証券コード： Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) 証券略称： Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) 上海栄正投資コンサルティング株式会社
について
Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933)
第1期従業員持株計画(草案)
これ
独立財務コンサルタントレポート
2022年2月
目次
一、釈義……3二、声明……4三、基本仮定……5四、今回の従業員持株計画の主な内容……6(I)今回の従業員持株計画の基本原則……6(II)従業員持株計画の参加対象、確定基準…6(III)今回の従業員持株計画の規模、株式源、資金源、購入価格……8(IV)今回の従業員持株計画の存続期間、ロック期間……10(V)今回の従業員持株計画の管理モデル……12(VI)従業員持株計画の変更、終了及び所有者権益の処置……16(VII)従業員持株計画その他の内容……20五、独立財務顧問の今回の従業員持株計画に対する審査意見……21(I)今回の従業員持株計画が政策法規の規定に合致するかどうかの審査意見……21(II)会社が今回の従業員持株計画を実施する可能性に対する審査意見……23(III)今回の従業員持株計画の実施が会社の持続的な経営能力、株主権益に与える影響……24六、結論……25七、投資家に注意してもらう事項……26八、書類の準備と問い合わせ方法……27(I)書類を調べる……27(II)コンサルティング方式……27一、釈義
本独立財務顧問報告書では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を有する。
上場企業、会社、 Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) 指 Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933)
独立財務顧問は上海栄正投資コンサルティング株式会社を指す。
「上海栄正投資コンサルティング株式会社北京新興東方航空独立財務顧問報告指装備株式会社第1期従業員持株計画(草案)の独立財務顧問報告」
従業員持株計画、今回の従業員持株指 Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) 第一期従業員持株計画従業員持株計画草案、本計画草指「 Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) 第一期従業員持株計画(草案)」
所有者とは、今回の従業員持株計画に出資して参加する会社員を指す。
所有者会議従業員持株計画所有者会議
管理委員会とは従業員持株計画管理委員会を指す
「従業員持株計画管理方法」は「 Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) 第一期従業員持株計画管理方法」を指す。
標的株式とは、本従業員の持株計画が合法的に購入し、保有する Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) A株普通株式を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
深セン証券取引所
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社を指す。
元、万元、億元とは人民元、人民元万元、人民元億元を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「指導意見」は「上場企業が従業員持株計画の試行を実施することに関する指導意見」を指す。
「監督管理ガイドライン第1号」は「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」を指す。
この独立財務コンサルタントレポートでは、一部の合計数と各数を直接加算した和が末尾数に差がある場合は、これらの差は四捨五入によるものです。
二、声明
当独立财务顾问は Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) を受け入れて、会社の今回の従业员の持株计画を実施する独立财务顾问を担当して、《指导の意见》の関连する规定によって、 Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) が提供した资料とその公开の情报によって本独立财务顾问の报告を出して、 Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) 今回の従业员の持株计画の実行可能性、会社の持続的な発展に利益があるかどうか、会社の利益を損なうかどうか、株主の利益に対する影響は客観的で公正な専門意見を発表する。
この独立した財務コンサルタントは、次のことを報告します。
(I)本報告書の根拠となる資料はすべて Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) から提供またはその公開開示からの情報であり、 Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) はその提供したすべての資料と情報の真実、正確、完全を保証し、虚偽の記載、重大な漏れまたは誤導性の陳述が存在しないことを保証し、資料と情報の真実性、正確性、完全性に対してすべての責任を負う。(II)本独立財務顧問報告は誠実で信用を守り、勤勉で責任を果たす専門態度に基づいて本報告書を発行し、本報告書の真実性、正確性と完全性に対して責任を負う。
(III)本報告書は今回の従業員持株計画事項に対して意見を出すことを目的とし、 Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づいて行ったいかなる投資意思決定によって生じる可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
(IV)本独立財務顧問報告書は、多くの投資家に Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) が発表した今回の従業員持株計画の公告と関連添付ファイルの全文を真剣に読んでもらうことを提案した。
(V)本報告書は、 Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) が今回の従業員持株計画を実施する際に「指導意見」に規定された用途にのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。
独立財務コンサルタントは、本独立財務コンサルタントレポートに記載されていない情報と、本レポートについて説明または説明を提供する他の機関および個人に委託および授権していません。三、基本仮定
本財務顧問が発表した独立財務顧問報告書は、以下の仮説に基づいている。
(I)国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
(II) Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) 提供と公開公開の資料と情報は真実で、正確で、完全である。
(III)今回の従業員持株計画を実施する関係各方面は誠実信用原則に従い、今回の従業員持株計画の方案及び関連協議条項に基づいてそのすべての義務を全面的に履行することができる。
(IV)その他の不可抗力による重大な不利な影響はない。
四、今回の社員持株計画の主な内容（I）今回の社員持株計画の基本原則
1、法に基づくコンプライアンスの原則
会社は従業員の持株計画を実施し、法律、行政法規の規定に厳格に従ってプログラムを履行し、真実、正確、完全、タイムリーに情報開示を実施する。誰も従業員の持株計画で裏取引を行い、証券市場を操作するなどの証券詐欺行為を得られない。
2、自主参加の原則
会社が従業員持株計画を実施するのは会社の自主決定、従業員の自主参加の原則に従い、会社は割り当て、強制分配などの方法で従業員に従業員持株計画に参加させない。
3、リスク自己負担の原則
従業員の持株計画参加者の損益は自負し、リスクは自負し、他の投資家の権益と平等である。（Ⅱ）従業員持株計画の参加対象、確定基準
1、参加対象が確定した法的根拠
会社は「会社法」、「証券法」、「指導意見」、「監督管理ガイドライン第1号」などの関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定に基づき、実際の状況と結びつけて、本従業員の持株計画の参加対象リストを確定した。
2、参加対象者が確定した職務根拠
本従業員の持株計画の参加対象は、会社の取締役(独立取締役を除く)、高級管理職および核心中堅従業員である。すべての参加対象者は会社(傘下子会社を含む、以下同)に勤務し、報酬を受け取り、労働契約を締結したり、会社に任命されたりしなければならない。
今回の従業員持株計画に参加した取締役(独立取締役を除く)、高級管理職および核心中堅従業員の総数は18人を超えない(予約シェアを含まない)。具体的な参加人数は従業員の実際の納付状況によって確定する。以上の従業員が今回の従業員持株計画に参加するには、会社の自主決定、従業員の自主参加の原則に従い、割り当て、強制分配などの方法で従業員の参加を強制することは存在しない。
3、今回の従業員持株計画の参加対象及び分配割合
本従業員持株計画は「部」を発注単位とし、各シェアは1元、持株計画のシェア
上限は2524590144部です。いずれかの所有者が今回の従業員持株計画のシェアを保有する会社
株式数は会社の株式総額の1%を超えない。持株計画所有者の具体的な所有シェア数は従業員が実際に
納付状況が確定する。
本従業員の持株計画に参加する会社の取締役(独立取締役を含まない)、高級管理職及び核心骨
従業員、総人数は18人(予約シェアを含まない)を超えず、そのうち当社の持株計画に参加する取締役、
上級管理職は計3人で、これらの人員は従業員の持株計画と一致した行動者関係を構成しない。
具体的な納付シェア比率は以下の表に示す。
連番氏名職務受注シェア上限対応株式シェアが当社持株計画（万部）上限（万株）に占める割合（%）
副理事長、取締役会
1李偉峰秘書、財務総監、653.12 104 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) .87
副総経理
2向子琦総経理521.24 83 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) .65
3尤優副総経理282.6045 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) .19
小計145696 232000057.71
中堅社員（15人）803.84,128,0. Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) .84
予約シェア263.79 420041045
合計252459 4020048100.00
注:1、参加対象者の最終買収持株計画のシェアは実際の出資を基準とする。所有者の購入資金が期限通りに納付されていない場合、
自動的に相応の購入権利を失う。
2、本従業員持株計画実施後、有効な全従業員持株計画が保有する株式総数が累計して会社の株式総額を超えない場合
10%で、いずれかの所有者が保有する従業員の持株計画シェアに対応する標的株式の数は、会社の株式総額の1%を超えない。
今回の従業員が最終的に持株計画を買収した金額は、参加対象者の実際の出資を基準とする。所有者購入資本
金が期限通りに納付されていない場合、自動的に相応の購入権利を喪失し、取締役会授権管理委員会は
この部分の持分は、条件に合致する他の従業員に再配分されるか、予約された持分に計上されます。従業員持株計
第三者が従業員の持株計画に参加するために奨励、援助、補助金、ポケットなどの手配を提供することは存在しない。
会社の持続可能な発展の需要と絶えず優秀な人材を引きつけて残すために、今期の従業員は株を持っています。
予約シェアとして42.048万部を予定しており、今期持株計画シェア総数の10.45%を占めている。予約する
シェアはしばらく副理事長の李偉峰氏が出資して購入し、李偉峰氏はシェアを保留するために代わりに所有しない。
この部分のシェアに対応する権益(収益権及び議決権を含むがこれに限らない)を享有する。
予約シェアの配分案(この案には参加対象の確定及び購入価格の決定が含まれるが、これらに限定されない)は董
事会は管理委員会に存続期間内に一度またはロットに分けて確定することを授権する。予約シェアの参加対象
当期従業員の持株計画シェアをすでに保有している者であってもよいが、前述のシェアを授与された者が取締役である場合、
上級管理職の場合、この配分案は取締役会の審議に提出して確定しなければならない。予約シェアは、本持株計画と同じロック期間に適用されます。本従業員持株計画の予約シェアが存続期間内に配分されていない場合、残りのシェアに対応する株式は従業員持株計画管理委員会が具体的な処置を決定する。
会社が招聘した弁護士が所有者の資格などの状況に対して「会社法」、「証券法」、「指導意見」などの関連法律法規、「会社定款」及び今回の「従業員持株計画(草案)」に合致するかどうか
