Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631)
独立取締役述職報告(呂偉)
株主および株主代表の皆様:
私は Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) (以下「会社」と略称する)の独立取締役で、私は厳格に「中華人民共和国会社法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場公司自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書及び「 Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) 定款」の関連規定は、職責を真剣に履行し、独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社全体の利益を維持し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持した。2021年度本人が独立取締役の職責を履行する状況を株主の皆様に報告します。
一、会議参加状況
報告期間内、本人は関連法律、法規の要求に厳格に従い、職責を勤勉に履行し、取締役会を欠席したことがない。本人は2021年度に関連会議に出席した状況は以下の表の通りである。
一、取締役会の開催回数13
そのうち、出席すべき回数13
直接出席回数13
出席依頼回数0
欠席回数0
二、株主総会の開催回数1
そのうち：列席回数0
本人は各回取締役会会議審議に提出した関連資料と会議審議に関する事項について、真剣に審査と検査を行い、採決が必要なその他の関連議案に賛成票を投じた。
二、取締役会会議で独立意見を発表する状況
1、2021年4月11日、会社は第7回取締役会第13回会議を開催し、本人は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有すること、会社の対外保証状況、「2020年度利益分配予案に関する議案」、「2020年度内部統制自己評価報告」、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」、「取締役の2020年度報酬の確認及び2021年報酬案に関する議案」、「高級管理職の2020年度報酬の確認及び2021年報酬案に関する議案」、「中匯会計士事務所(特殊一般パートナー)の継続採用に関する会社の2021年度監査機構の議案」、「一部の遊休募集資金と自己資金を用いた現金管理に関する議案」、「募集資金投資プロジェクト計画の進捗調整に関する議案」、「第7回取締役会非独立取締役及び監査委員会委員の補選に関する議案」、「会社副総経理の任命に関する議案」は独立意見を発表した。
2、2021年4月24日、会社は第7回取締役会第14回会議を開き、本人は「株主総会が取締役会に小額快速融資を授権することを提案することに関する議案」について独立した意見を発表した。3、2021年8月23日、会社は第7回取締役会第19回会議を開き、本人は会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」、「一部の遊休募集資金を使って流動資金を一時的に補充する案について」は独立した意見を発表した。
4、2021年9月13日、会社は第7回取締役会第20回会議を開き、本人は「久吾転債」の早期償還に関する議案」について独立意見を発表した。
5、2021年10月7日、会社は第7回取締役会第21回会議を開き、本人は『会社が簡易手続きで特定対象に株式を発行する条件に合致することに関する議案』、『会社2021年度に簡易手続きで特定対象に株式を発行する案に関する議案』、「会社が2021年度に簡易手続で特定対象に株式を発行する予案に関する議案」、「会社が2021年度に簡易手続で特定対象に株式を発行する案について論証分析報告する議案」、「会社が2021年度に簡易手続で特定対象に株式募集資金使用可能性分析報告を発行する議案について」、「会社が前回募集した資金の使用状況に関する報告の議案」、「会社が特定の対象者に株式償却の即時リターンとリターン措置と関連主体の承諾を発行する議案について」、「会社の今後3年間(20212023年)の株主配当リターン計画に関する議案」は独立した意見を発表した。
6、2021年11月11日、会社は第七回取締役会第二十三回会議を開き、本人は『会社2021年度に特定対象者に簡易手続きで株式競売結果を発行することに関する議案』、『特定対象者と発効条件付き株式購入協議に署名することに関する議案』、『会社の非経常損益計算書に関する議案』、「会社2021年度に簡易手続で特定対象に株式募集明細書の真実性、正確性、完全性を発行することに関する議案」、「会社2021年度に簡易手続で特定対象に株式予案を発行することに関する議案の更新」、「会社2021年度に簡易手続で特定対象に株式を発行することに関する議案の論証分析報告書の更新」、「会社が2021年度に簡易手続きで特定対象者に株式募集資金使用可能性分析報告書を発行することに関する議案」は独立した意見を発表した。
7、2021年11月29日、会社は第7回取締役会第24回会議を開き、本人は「会社2021年度に簡易手続きで特定対象者に株式を発行する案を調整する議案」、「会社と特定対象者が発効条件付き株式購入協議に再署名する議案について」、「会社が2021年度に簡易手続で特定対象に株式を発行する予案(二次改正稿)に関する議案」、「会社が2021年度に簡易手続で特定対象に株式を発行する案について論証分析報告(二次改正稿)を論証する議案」、「会社が2021年度に簡易手続で特定対象者に株式募集資金使用可能性分析報告(二次改訂稿)を発行することに関する議案」、「会社が前回募集資金使用状況報告に関する議案」、「会社が特定対象者に株式償却の即時収益及び補充収益措置と関連主体承諾(改訂稿)を発行することに関する議案」、「2018年の制限株インセンティブ計画について、制限株を初めて授与する第3の販売制限期間解除販売制限条件の達成に関する議案」は独立した意見を発表した。
8、2021年12月22日、会社は第7回取締役会第25回会議を開き、本人は「持株子会社の株式の一部売却に関する議案」について独立意見を発表した。
三、取締役会の各専門委員会に就任する仕事状況
本人は会社の第7期取締役会審査委員会主任委員、報酬と審査委員会委員を兼任し、在任期間の仕事状況は以下の通りである。
1、監査委員会
2021年度、本人は「取締役会監査委員会業務細則」などの関連規定に基づき、主に会社の定期財務報告、2020年度利益分配予案、内部統制自己評価報告、一部の閑置募集資金の使用について一時的に流動資金を補充し、一部の閑置募集資金と自己資金の使用について現金管理を行うなどの事項を審議した。管理職の会社の生産経営状況、財務状況に対する報告を真剣に聴取し、審査と監督の役割を十分に発揮した。
2、報酬と審査委員会
2021年度、本人は「取締役会報酬と審査委員会業務細則」などの関連規定に基づき、主に取締役、高級管理職の2020年度報酬及び2021年報酬案、2018年制限性株式インセンティブ計画に初めて制限性株式を授与する第3の販売制限期間解除販売制限条件の成果などの事項を審議した。会社の取締役及び高級管理職の職責を審査した。
四、会社で現場調査を行う場合
2021年度、私は取締役会に参加する機会とその他の時間を利用して会社の生産経営と財務状況を理解し、会社の他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を保ち、市場動態と外部環境の変化に注目し、重大な事項の進展状況を知り、会社の運行動態を把握した。
五、中小株主の合法的権益を保護する面での仕事
独立取締役の職責を有効に履行し、取締役会に提出された議案ごとに、関連書類資料を真剣に調べ、関連部門と人員に尋ね、会社の関連帳簿、会議記録などを調べ、自身の専門知識を利用して独立し、客観的、公正に採決権を行使し、株主の合法的権益を慎重、忠実、勤勉に保護する。
上場企業に関する法律、法規と規則制度の学習を重視し、自らの実践を通じて、会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株の株主権益の保護に関する法律、法規と規範性文書を絶えず理解し、会社と投資家の利益に対する保護能力を確実に強化する。
六、その他の仕事
1、取締役会の開催を提案していない場合；
2、会計士事務所の採用または解任を提案していない場合。
3、独立して外部監査機関と諮問機関を招聘していない場合。
2022年、私は引き続き忠実勤勉、独立公正の原則に基づいて、職責を真剣に履行し、会社の経営状況を深く理解し、取締役会の意思決定の科学性を高め、広範な投資家の合法的権益を保護し、会社の安定した経営を促進するために、良好な業績を創造し、独立取締役の役割を発揮する。
呂偉:
2022年2月26日
