Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
取締役会監査委員会年度報告業務制度
第一条 Hangzhou Cncr-It Co.Ltd(300250) (以下「会社」と略称する)のガバナンスメカニズムをさらに改善し、会社の内部統制制度を確立し、健全化し、取締役会監査委員会の年度財務報告に対する監督作用を十分に発揮するため、「中華人民共和国会社法」「上場会社ガバナンス準則」「 Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) 規約」(以下「会社規約」と略称する)に基づき、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」及びその他の関連法律、法規などの規定は、特に監査委員会を設立し、本制度を制定した。
第二条監査委員会は会社の年報の作成と開示の過程で、関連法律、行政法規、規範性文書と「会社定款」の要求に従い、職責を真剣に履行し、勤勉に職責を果たし、仕事を展開し、会社の整理利益を維持しなければならない。
第三条監査委員会は会計士事務所と協議して今年度の財務報告監査業務のスケジュールを確定しなければならない。
第四条監査委員会は会計士事務所が約束した期限内に監査報告書を提出し、書面意見の形式で督促の方式、回数と結果及び関連責任者の署名確認を記録しなければならない。
第五条監査委員会は年審公認会計士が入場する前に会社が作成した財務会計報告書を審査し、書面意見を形成しなければならない。
第六条年審公認会計士が入場した後、監査委員会は年審公認会計士とのコミュニケーションを強化し、年審公認会計士が初歩的な監査意見を発行した後、再び会社の財務会計報告書を審査し、書面意見を形成しなければならない。
第七条監査委員会は年度財務会計報告に対応して採決を行い、決議を形成した後、取締役会の審査に提出する。同時に、取締役会に会計士事務所が今年度の会社監査に従事する総括報告と来年度の会計士事務所の再雇用または再雇用の決議を提出しなければならない。
第八条年度報告の作成と審議期間中、監査委員会委員は秘密保持義務を負う。年度報告の開示前に、インサイダー情報の漏洩、インサイダー取引などの違法行為の発生を厳重に防止する。
第九条会社の財務責任者は監査委員会と会計士事務所のコミュニケーションを協調し、監査委員会が上述の職責を履行するために必要な条件を積極的に創造する。
第十条本業務制度の未完成事項については、監査委員会は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と会社定款の規定に基づいて執行しなければならない。
第十一条本業務制度は取締役会が制定し解釈する。
第十二条本業務制度は会社の取締役会の審議を経て可決された日に発効する。
Kunming Chuan Jin Nuo Chemical Co.Ltd(300505) 二零九年八月二十七日二零二二年二月二十八日第一回改訂
