について Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631)
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (以下「推薦機構」と略す)は Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) (以下「 Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) 」、「会社」と略す)として転換社債を公開発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所上場企業推薦業務ガイドライン」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(以下「創業板株式上場規則」と略称する)「深セン証券取引所上場公司自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」(以下「『創業板上場企業規範運営』)『上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求』(以下「監督管理ガイドライン第2号」と略称する)などの関連規定は、会社の2021年度の募集資金の保管と使用状況について検査を行い、検査状況と検査意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額と到着状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[2020300号)の承認を得て、2020年3月20日に転換社債2540000枚を社会公衆に公開発行し、計254000000元の資金を募集した。深セン証券取引所の「深証上[2020288号」の同意を得て、2020年4月17日から深セン証券取引所に上場して取引することができる。2020年3月26日現在、引受と推薦費用7000000元(税込)を差し引いた金額2470000000元は2020年3月26日に会社 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 南京浦口支店の募集資金専用口座に振り込まれた。今回の発行募集資金の総額は、関連協定に約束された推薦及び引受費用6 Wg Tech (Jiang Xi) Co.Ltd(603773) 58元(税を含まない)、弁護士費用3000000元(税を含まない)、監査及び検査費用23584905元(税を含まない)、信用格付け費23584905元(税を含まない)、発行手数料、情報開示費などの費用10428319(税を含まない)を差し引いた後、募集資金の純額は人民元24558169813元である。上記の募集資金が到着した場合、中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2020年6月9日に「検証報告」(中国為替会検査[20204583号)を発行した。
（Ⅱ）募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するため、会社は「創業板株式上場規則」「創業板上場会社規範運営」などの関連規定と要求に基づき、会社の実情と結びつけて、「 Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) 募集資金使用管理制度」(以下「募集資金使用管理制度」と略称する)を制定した。
監督管理の要求と《資金を募集して管理制度を使う》によって、会社は募集資金に対して専戸の記憶制度を採用して、銀行で募集資金の専戸を設立して、そして推薦機構、 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 南京支店1と《資金を募集する3者の監督管理協議》に署名して、募集資金に対して専戸の記憶を実行して、各方面の権利と義務を明確にしました。三者監督管理協議と深セン証券取引所の三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に履行し、募集資金の管理と使用及びその使用状況を監督し、専用金の専用を保証している。2021年度、協議の各当事者は協議の規定に従って関連職責を履行した。
2021年12月31日までに、会社は1つの募集資金専門家があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座口座種別記憶残高(元)備考
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 南京江北新区支店3108188 Anhui Fengyuan Pharmaceutical Co.Ltd(000153) 3325募集資金専戸506985163-
二、資金の使用と残高の募集状況
2020年度は募集資金と交換して事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金額142736万元、2020年度は募集資金142.44万元、今年度は208.17万元を使用する。
会社の董事会が通过した《一部のアイドル募集资金を使って一时的に流动资金を补充することについての议案》によると、会社は今回の転债募集资金の投资プロジェクトが正常に行われることを保证する前提の下で、一部の転债アイドル募集资金を使って一时的に流动资金を补充し、金额は人民元1500000万元を超えないことに同意した。会社が資金を募集して口座を開設する銀行は Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 南京浦口支店から Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 南京江北新区支店に調整して、銀行口座番号は変わらない。 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 南京支店は Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 南京浦口支店と Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 南京江北新区支店の直属上級機関として、会社と推薦機構と「資金募集三者監督管理協議」を締結した。
2021年12月31日現在、1100000万元が使用されている。
2021年12月31日現在、残余募集資金は2350699万元(未返済の一時補充流動資金金額、財テク及び利息収入から銀行手数料を差し引いた純額を含む)で、そのうち、未返済の一時補充流動資金金額は1100000万元で、募集資金専戸に預けた残高は506.99万元で、会社の株主総会、取締役会の承認を得た。アイドル募集資金を使って購入した未満期の保本型銀行財テク製品は120000万元。
三、本年度募集資金の実際使用状況
会社の2021年度募集資金の実際の使用状況は添付ファイルを参照してください:《募集資金の使用状況対照表》。
四、遊休募集資金補充流動資金状況
1、会社の取締役会が開催した第7回取締役会第10回会議、第7回監事会第6回会議は「一部の閑置募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」を審議し、会社が今回の転換可能債券募集資金投資プロジェクトが正常に行われていることを保証する前提の下で、一部の転換可能債券閑置募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することに同意した。金額は人民元100000万元を超えず、2021年8月4日現在、会社は一時的に流動資金を補充するための遊休募集資金をすべて早期に返還した。
2、会社は第七回取締役会第十九回会議、第七回監事会第十二回会議を開き、それぞれ「一部の閑置募集資金の使用について一時的に流動資金を補充する議案」を審議、採択した。金額は人民元1500000万元を超えず、使用期限は会社の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えず、有効期間内に上記額をスクロールして循環使用することができ、期限が切れる前に募集資金専戸に返還される。2021年12月31日現在、会社は閑置募集資金を用いて流動資金の残高を1100000万元補充した。
五、アイドル募集資金による現金管理、関連製品への投資状況
同社は2021年4月11日に開催した第7回取締役会第11回会議で「一部のアイドル募集資金と自己資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、募集資金投資計画の正常な進行及び会社の日常経営に必要な資金に影響を及ぼさないことを前提として、会社使用合計
人民元28000万元を超えないアイドル募集資金と自有資金(うち、会社はアイドル募集資金を23000万元を超えず、会社は自有資金を5000万元を超えない)は安全性が高く、流動性がよく、リスクが低い財テク製品を購入し、その中で募集資金の部分は保本型財テク製品しか購入できない。投資資金は上記額及び今回の投資授権期間内にスクロールして使用することができる。同社は2021年5月7日に2020年度株主総会を開いて上記事項を審議・採択した。
2021年12月31日現在、会社が一時的に募集資金を使用して購入した期限切れの財テク製品の状況は以下の通りである。
発行機関製品名タイプ金額（元）
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 対公構造預金2021年第43期6ヶ月B保本浮動収
メリット500000000
Citic Securities Company Limited(600030) 信智安盈シリーズ[348]期収益証憑保本浮動収
メリット30000000000
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 対公構造預金2022年第1期6ヶ月B保本浮動収
メリット40000000000
合計12,00000000
六、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
（Ⅰ）募集資金投資項目の変更状況
2021年度、会社は募集資金投資項目を変更する場合はありません。
（Ⅱ）募集資金投資項目を変更して単独で利益を計算できない場合の説明
2021年度、会社は募集資金投資項目を変更する場合はありません。
(III)募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況説明
2021年度、会社が募集した資金投資項目は対外譲渡または置換状況がない。
七、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、会社がすでに開示した関連情報募集資金には、開示がタイムリーではなく、真実ではなく、正確ではなく、不完全な開示が存在しない。募集資金の保管、使用、管理及び開示違反は存在しない。
八、推薦機構の検査手順及び検査意見
報告期間内、推薦機構は資料の審査、現場検査、インタビューコミュニケーションなどの多種の方式を通じて、 Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) 募集資金の保管、使用及び募集資金投資プロジェクトの実施状況に対して検査を行った。主な検査内容は以下の通りである:会社の募集資金を調べて銀行の請求書に保管し、募集資金の使用原始証憑、仲介機構の関連報告を調べた。資金の使用状況に関する公告などの資料を募集し、関係者と交流する。
査察の結果、推薦機構は Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) 2021年度の募集資金の保管と実際の使用は「創業板株式上場規則」「創業板上場会社規範運営」「監督管理ガイドライン第2号」などの法律、法規の規定に合致し、募集資金に対して専用預金と特別使用を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行したと考えている。募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況はなく、募集資金が違法な関連法律、法規を使用する状況も存在しない。推薦機構は Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に異議がない。
(以下、本文なし)
添付ファイル:
募集資金使用状況対照表
2021年度
単位：人民元万元
募集資金総額2455817本年度投入募集資金総額208.17
報告期間内の用途変更の募集資金総額-
累計変更用途の募集資金総額
