Huaxin Cement Co.Ltd(600801) :中国証券登記決済有限責任公司中国証券登記決済有限責任公司上海支社上海証券取引所B転H業務実施細則中国証券登記決済有限責任公司上海証券取引所B転H業務実施細則
第一章総則
第一条上海市場B株（国内上場外資株）上場会社がB株を紹介等の方式でH株（海外上場外資株）に転換し、香港連合取引所有限会社（連交所と略称する）上場取引（B転Hと略称する）の関連業務を規範化するため、「証券法」「証券登記決算管理弁法」等の法律、行政法規、部門規則、規範的な書類、及び中国証券登録決済有限責任会社(略称中国決済)と上海証券取引所(略称上交所)に関する業務規則を制定し、本細則を制定する。
第二条B転H業務に係る国境を越えた転登記、保管管理と保有明細の維持、取引委託と指令伝達、清算納入、名義所有者サービス、リスク管理などの関連業務は本細則を適用する。本細則に規定されていない場合は、中国決済、上交所関連業務規則を参照して処理する。
第三条株主総会の決議に基づき、上場企業は中国証券監督管理委員会(中国証券監督管理委員会と略称する)の承認を得てB転H業務を展開し、相応の情報開示を完了した後、投資家が保有するB株を香港株式登録機構に転登記することを申請することができ、中国決済が香港中央決済有限会社(香港決済と略称する)で開設した証券口座に預けることができる。証券取引所に上場し流通するH株となる。
第四条投資家は上海市B株証券口座を使用してB転H関連業務に参加する。
投資家は国内証券会社を通じて取引委託指令を提出し、上交所技術有限責任会社(上交所技術会社と略称する)を通じて上場会社が株主総会案に基づいて選択した香港証券会社に伝えた。この香港証券会社は、上交所技術会社が伝達した取引委託指令に基づき、連交所規則に従って香港市場で証券取引を行う。投資家は販売申告しかできず、購入申告はできない。取引が成立した後、中国決済は香港証券会社と清算して納入する。納入違約リスクをコントロールするために、香港証券会社は中国決済に担保資金と決済保証金を納付しなければならない。
第五条上場会社は国内証券会社を指定し、当該国内証券会社が自分の名義で上場会社が選択した香港証券会社に証券取引口座を開設しなければならない。
第六条上交所技術会社は上交所の授権によりB転H業務に国内証券会社と香港証券会社との間の株式取引委託指令と成約収益伝達、及び関連株式のリアルタイム相場転送などのサービスを提供する。国内証券会社、香港証券会社はB転H業務に参加し、上交所技術会社の関連技術基準と要求に合致しなければならない。
第二章越境転入登記
第七条上場企業は中国証券監督管理委員会の許可を得てB転H業務を展開した後、上交所にB株の上場終了を申請し、中国決済にB株の登録脱退を申請する。
第8条上場企業は香港市場の要求に従い、香港株式登録機構で手続きを履行し、関連株式の香港市場での登録を完了しなければならない。
第九条B転H前の関連株式の質押、凍結業務は、B転H後も有効な状態である場合、元の処理主体は引き続き質押、凍結データの維持を行い、後続の関連業務は上海市場のB株質押、凍結関連業務規則を参照して処理しなければならない。
第三章保管管理と保有明細の維持
第十条投資家が保有するH株は中国決済の名義で香港で決済し、中国決済は香港決済を通じて証券発行者に対する権利を行使する。香港中央決済(代理人)有限会社は最終名義所有者として連交所上場会社の株主名簿に記載されている。
第十一条中国決済は上場企業が提供した投資家証券口座、保有データなどの情報に基づき、関連投資家がH株の株式を保有している保有明細を初期に記録し、維持する。
第12条中国決済で発行されたH株保有記録は、投資家が当該証券権益を享有する合法的な証明である。
投資家は紙面株を預け入れたり引き出したりすることができない。
第13条中国決済は、取引納入結果と本細則の規定に合致する非取引名義変更業務の取扱結果に基づいて保有明細の変更を行う。
第14条海外投資家は、国内で取引を指定した証券会社または決済を指定した託管銀行を通じて中国に決済申請し、保有株式を越境して香港の証券会社または託管銀行に転管することができる。国内証券会社または託管銀行は、提供された申請資料が真実で、正確で、完全であり、関連株式が質押または凍結されていないことを保証しなければならない。中国決済は海外投資家の相応の国内証券保有記録を抹消した後、香港決済を通じて香港証券会社または託管銀行と株式の交付を完了する。
第十五条投資家は相続、離婚、法人資格喪失、寄付などの状況に関わるH株の株式非取引名義変更業務、質押登記業務及び法執行に協力するため、中国決済B株関連業務規則を参照して処理する。
第四章取引委託と指令伝達
第16条上交所技術会社は上交所と連交所の共同取引時間に取引委託指令伝達などのサービスを提供する。連交所の持続取引期間が開始される前に、投資家の取引委託指令は香港証券会社が一時保存し、持続取引期間が開始された後、香港証券会社が連交所に報告する。
第十七条インターチェンジが風球、黒い豪雨などの原因で取引を一時停止した場合、H株取引の申告も一時停止する。
第18条投資家は国内証券会社を通じて取引委託指令を提出し、上交所技術会社を経由して上場会社が選択した香港証券会社に伝達する。香港証券会社は、上交所技術会社が伝達した国内証券会社が送信した取引委託指令に基づき、連交所規則に従って香港市場で証券取引を行う。
第19条国内証券会社は投資家の取引委託を受け、投資家が十分な証券を持っていることを確認し、取引委託指令が真実で、完全で、正確であることを保証しなければならない。
第20条国内証券会社は有効な措置をとり、顧客の委託及び取引記録などの書類資料を適切に保存し、紛失、損傷、偽造、改ざんなどの状況が発生することを防止し、保存期限は20年以上でなければならない。
第21条国内証券会社は顧客情報資料を秘密にし、法律、行政法規、部門規則、規範性文書に別途規定がある場合を除く。第五章清算納入
第二十二条中国決済は海外で香港証券会社との証券と資金の納入を完了し、販売取引の国内決済に集中的な履行保障を提供する。
第二十三条H株の納入日は、上海市B株とH株の共同納入日である。
香港決済は風球、黒い豪雨などの原因で、臨時に特殊な納入手配をした場合、中国決済は状況に応じて処理し、直ちに国内決済参加者に通知する。
第二十四条H株取引の国内決済通貨はドルである。
第25条香港証券会社は上場会社の株主総会で可決した為替換算処理案に従って為替換算を行い、オフショアで香港ドルをドルに両替する責任を負う。香港証券会社はドル対香港ドルの為替レートを提供し、取引日(T日)H株として取引決済為替レートを売却した。
第二十六条T日日終結、中国決済は香港証券会社が上交所技術会社を経由して送ったH株の成約明細データとドル対香港ドルの為替レートに基づいて資金清算を行う。
第二十七条T日後の第一連交所の納入日において、中国決済と香港証券会社は香港決済システムを通じて前対盤を行う。
第28条T日後の第2の連交所の納入日、中国決済と香港証券会社は香港決済を通じてリアルタイムの貨物銀の対抗方式で証券と資金の納入を完成した。香港証券会社が時間通りに中国決済に資金を交付しなかった場合、中国決済はその納付した保証資金を動員し、まだ不足している場合、香港証券会社の資金納付違約を構成し、中国決済は香港証券会社に対して違約金と利息を徴収する権利がある。
第二十九条中国決済は清算結果に基づき、T日後の上海B株市場と香港聯交所株式市場の第二の共同納入日に国内決済参加者との証券と資金の納入を完了する。
第六章名義所有者サービス
第三十条中国決済は国内決済参加者を通じて投資家に名義所有者サービスを提供する。
第三十一条中国決済が提供する名義所有者サービスには、現金配当の配布、株の転送、投票業務などが含まれる。上場企業は中国決済名義で保有しているH株の株式に対してドル現金配当を支給している。
第三十二条中国決済は香港決済関連上場企業の会社行為情報を受け取った後、国内決済参加者を通じて投資家に通知する。
第三十三条中国決済は香港決済から関連権益を受け取った後、株式登録日の投資家が保有する株式に基づいて権益配布を行う。相応の権益証券は直接関連証券口座に配布される。相応の権益資金は、決算参加者の決算準備金口座に配布され、決算参加者が投資家に配布される。
第三十四条中国決済は権益証券の発行業務を行い、香港決済による権益証券の発行時期に基づき、権益証券を受け取った当日または翌日に業務処理を行い、相応の権益証券は処理日の次の取引日に上場取引を行う。第35条中国決済は投票業務を行い、申告期間内の投資家の投票意思をまとめた後、香港決済に提出する。投資家は連交所の上場企業の手配に基づいて同じ議案に賛成票、反対票または棄権票を投じることができ、投資家も現場投票を選択することができる。
第七章リスク管理
第三十六条国内で取引する投資家は空売りしてはならない。国内証券会社は投資家が十分に利用できる証券があることを確認しなければならない。香港証券会社は投資家が国内で保有しているすべてのB転H株式を総額制御し、投資家の空売りを避ける。
国内証券会社または香港証券会社の持倉先端検査監視に失敗したため、投資家が空売りした場合、香港証券会社が香港市場の手順に従って補充購入などの業務処理を行い、価格差と罰金などは責任者が負担する。
第三十七条香港証券会社は約束通りに中国に保証資金を決算納付しなければならない。中国決済は先月1日平均販売金額の一定割合で担保資金を受け取り、約束通り香港証券会社で納入違約が発生した後、担保資金の割合を高める権利がある。
第三十八条香港証券会社は約束通りに中国に決算して決算保証金を納付しなければならない。中国決済は香港証券会社の前四半期の取引量に基づいて四半期ごとに計算し、調整した。
第三十九条香港証券会社が納入違約が発生した場合、中国決済は約束通り以下の順序で関連資金を動員し、納入違約が中国決済に与えた損失を補う権利がある。
(I)香港証券会社が納付した決済保証金。
(II)中国決済は香港証券会社の国内本部に引き続き返済する権利がある。第八章決算参加機構と決算銀行管理
第40条決算参加者が証券と資金清算の納入などの業務を行う過程で本細則に違反した場合、中国の決算は決算参加者の管理関連規定を参照し、それに対して相応の措置をとることができる。
第四十一条B転H業務の決済銀行は、すでに中国の決済に外貨決済サービスを提供した決済銀行であるべきである。決算銀行は日常業務の流れ、技術システムのドッキング、外国為替申告などの手配をしっかりと行い、完備した風制御制度と応急処理予案を制定しなければならない。
第四十二条本細則は決算銀行B転H業務資金決算業務について規定していない場合、中国決算銀行管理関連規定に従って執行する。第九章附則
第四十三条不可抗力、意外事件、技術故障などの突発的な事件により、一部または全部の取引が正常に行われない可能性がある場合、上交所は一部または全部の取引を一時停止することを決定し、中国決済に相応の納入業務の猶予を通知し、市場に公告し、中国証券監督管理委員会に報告することができる。
第四十四条不可抗力、意外事件、技術故障などの突発的な事件及び上交所、中国決済が関連する対応措置を取って関係当事者に与えた損失について、中国決済、上交所は責任を負わない。
第四十五条国内証券会社が株式委託指令を送信し、成約収益を受信する過程で本細則に違反した場合、上交所は会員管理関連規定を参照し、それに対して相応の監督管理措置をとることができる。
第四十六条本細則以下の用語の意味は:
H株とは、中国証券監督管理委員会の承認を受けた上場企業BがH株を転換することを指す。T日とは、上交所B株と香港聯交所H株の共同取引日を指す。第四十七条税収関連手配は税務部門の規定に従って執行し、業務料金は中国決済、上交所技術会社の関連規定に従って徴収する。
第四十八条国内投資家の情報が国境を越えて提供される場合、国内データの出国に関する法律法規の規定と国内監督管理部門の要求に合致しなければならない。第四十九条本細則は中国決済と上交所が解釈を担当する。
第50条本細則は2021年12月24日から施行する。
