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2021年度監事会業務報告
2021年、会社監事会は「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」及び関連法律、法規の規定に基づき、監督職責を真剣に履行し、監事会のメンバーが出席し、会社の取締役会と株主総会に出席し、会議の開催手順、会社の経営活動、財務状況、重大な意思決定及び取締役、高級管理職の職責履行状況は有効な監督を行い、会社全体の利益、株主の合法的権益の維持、法人のガバナンス構造の確立と健全化などの面で役割を果たした。2021年度監事会の主な仕事状況を以下に報告する。
一、2021年度監事会の仕事状況
監事会は2021年度に9回の監事会を開き、会議の手順と関連決議は関連法律法規と会社定款の規定に合致した。会議の開催の具体的な状況は以下の通りである。
序文会議の時に会議の回次会議の主な内容を報告する
号間
会議では、「に関する議案」、「及びその要約に関する議案」、「に関する議案」、「2020年度利益分配予案に関する議案」「、に関する議案」、「2021年4第7回監事会が2 2021年4第7回監事会会議は「に関する議案」を審議・採択した。
月28日第10回会議
3 2021年5第7回監事会会議は「選挙監事会主席に関する議案」を審議・採択した。
月7日第11回会議
会議審議は『及びその要約に関する議4 2021年8第7回監事会案』、『の議案』、「一部の遊休募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案について」。
5 2021年9第7回監事会会議は「久吾転債の早期償還に関する議案」を審議・採択した。
月13日第13回会議
会議は「会社が簡易手続で特定対象に株式を発行する条件に合致することに関する議案」、「会社が2021年度に簡易手続で特定対象に株式を発行する案に関する議案」、「会社2021年度に簡易手続で特定対象者に株式予案を発行することに関する議案」、「会社2021年度に簡易6 2021年第7回監事会手続で特定対象者に株式案を発行することについて論証分析報告する議案」、「10月7日第14回会議会社が2021年度に特定対象者に簡易手続で株式募集資金使用可能性分析報告を発行することに関する議案」、「会社前回募集資金使用状況報告に関する議案」、「会社が特定の対象者に株式償却の即時リターンとリターン措置と関連主体の承諾を補充する議案について」、「会社の今後3年間(20212023年)の株主配当リターン計画に関する議案」。
2021年第7回監事会
7月22日の第15回会議で「2021年第3四半期報告に関する議案」が審議・採択された。
日
会議では、「会社が2021年度に簡易手続で特定対象者に株式競売結果を発行することに関する議案」、「特定対象者と発効条件付き株式購入協議に署名することに関する議案」、「会社の非経常損益計算書に関する議案2021年第7回監事会案」、「会社2021年度に簡易手続で特定対象者に株式募集8 11月11第16回会議集明細書の真実性、正確性、完全性に関する議案」、「会社日2021年度に簡易手続で特定対象者に株式予案を発行する議案の更新に関する議案」、「会社が2021年度に簡易手続で特定対象に株式を発行する案について論証分析報告書を論証する議案」、「会社が2021年度に簡易手続で特定対象に株式を発行するための資金募集の使用可能性分析報告書を更新する議案について」。
会議では、「会社が2021年度に簡易手続きで特定対象者に株式を発行する案を調整することに関する議案」、「会社と特定対象者が発効条件付き株式購入協定を再締結することに関する議案」、「会社2021年度に簡易手続で特定対象に株式を発行する予案(二次改訂稿)に関する議案」、2021年「会社2021年度に簡易手続で特定対象に株式を発行する案9 11月29第7回監事会論証分析報告(二次改訂稿)に関する議案」、「会社2021年度日第十七回会議が簡易手続で特定対象者に株式募集資金使用可能性分析報告(二次改訂稿)を発行することに関する議案」、「会社前回募集資金使用状況報告に関する議案」、「会社が特定の対象者に対して株式償却の即時リターンとリターン措置と関連主体の承諾(改訂稿)を発行することに関する議案」、「2018年の制限株インセンティブ計画について、制限株の第3の解除販売期間の解除販売制限条件の達成を初めて授与する議案」。
二、監事会の2021年度会社運営に対する独立意見
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年度、監事会は法に基づいて会社の取締役会と株主総会に列席し、会社の意思決定手順、内部制御制度の確立と執行状況、会社の取締役、高級管理職の職務履行状況に対して厳格な監督を行った。
監事会は、会社の意思決定手続きは「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督会及び「会社定款」の各規定を厳格に遵守し、より完備した内部制御制度を確立したと考えている。会社の取締役、高級管理職は職務を執行する時、職務に忠実で、勤勉に責任を果たし、法律法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況
2021年度、会社監事会は会社の財務責任者の報告を聴取し、会社の定期報告を真剣に審議し、会社の監査機構が発行した監査報告を審査するなどの方式を通じて、会社の財務運営状況を検査、監督する。
監事会は、今年度の会社の財務制度が健全で、財務運営が規範的で、財務状況が良好であると考えている。会社の財務諸表は企業会計準則の規定に従って作成され、すべての重大な面で会社の2021年12月31日の財務状況と2021年度の経営成果とキャッシュフローを公正に反映した。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
2021年度、監事会は会社の募集資金の保管と使用状況を監督し、検査した。会社の募集資金の使用と管理は深セン証券取引所の関連規則の規定に合致し、取締役会が発行した「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」は会社の2021年度募集資金の実際の保管と使用状況を如実に反映している。
（IV）会社の対外保証の場合
2021年度、会社は監事会の審査を必要とする重大な対外保証状況が発生しなかった。
（V）会社関連取引状況の検査
2021年度、会社は監事会の審査を必要とする重大な関連取引状況が発生しなかった。
(VI)社内統制自己評価報告
監事会は審査を経て、会社は比較的完備した内部制御システムを確立し、有効に実行することができ、内部制御システムは国家の関連法律法規の要求と会社の実際の需要に合致し、会社の経営管理に対して比較的良いリスク防止と制御作用を果たしたと考えている。取締役会が発行した会社の「2021年度内部統制自己評価報告」は、会社の内部統制制度の建設と運行状況を真実、客観、完全に反映している。
Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) 監事会
2022年2月26日
