Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
外部情報利用者管理制度
第一条( Kunming Chuan Jin Nuo Chemical Co.Ltd(300505) (以下「会社」または「当社」と略称する)情報開示業務の管理をさらに強化し、外部情報使用者の管理事務を規範化し、公平な情報開示を確保し、裏取引を避けるため、関連法律、法規と深セン証券取引所の関連規定に基づき、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条本制度の適用範囲は、会社及び下設各部門、支社、全額及び持株子会社及び会社の取締役、監事、高級管理者及びその他の関係者を含む。
第三条本制度でいう情報とは、定期報告、臨時報告、財務データ、計画中または承認が必要な重大事項など、会社の株式およびその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があるすべての情報を指す。
第四条会社は対外報告情報に対して等級付け、分類管理を行う。会社の取締役会は情報対外報告の最高管理機構であり、会社の取締役会秘書は情報対外報告の監督管理業務を担当し、会社の取締役会事務室は取締役会秘書に協力して対外報告情報の日常管理業務をしっかりと行い、会社の各部門または関係者は本制度の規定に従って対外報告情報の審査管理プログラムを履行しなければならない。
第五条会社の取締役、監事と高級管理者及びその他の関係者は情報開示に関する法律、法規、規範性文書と会社の関連制度の要求を遵守し、会社の定期報告、臨時報告及び重大事項に対して必要な伝達、審査と暴露プログラムを履行しなければならない。
第六条会社の取締役、監事と高級管理者及びその他の関係者は定期報告、臨時報告が正式に公開される前或いは重大事項の計画、協議期間中、秘密保持義務を負い、いかなる形式でいかなるルート(例えば投資家の調査研究、業務宣伝活動、入札など)を通じて外部或いは特定人員に関連情報を開示或いは漏洩することができない。
第七条会社は定期報告の開示前に、法律法規の根拠のない外部単位に年度統計報告書などの資料を事前に報告してはならず、法律法規の根拠のない外部単位に提出した報告要求に対して、拒否しなければならない。
第八条会社は統計、税収徴収管理などの法律法規に基づいて関係部門に統計報告書、財務報告書などの資料を事前に報告しなければならない場合、書面で関係部門と個人に「中華人民共和国証券法」などの法律、法規に規定された情報秘密保持と内幕取引を避ける義務を真剣に履行するように注意し、相手に関連秘密保持義務を知っていることを確認するよう要求しなければならない。外部機関と関係者を内幕情報の知る人の範囲に組み入れる。
第九条会社が法律法規に基づいて特定の外部情報使用者に定期的に関連情報を報告した場合、提供時間は会社の業績速報の開示時間より早くてはならず、提供した情報内容は業績速報の開示内容を超えてはならない。
第十条会社がビジネス交渉を行い、銀行ローンの申請などの事項を行う場合、特殊な状況で確かに相手に会社がまだ公開していない重大な情報を提供する必要がある場合、会社は相手に秘密保持協議に署名することを要求し、対外公開や関連情報の漏洩を保証し、そして関連情報の公告がある前に当社の証券を売買しないことを承諾しなければならない。
第十一条会社の各部門、支社、持株子会社及びその従業員は法律法規の規定に従って対外に情報を報告する前に、担当者が書面方式で「対外提供情報審査許可表」(添付書類一)を提出し、前後して所属部門の責任者(或いは支社、持株子会社の責任者)、会社の主管副総経理の審査同意を得なければならない。取締役会秘書の承認を得た後、対外に報告することができ、必要に応じて理事長の承認を得なければならない。対外報告情報の担当者、部門責任者、会社主管副総経理は報告情報の真実性、正確性、完全性に責任を負い、取締役会秘書は報告プログラムのコンプライアンスに責任を負う。
第十二条会社の各部門、支社、持株子会社及びその従業員は、対外に報告した会社がまだ公開していない情報を内幕情報とし、情報を受信及び/又は使用する外部単位及び人員に「秘密保持提示書」(添付書類二)及び「対外提供情報受領書」(添付書類三)を送付しなければならない。書面は相手に「中華人民共和国証券法」などの法律、法規に規定された情報秘密保持とインサイダー取引禁止の義務を真剣に履行することを提示した。
第十三条会社の各部門、支社、持株子会社及びその従業員は、外部単位又は個人に会社がまだ公開していない重大な情報を提供する場合、相手に外部情報受信/使用者に関する情報を提供するように要求し、直ちに会社の取締役会事務室に報告して届出を行い、取締役会事務室は内幕情報関係者の登録を担当しなければならない。
第14条外部情報使用者が署名した秘密保持協議、承諾書及び提供した外部情報使用者に関する情報などの資料は、会社の取締役会事務室が統一的に保管し、保管期間は10年である。
第十五条会社がまだ情報を公開していない外部単位または個人を受信および/または使用して、いかなる方法で外部または特定の人員に知られている会社がまだ公開していない情報を開示または漏洩することができず、知っている内幕情報を利用して会社の証券を売買したり、他人に会社の証券を売買することを提案したりしてはならない。
第十六条会社の各部門、支社、持株子会社及びその従業員は本制度を厳格に執行し、外部部門又は個人にその内部に伝達された書類、資料、報告などの資料に関連/使用されたその知っている会社がまだ公開していない重大情報に対して有効な秘密保持措置をとるように要求し、督促し、情報の知る人の範囲を厳格に制限しなければならない。
第十七条会社の各部門、支社、持株子会社及びその従業員は、外部単位又は個人及びその従業員に秘密保持の不当により前述の重大情報が開示又は漏洩した場合、直ちに会社の取締役会秘書に通知し、会社も知った後の第一時間に深セン証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第18条会社の各部門、支社、持株子会社及びその従業員は、会社がまだ公開していない情報を受信及び/又は使用する外部単位又は個人に上述の条項を厳格に遵守し、「中華人民共和国証券法」などの法律、法規に規定された情報秘密保持と裏取引を避ける義務を履行するように要求しなければならない。これらの外部単位または個人が知っている会社がまだ公開していない重大な情報を違反して使用し、会社が経済損失を受けた場合、会社は法に基づいて、直ちに賠償責任を負うことを要求しなければならない。これらの外部単位または個人が知っている情報を利用して会社の証券を売買したり、他人に会社の証券を売買することを提案したりした場合、会社は直ちに関連資料を証券監督管理機構または司法機関に報告して追及処理しなければならない。
第19条本制度の未完事項は「会社法」「証券法」「上場会社情報開示管理制度」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連規定に従って執行する。
第20条本制度は会社の取締役会が解釈と改訂を担当する。
第二十一条本制度は取締役会の審議が可決された日から発効する。
Kunming Chuan Jin Nuo Chemical Co.Ltd(300505) 二〇一年十二月二十七日二〇二年二月二十八日第一回改正添付ファイル一:
対外提供情報承認表
申請部門届出対象
応募者の応募日
情報名
およびコンテンツの概要
添付書類状況申請部門責任者
サイン
署名：年月日
主管副総経理
レビュー
署名：年月日
□未公開情報には触れない
取締役会事務室□未公開情報に係る
審査□秘密保持提示書
□対外提供情報受領書
署名：年月日
取締役会秘書
レビュー
署名：年月日添付書類二：
秘密保持のヒント
：
法律法規及び関連監督管理規則は上場企業が公開していない前の情報をインサイダー情報と定義し、上場企業はインサイダー情報の報告と使用に対して厳格な管理を行う。
会社が今回報告した関連資料は未開示の内幕情報に属し、現在関連監督管理の要求に基づき、重点的に以下のように提示する。
1.貴社は当社の報告資料の使用範囲と知る範囲を厳格に制御しなければならない。
2.貴社が当社の資料の送付及び使用を受け取った関係者は内幕関係者であり、情報の秘密保持義務を負う。関連情報が開示されない前に、資料に関連する情報を漏らしてはならず、取得した情報を利用して当社証券を売買したり、他人に当社証券の売買を提案したりしてはならない。秘密保持義務は、関連秘密保持情報が関連法律法規に基づいて合法的に開示されるまで。
3.貴社が当社の情報を取得した者は、関連書類において、当社が同時に当該情報を開示しない限り、会社から報告された未公開情報を使用してはならない。
4.貴社が当社の情報を取得した者は、秘密保持の不当により報告された重大な情報が漏洩した場合、直ちに当社に通知しなければならない。
5.当社は貴社が当社の情報を取得した関係者を登録し、情報漏洩が発生した場合の調査に備える。
ここにヒントを与えます。
Kunming Chuan Jin Nuo Chemical Co.Ltd(300505) 年月日
添付資料3：
対外提供情報受領書
Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) ：
貴社から以下の書類と秘密保持のヒントを受け取りました。
1.
2.
3.情報使用者の状況：
氏名所在部門/部門と本部門の関係職務/職場身分証明書番号携帯電話番号
ここにご返送いたします。
受取人：
年月日
