Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
中小投資家単独切符計算管理方法
第一章総則
第一条中小投資家の合法的権益を守るため、さらに Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) (以下「会社」と略称する)の重大事項の科学的な決定を促進し、会社が中小投資家の願望と訴えを重視することを促すため、国務院の「資本市場の健全な発展をさらに促進することに関する若干の意見」、国務院弁公庁の「資本市場の中小投資家の合法的権益保護活動をさらに強化することに関する意見」、証券監督管理機構の関連要求は、会社の実情と結びつけて本弁法を制定する。
第二条本弁法でいう中小投資家とは、以下の株主を除く会社のその他の株主を指す。
(I)会社の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主。
(II)会社の株式を保有する会社の取締役、監事、高級管理職。
第二章単独チケットの適用範囲
第三条株主総会は、中小投資家の利益に影響を与える重大な事項を審議する際、中小投資家の採決に対して単独で票を計算しなければならない。
本弁法でいう中小投資家の利益に影響を与える重大な事項とは、以下の独立取締役が独立した意見を発表しなければならない事項を指す。
(I)取締役を指名、任免する。
(II)高級管理職を招聘、解任する。
(III)取締役、高級管理職の報酬;
(IV)会計士事務所の採用、解任;
(V)会計準則の変更以外の原因で会計政策、会計推定の変更または重大な会計ミスの訂正を行う。
(VI)上場企業の財務会計報告、内部統制は会計士事務所に非標準で保留監査意見がない。
(VII)内部制御評価報告;
(VIII)関係者が承諾を変更する方案;
(8552)優先株発行が会社の各種株主権益に与える影響;
(X)会社の現金配当政策の制定、調整、政策決定手順、実行状況及び情報開示、及び利益分配政策が中小投資家の合法的権益を損なうかどうか。
(十一)開示する必要がある関連取引、保証の提供(合併報告書の範囲内の子会社に保証を提供することを除く)、財テクの委託、財務援助の提供、資金の使用に関する事項の募集、会社の自主的な会計政策の変更、株式とその派生品種の投資などの重大な事項。
(十二)重大資産再編方案、管理層買収、株式激励計画、従業員持株計画、株式買い戻し方案、上場会社の関連者が資金で債務を相殺する方案。
(十三)会社はその株が深セン証券取引所で取引されないことを決定し、あるいは他の取引場所で取引または譲渡を申請する。
(十四)独立取締役が中小投資家の合法的権益を損なう可能性があると判断した事項。
(十五)関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書、深セン証券取引所業務規則及び「会社定款」に規定されたその他の事項。
第三章計算手順
第四条会社の株主総会は、現場投票とネット投票を結合する方式を採用する。
中小投資家は、現場投票とネット投票のいずれかを選択して株主総会の審議事項に投票することができる。同一株主口座が多様な方法で投票を繰り返す場合、株主総会の採決結果は第1回有効投票結果に準ずる。
第五条会社の株主総会の審議事項に第三条の関連事項が含まれている場合、中小投資家の氏名又は名称及びその議決権を有する株式数を単独で登録しなければならない。
株主総会の司会者は、現場で会議に出席する株主と代理人の数と議決権を持つ株式の総数を発表する場合、中小投資家の出席状況をリストして発表しなければならない。
株主総会が議案を採決する前に、2人の株主代表を推挙して計票と監票に参加しなければならない。ネット投票を採用した株主は、相応の投票システムを通じて自分の投票結果を調べることができる。
会社が株主総会の採決結果を統計する場合、株主総会に出席した全株主の採決結果を統計する以外に、株主総会に出席した中小投資家の採決状況を別途統計しなければならない。
第六条株主総会の司会者が採決結果を発表する際、中小投資家が単独採決事項の投票状況を特別に提示しなければならない。
第七条株主総会の会議記録、決議には、今回の会議審議事項において中小投資家の利益に影響を及ぼす重大事項があるかどうかを説明しなければならない。ある場合、会議に出席した中小投資家と代理人の数、議決権を保有する株式数及び会社の議決権株式総数に占める割合、中小投資家が単独で票を計算する事項の議決状況を単独で記載しなければならない。株主総会の会議記録には、中小投資家が単独投票事項に反対票を投じた原因が記録されている(ある場合)。
第四章情報開示
第8条会社は開示した株主総会の通知に中小投資家が単独で切符を計算する事項、現場投票とネット投票を結合し、ネット投票の操作の流れを明確に説明しなければならない。
第九条中小投資家が単独で切符を計算する株主総会決議公告はまた明記しなければならない。
(I)今回の株主総会は中小投資家が単独で切符を計算する事項を採用する。
(II)今回の株主総会は現場投票とネット投票を結合する方式を採用した。中小投資家が株主総会に出席する場合、出席した中小投資家と代理人の人数、議決権を保有する株式数及び会社の議決権株式総数に占める割合を含む。
(III)中小投資家の単独採票事項に対する審議と採決状況は、審議と採決の方式を含め、関連議案に対する同意票、反対票と棄権票、および同意票、反対票と棄権票がそれぞれ会議に出席した中小投資家が保有する採決権株式の総数に占める割合である。
第五章附則
第十条本弁法の未完事項は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に従って執行する。第十一条本弁法は会社の取締役会が改訂と解釈を担当する。
第十二条本弁法は会社の取締役会の審議が可決された日から発効する。
Kunming Chuan Jin Nuo Chemical Co.Ltd(300505) 二〇一四年八月二十日
二〇一五年四月八日第一次修訂二〇二年二月二十八日第二次修訂
