Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
情報開示事務管理制度
第一章総則
第一条 Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) (以下「会社」と略称する)及びその他の情報開示義務者の情報開示行為を規範化し、情報開示事務管理を強化し、投資家の合法的権益を保護するため、『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』(以下「上場規則」と略称する)『上場会社情報開示管理方法』などの関連法律、法規、規範性文書及び『 Kunming Chuan Jin Nuo Chemical Co.Ltd(300505) 規約』の関連規定に基づき、当社の実際状況と結びつけて、本制度を制定する。
第二条本制度でいう「情報」とは、会社の株式及びその派生品種の取引価格が投資家の意思決定に大きな影響を及ぼしたり影響を及ぼしたりする可能性がある情報、及びその他の関連法律、行政法規、部門規則及び証券監督管理部門が開示を要求する情報を指す。本制度でいう「開示」とは、規定された時間内に、規定されたメディア上で、規定された手順に従って、規定された方式で社会の公衆に公表し、証券監督管理部門に送達することを指す。
第二章情報開示の基本原則と一般規定
第三条情報開示の基本原則：
(I)会社の持続的な情報開示の責任を真剣に履行し、関連規定に厳格に従って情報を如実に開示する。(II)会社及び会社の取締役、監事、高級管理者は忠実に、勤勉に職責を履行し、開示情報の真実、正確、完全、タイムリー、公平を保証しなければならない。
(III)会社はすべての株主が平等に会社の開示情報を得る機会を保証し、投資家のために経済的で便利な方法を創造して情報を得るように努力する。
(IV)内幕情報が法に基づいて開示される前に、いかなる関係者もこの情報を公開または漏洩してはならず、この情報を利用して内幕取引を行ってはならない。
(V)会社が開示した情報は理解しやすく、事実記述的な言語を使用し、事件の真実状況を簡潔かつ分かりやすく説明しなければならない。
(VI)公開された情報が規定時間に深セン証券取引所に報告されることを確保する。
第四条会社が関連情報を開示しなければならないかどうかを確定できない場合、証券監督管理部門の意見に応募し、審査を経て開示の時間と方式を決定する。
第五条会社は「中国証券報」、「証券時報」を情報開示指定新聞として指定し、会社が公開開示した情報は同時に深セン証券取引所指定サイトで開示する。
会社が当社のウェブサイト及びその他のメディアで情報を発表する時間は、指定新聞と指定ウェブサイトより先にしてはならない。会社は、履行すべき報告、公告義務の代わりに、新聞の発表又は記者の質問に答えるなどのいかなる形式も得られず、履行すべき臨時報告義務の代わりに定期的に報告することができない。
第六条会社は情報開示公告の原稿と関連調査準備書類を中国証券監督管理委員会北京監督管理局に報告し、会社の住所に準備して社会公衆の調査に供しなければならない。
第七条会社の情報開示書類は中国語のテキストを採用しなければならない。
第三章情報開示内容及び基準
第八条会社が公開しなければならない情報は主に以下を含む。
(I)会社は定期的に報告し、年度報告、中期報告、四半期報告を含む。
(II)会社の証券及びその派生品種の取引価格又は投資意思決定に大きな影響を及ぼす可能性のある重大な事件が発生した場合、会社は法に基づいて対外に発表した臨時報告書を公開する。
(III)会社の募集説明書、募集説明書と上場公告書など。
第九条会社の情報開示基準は「上場規則」及び「 Heren Health Co.Ltd(300550) 定款」などの関連法律法規の規定に厳格に従う。
第十条定期報告
(I)会社が開示すべき定期報告には、年度報告、中期報告及び四半期報告が含まれる。投資家の投資意思決定に重大な影響を及ぼす情報は、すべて開示しなければならない。年度報告中の財務会計報告は証券、先物関連業務資格を有する会計士事務所の監査を経なければならない。
(II)年度報告は、会計年度の終了日から4ヶ月以内に、中期報告は会計年度の上半期の終了日から2ヶ月以内に、四半期報告は会計年度の第3ヶ月、第9ヶ月の終了後の1ヶ月以内に作成し、開示しなければならない。
第1四半期の四半期報告開示時間は、前年度の年度報告開示時間より早くしてはならない。
(III)年度報告、中期報告と四半期報告の内容、フォーマット及び編成規則は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に従って実行する。
(IV)定期報告内容は上場会社の取締役会の審議を経て可決しなければならない。取締役会の審議を経ずに可決された定期報告は開示してはならない。会社の取締役、高級管理職は定期報告に対して書面で意見を確認し、取締役会の編成と審査手順が法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致しているかどうかを説明し、報告の内容が上場会社の実際の状況を真実、正確、完全に反映できるかどうかを説明しなければならない。監事会は取締役会が作成した定期報告書を審査し、書面審査意見を提出しなければならない。
取締役、監事が定期報告内容の真実性、正確性、完全性を保証できない場合、または異議がある場合は、取締役会または監事会が定期報告を審議、審査する際に反対票または棄権票を投じなければならない。
取締役、監事、高級管理職は定期報告内容の真実性、正確性、完全性が保証できないまたは異議がある場合、理由と意見を陳述し、開示しなければならない。
(V)経営業績に損失が発生したり、大幅な変動が予想される場合、会社は監督管理部門の関連規定に従って直ちに業績予告を行うべきである。
(VI)定期報告開示前に業績漏れが発生した場合、または業績噂が発生し、会社の証券とその派生品種取引に異常な変動が発生した場合、会社は直ちに当該報告期間に関する財務データを開示しなければならない。
(VII)定期報告書に財務会計報告書が非標準監査報告書を発行された場合、会社の取締役会は当該監査意見に関連する事項について特定項目の説明をしなければならない。
第十一条臨時報告
(I)会社の証券及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大な事件が発生し、投資家がまだ知らない場合、会社は直ちに事件の起因、現在の状態及び発生する可能性のある影響を説明しなければならない。
本項でいう重大事件は以下のとおりである。
1.会社の経営方針と経営範囲の重大な変化；
2.会社の重大な投資行為は、会社が1年以内に重大資産を購入、販売して会社の資産総額の30パーセントを超えたり、会社の営業用主要資産の抵当、質押、販売または廃棄して一度に当該資産の30パーセントを超えたりする。
3.会社は重要な契約を締結し、重大な保証を提供したり、関連取引に従事したりして、会社の資産、負債、権益と経営成果に重要な影響を与える可能性がある。
4.会社に重大な債務が発生し、期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況が発生した場合、または大額の賠償責任が発生した場合。
5.会社に重大な損失或いは重大な損失が発生した場合；
6.会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化；
7.会社の董事、1/3以上の監事或いは経理が変動した場合、董事長或いは経理は職責を履行できない；
8.会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者が株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況が大きく変化し、会社の実際の支配者とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況が大きく変化する。
9.会社の配当、増資計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定;あるいは法に基づいて破産手続きに入り、閉鎖を命じられた。
10.会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議が法に基づいて取り消されたり、無効を宣告されたりする。
11.会社は犯罪の疑いで法に基づいて立件調査され、会社の持株株主、実際のコントロール者、取締役、監事、高級管理職は犯罪の疑いで法に基づいて強制措置を取られた。
12.会社に大額の賠償責任が発生した場合；
13.会社が巨額の資産減損引当金を計上する；
14.会社の株主権益がマイナスである場合；
15会社の主要債務者が債務を抵当しない或いは破産手続きに入った場合、会社は相応の債権に対して十分な貸倒引当金を引き出していない。
16.新しく公表された法律、法規、規則、業界政策は会社に重大な影響を与える可能性がある。
17.会社は株式激励、買い戻し株式、重大資産再編、資産分割上場または看板を展開する。18.裁判所は持株株主の持株株式の譲渡を禁止すると判決した。いずれかの株主が保有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法オークション、託管、信託設定、または法に基づいて議決権を制限されたり、強制的に名義変更されるリスクが発生したりする。
19.主要資産が差し押さえられ、差し押さえられ、凍結されたり、抵当されたり、質押されたりする。主要銀行口座が凍結された。20.上場企業は経営業績に損失が発生したり、大幅な変動が発生したりすると予想している。
21.主な業務または全部の業務が停滞している。
22.当期損益に重大な影響を及ぼす追加収益を獲得し、会社の資産、負債、権益または経営成果に重要な影響を及ぼす可能性がある。
23.会計政策、会計推定重大自主変更;
24.前期に開示された情報に誤りがあり、規定に従って開示されなかったり、虚偽の記載がなかったりしたため、関係機関に是正を命じられたり、取締役会の決定を経て訂正を行ったりした。
25.会社またはその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職は刑事処罰を受け、違法違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたり、その他の権力機関の重大な行政処罰を受けたりする。
26.会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職は深刻な規律違反または職務犯罪の疑いで規律検査・監察機関に留置措置を取られ、職責の履行に影響を与えた。
27.中国証券監督管理委員会が規定したその他の状況。
上場企業の持株株主または実際の支配者が重大事件の発生、進展に大きな影響を及ぼした場合、直ちにその知った関連状況を書面で上場企業に通知し、上場企業と協力して情報開示義務を履行しなければならない。
(II)会社は最初に発生した以下のいずれかの時点で、直ちに重大事件の情報開示義務を履行しなければならない。
1.取締役会又は監事会が当該重大事件について決議を形成した場合。
2.関係各方面が当該重大事件について意向書又は協議に署名した場合。
3.取締役、監事又は高級管理職が当該重大事件の発生を知り報告した場合。
(III)前項の規定の時点までに以下のいずれかの状況が発生した場合、会社は直ちに関連事項の現状、事件の進展に影響を与える可能性のあるリスク要素を開示しなければならない。
1.この重大事件は秘密にしにくい。
2.この重大事件がすでに漏れたか、市場に噂が出た。
3.会社証券及びその派生品種に異常な取引状況が発生した。
(IV)会社が重大な事件を開示した後、開示した重大な事件が会社の証券とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある進展または変化が現れた場合、直ちに進展または変化状況、発生する可能性のある影響を開示しなければならない。
(V)会社の持株子会社が本条第1項に規定する重大な事件が発生し、会社の証券及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性がある場合、会社は情報開示義務を履行しなければならない。会社の株式参入会社が会社の証券及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性がある事件が発生した場合、会社は情報開示義務を履行しなければならない。
(VI)会社の買収、合併、分立、株式発行、株式買い戻しなどの行為が会社の株式総額、株主、実際の支配者などに重大な変化をもたらした場合、会社及び関連情報開示義務者は法に基づいて報告、公告義務を履行し、権益変動状況を開示しなければならない。
(VII)会社の証券とその派生品種取引が中国証券監督管理委員会または深セン証券取引所に異常取引と認定された場合、会社は証券とその派生品種取引の異常な変動をもたらす影響要素をタイムリーに理解し、タイムリーに開示しなければならない。
(VIII)会社は当社証券及びその派生品種の異常取引状況及びメディアの当社に関する報道に注目しなければならない。
証券及びその派生品種に異常な取引が発生したり、メディアに現れたりしたニュースが会社の証券及びその派生品種の取引に重大な影響を及ぼす可能性がある場合、会社は直ちに関連各方面に真実の状況を理解し、必要に応じて書面で質問しなければならない。
(Ⅸ)会社が会計士事務所を解任する場合、取締役会の決議後、直ちに会計士事務所に通知し、会社の株主総会が会計士事務所を解任することについて採決を行う場合、会計士事務所が意見を陳述することを許可しなければならない。株主総会が会計士事務所の解任、交換を決議した場合、会社は開示時に交換の具体的な原因と会計士事務所の陳述意見を説明しなければならない。
第十二条募集説明書、債券募集説明書と上場公告書
(I)会社が株式募集説明書を作成するには、中国証券監督管理委員会の関連規定に合致しなければならない。投資家の投資意思決定に重大な影響を及ぼす情報は、募集説明書に開示しなければならない。
(II)会社の取締役、監事、高級管理職は、募集説明書に書面で意見を確認し、開示された情報の真実、正確、完全を保証しなければならない。
株募集説明書は会社の公印を押さなければならない。
(III)証券発行申請が中国証券監督管理委員会の承認を得た後、発行終了までに重要な事項が発生した場合、会社は中国証券監督管理委員会に書面で説明し、中国証券監督管理委員会の同意を得た後、募集説明書を修正したり、相応の補充公告をしたりしなければならない。
(IV)証券上場取引を申請するには、関連証券取引所の規定に従って上場公告書を作成し、関連証券取引所の審査同意を得て公告しなければならない。
会社の取締役、監事、高級管理者は、上場公告書に書面で意見を確認し、開示された情報の真実、正確、完全を保証しなければならない。
上場公告書は会社の公印を押さなければならない。
(V)募集説明書、上場公告書が推薦者、証券サービス機構の専門意見または報告を引用した場合、
