性文書、本株式激励計画に従って実行する。
(III)本弁法は株主総会の審議が可決された日から、本株式激励計画が発効した後に実施する。
Hpf Co.Ltd(300350) 取締役会2022年2月28日
