Huaxin Cement Co.Ltd(600801) :中国証券登記決済有限責任公司中国証券登記決済有限責任公司上海支社B転H登記決済業務ガイドライン「中国証券登記決済有限責任公司上海支社B転H登記決済業務ガイドライン」の公布に関する通知
中国決済上海業字〔2021135号
各市場参加主体：
B転H登記決済業務を規範化するため、「中国証券登記決済有限責任公司上海証券取引所B転H業務実施細則」に基づき、当社は「中国証券登記決済有限責任公司上海支社B転H登記決済業務ガイドライン」を制定し、発表する。2021年12月30日より実施。
ここにお知らせします。
添付ファイル：中国証券登記決済有限責任公司上海支社B転H登記決済業務ガイドライン
二○二一年十二月三十日添付ファイル：中国証券登記決済有限責任公司上海支社B転H登記決済業務ガイドライン
二〇二一年十二月
中国証券登記決済有限責任会社上海支社
China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch
改訂の説明
更新日ビジネス名改訂説明
B転H登録決済
202112-30初リリース
ビジネス
目次
釈義……1第一章概要…2第二章業務と技術準備……4第三章登録及び保管管理……6第四章会社の行為……14第五章清算納入……17第六章リスク管理……22第七章業務申請の提出方式……24第8章付録……26
釈義
B転H業務:上海市場B株(国内上場外資株)上場会社はB株を紹介などの方式でH株(海外上場外資株)に転換し、香港連合取引所有限会社(連交所と略称)上場取引(B転Hと略称)の関連業務を行う。
証券監督管理委員会:中国証券監督管理委員会
中国決済:中国証券登録決済有限責任会社
当社：中国証券登記決済有限公司上海支社
上交所:上海証券取引所
上交所技術会社:上交所技術有限責任会社
聯交所:香港連合取引所有限会社
香港決済:香港中央決済有限会社
香港証券会社:上場企業が株主総会案に基づいて選択した香港証券会社。この香港証券会社は、上交所技術会社が伝達した取引委託指令に基づき、連交所規則に従って香港市場で証券取引を行う。
B転H取引日:上交所B株と連交所H株の共同取引日。
B転H納入日:上交所B株と香港決済H株の共同納入日。
精確なアルゴリズム:実際の所有者口座では、配当/転増過程で発生した1株未満のこまごました株式に対して、投資家のこまごました株式数の大きさ順に並べられ、こまごました株式数が同じで、電子決済システムによってランダムに並べられている。「配株/転増数量」の配分が完了するまで、順番に1株として登録します。
B転Hに関する業務を規範化するため、「中国証券登記決済有限責任公司上海証券取引所B転H業務実施細則」に基づき、本業務ガイドラインを制定する。
B転Hに係る業務と技術準備、登録及び預け入れ、会社行為、清算納入、リスク管理等は本業務ガイドラインを適用する。本業務マニュアルが規定されていない場合は、当社の関連業務マニュアルを参照してください。
B株の脱退登記は当社の上場企業の脱退登記に関する規則と業務の流れに従って処理する。
株主総会の決議によると、上場企業は証券監督管理委員会の承認を得てB転H業務を展開し、相応の情報開示を完了した後、投資家が保有しているB株を香港株式登録機構に転登記することを申請することができ、中国決済で香港決済で開設した証券口座に預け、聯交所に上場し流通するH株となる。
投資家が保有するH株は、中国決済の名目で香港決済を管理し、香港決済を通じて証券発行者に対する権利を行使する。「香港中央決済(代理人)有限会社」は最終名義所有者として連交所上場会社の株主名簿に記載されている。
中国決済は上場企業が提供した投資家の元B株証券口座、保有データなどの情報に基づき、関連投資家がH株を保有している株式の保有明細を初期に記録し、維持する。中国決済で発行されたH株保有記録は、投資家が当該証券権益を享有する合法的な証明である。
国内証券会社は投資家にH株取引委託指令の送信、成約収益の受信などの関連サービスを提供し、国内決済参加者として当社と関連清算の納入を行う。国内証券会社を通じて取引する投資家は国内証券会社で指定取引を行い、販売申告のみを行い、購入申告を行うことはできない。海外投資家は、国内で取引を指定した証券会社または決済を指定した託管銀行を通じて、当社に申請し、保有株式を香港の証券会社または託管銀行に越境することができる。
投資家は紙面H株の預け入れや抽出を要求することができず、証券監督管理委員会が別途規定しているものを除く。
第二章業務と技術準備
B転H業務の前提条件は上場企業B転H案が株主総会の審議を獲得して可決されることである。上場企業はB株香港上場について証券監督管理委員会の承認を得、連交所上場委員会の聴聞、連交所の承認を得た。現金選択権及びB株の脱退登録を完了する。市場公告BにH関連業務手配を転換する。
一、上場企業の業務準備
1.株主総会で審議された上海市B転H業務案の内容及び市場に公告された業務手配には、香港決済の決済参加者にB転H株式を委託し、中国決済が国内で投資家の保有明細記録を維持し、国内決済参加者を通じて投資家に名義所有者サービスを提供することを明記している。
2.当社にB株脱退登記の申請をする。
3.香港市場の要求に従い、香港株式登録機構で手続きを履行し、関連株式の香港市場での登録を完了する。
4.株主総会案に基づいて香港証券会社を選択する。この香港証券会社は、上交所技術会社が伝達した取引委託指令に基づき、連交所規則に従って香港市場で証券取引を行う。
二、香港証券会社の業務準備
香港証券会社はB転H関連業務に参加し、当社と上交所が組織した技術テストを通過しなければならない。香港証券会社は香港決済の決済参加者として、香港決済規則に基づいてH株売却の清算納入を行い、投資家が国内で保有しているすべてのB転H株式の総額制御を担当し、空売りを避ける。
香港証券会社は当社に担保資金と決済保証金を納めなければならない。
中国決済は香港証券会社及びその国内本部と業務協力協定に署名し、三者がB転H業務における主な職責、決済手配、違約責任、紛争解決などの事項を約束した。
香港証券会社は上場会社の株主総会が通過した為替換算処理方式に従って為替換算を行い、離岸で香港ドルをドルに両替する責任を負う。香港証券会社はドル対香港ドルの為替レートを提供し、B転H取引日H株として取引決済為替レートを売却する。香港証券会社が協議規定の締め切り時点までに中国決済に為替レートを提供していない場合、または締め切り時点までに中国決済に協議規定の区間外為替レートを提供していない場合、当社は協議で約束した為替レートに従ってドル清算を行う。
三、国内証券会社の業務準備
国内証券会社はB転H株関連業務に参加し、当社と上交所が組織した技術テストを通過しなければならない。
四、その他
当社は上交所技術会社が提供した技術通路を通じて、転送したH株の販売成約データを受信し、B転H業務為替レートデータを受信し、決済データの国内外伝送を完了する。
中国決済は香港で証券口座を開設し、投資家が保有するH株を預金管理し、香港証券会社と証券の納入を行う。
当社は上海B株決済銀行香港支店にドルと香港ドル資金口座の開設を申請し、当該銀行を通じてB転H業務の資金調達を処理する。
第三章登録及び保管管理
投資家が保有するH株は、中国決済の名目で香港決済を管理し、香港決済を通じて証券発行者に対する権利を行使する。中国決済は、取引納入結果と本ガイドラインに規定された非取引名義変更業務結果に基づいて保有明細の変更を行う。
一、B株退出登記
B株の登録終了に関する業務の流れ及び配当金の返金を発行していない注意事項は、「中国証券登録決済有限責任会社上海支社証券発行者業務ガイドライン」の「株式退登録」の関連規定を参照して処理する。
B転H前の関連株式の質押、凍結業務は、B転H後も有効な状態である:決済参加者が協力して処理したB株の司法凍結は、B転H後も元の決済参加者がH株凍結データの維持を継続する。当社が取り扱うB株の司法凍結及び質押登記を通じて、当社は引き続き口座凍結データの維持を行う。
B株が登録を脱退した後、H株の保有明細が初期に維持される前に、上場企業が関連株式の非取引名義変更、質押登録及び法執行業務の協力を担当する。この期間に新たな名義変更、質押、凍結または質押の解除、凍結業務の解除が発生した場合、上場企業が当社にH株保有明細の初期維持申告を行う場合、特に説明し、最新の証券登録状況に従って申告しなければならない。
二、H株の初期登録
(I)香港市場株式登録と預金管理
H株が香港市場に上場して取引する場合、香港市場の規則に従って登録と預金管理の手続きを完成しなければならない。H株発行者は香港市場の規定に従い、聯交所に関連株式の上場流通を申請し、聯交所の承認を得た後、市場に公告し、香港株式登録機構で中国決済の名義で登録しなければならない。H株発行者は登録結果を書面で当社に通知した後、当社は香港市場の規定に従い、香港株式登録機構に株式転名登録と預金管理手続きを委託する。
関連手続きが完了した後、投資家が保有するH株は中国決済の名義で香港決済に預けられ、香港決済を通じて証券発行者に対する権利を行使する。「香港中央決済(代理人)有限会社」は最終名義所有者として連交所上場会社の株主名簿に記載されている。
（Ⅱ）H株の国内保有明細の初期保守
国内H株保有明細初期メンテナンスは発行者申告制を実行し、当社はH株発行者が提供した申請材料に基づいて国内保有明細初期メンテナンスを行い、発行者はその提出した申請材料が真実で、正確で、完全で、合法であることを保証し、それによって引き起こされた一連の法律責任を負わなければならない。
H株発行者は香港市場の株式登録を完了し、投資家の身分情報、持株情報を確認した後、H株上場日前の5つのB転H取引日前に当社に保有明細の初期維持を申請しなければならない。保有明細データの中の口座は投資家の元のB株証券口座に沿って使用しなければならない。H株発行者が国内保有明細の初期メンテナンス資料を提出するのは以下の通りである。
1.証券監督管理委員会の発行者B転H業務書類のコピーについて；
2.「B転H業務に関する承諾書」
3.「B転H国内保有明細初期メンテナンス申請書」
4.国内H株保有明細データ（証券コード、B株証券口座、保有数量などを含む）；
5.H株発行者の営業許可証のコピー;
6.「B転H業務指定連絡者授権委託書」及び担当者有効身分証明書のコピー;
7.当社が要請したその他の書類。
上記の材料はH株発行者公印を押さなければならず、複数ページのものは騎縫章を押さなければならない。
H株発行者は、株式上場日までに情報開示義務を履行し、投資家に配分されたH株国内の仮想コード、香港市場の上場日などの情報を通知しなければならない。国内の仮想コードはH株の国内での取引指令の提出、取引決済処理と会社の行為申告などに用いられる。
H株上場会社は、株式の上場日を確定し、相応の情報開示を完了した後、上場公告日当日に当社に関連公告を提出し、株式の上場日などの情報を通知しなければならない。三、越境管理
当社が提供する越境転託業務とは、海外投資家が相応の株式を海外証券会社または託管銀行に移転することを申請する業務を指す。
1.越境管理の申告と取り消し
投資家は指定取引の証券会社または指定決済の託管銀行にH株の越境転託管申請を提出し、証券会社または託管銀行の審査に誤りがない後、投資家の申請により「H株越境転託管理申告書」と越境転託管理明細データファイル（明細データファイルはEXCEL形式で、申請表と明細データファイルの記入説明は当社B転Hを参照
