Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
特定対象来訪接待管理制度
第一章総則
第一条証券市場の公開、公平、公正の原則を貫徹し、 Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) (以下「会社」と略称する)の対外接待特定対象の訪問活動を規範化し、会社と外部とのコミュニケーションと交流を強化し、会社の投資家関係管理レベルを高める。『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場会社規範運営』及び『 Heren Health Co.Ltd(300550) 定款』(以下「会社定款」と略称する)『投資家関係管理制度』「情報開示管理制度」などの法律法規、規範性文書及び会社の関連制度の関連規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条本制度でいう特定対象とは、一般の中小投資家よりも情報開示主体に接触しやすく、情報優位性があり、関連情報を利用して証券取引または関連情報を伝播する可能性がある機構と個人を指す。
(I)証券分析、コンサルティング及びその他の証券サービス業に従事する機構、個人及びその関連者;(II)証券投資に従事する機構、個人及びその関連者;
(III)上場企業の5%以上の株式を保有し、コントロールする株主及びその関連者;
(IV)ニュースメディア、ニュース従業員及びその関連者;
(V)深セン証券取引所が認定したその他の機関。
第三条会社が特定対象者の来訪を接待する第一責任者は会社の取締役会秘書であり、会社の取締役会事務室は具体的な接待を担当する。取締役会秘書は専門人員に接待業務の処理を授権することができ、接待人員はいずれも取締役会秘書と会社の専門訓練と指導を経なければならない。本制度で確認された人員または合法的に授権された人員を除き、会社の他の部門と人員は接待に参加しない。
第二章目的と原則
第四条本制度の制定の目的は、会社が特定の対象の調査研究、取材、コミュニケーションを受け、会社の情報開示の透明性と公平性を保証することを規範化することである。
第五条会社の接待業務は以下の基本原則に従う。
(I)コンプライアンス開示情報の原則。特定の対象の来訪を接待する時、まだ情報及びその他の内部情報を公表していない秘密保持に注意しなければならない。
(II)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(III)誠実で信用を守る原則。会社は特定の対象に状況を紹介する時、客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
第三章特定対象者訪問接待プロセス
第六条特定対象者の接待業務は取締役会事務室が統一的に協調し、会社の関連部門または人員は特定対象者の訪問業務を接待するために必要なサポートを提供しなければならない。
第七条会社が特定対象者を接待する訪問は以下の手順に従って接待しなければならない:予約登録→接待に同意する(接待時間と方式を手配する)→承諾書を締結する→調査研究、取材を接待する→接待書面記録を形成する→深セン証券取引所に届け出なければならない。条件を備えている場合は、調査過程を録音録画することができます。
第8条機構投資家、アナリスト、新聞メディアなどの特定対象者が調査研究、取材需要を提出する場合、取締役会弁公室は訪問目的及び調査研究を予定する問題の概要を理解し、特定対象者の訪問予約登録表(添付書類一)に記入しなければならない。
第九条取締役会秘書の審査調査、取材需要を経て、接待に同意した後、取締役会事務室は特定の対象と連絡して調査、取材時間と方式を確定し、特定の対象に承諾書(添付ファイル二)に署名するように要求する。特定の対象者は個人名義または機構名義で会社と単回の調査研究、見学、取材などのコミュニケーション事項について承諾書に署名することができ、機構名義で会社と一定期間内に有効な承諾書に署名することもできる。
第十条現場接待特定対象者の来訪は取締役会秘書が統一的に責任を負う。会社の取締役会事務室は投資家、アナリスト、証券サービス機構の人員の身分(証券業協会の公開資料の照会、身分証明書の検証)を確認し、承諾書などの関連書類を保存する。
第十一条会社の取締役、監事、高級管理職は特定の対象の取材と調査研究を受ける前に、取締役会秘書を知り、取締役会秘書は取材または調査研究過程を適切に手配し、全過程に参加しなければならない。
第12条取締役会事務室の職員は全過程で取材、調査研究、見学過程に参加し、活動の全過程を記録しなければならない。取締役会事務室は特定の対象の取材と調査活動を受けた後の2つの取引日以内に「投資家関係活動記録表」(添付ファイル3)を作成し、この表と活動過程で使用したプレゼンテーション原稿、提供した文書などの文書資料を深セン証券取引所上場会社の業務専門区を通じて深セン証券取引所のインタラクティブなウェブサイトに速やかに掲載しなければならない。同時に会社のウェブサイトに掲載します。
第13条会社の取締役会秘書は関係者が特定の対象の取材と調査研究を受けた後の5営業日以内に、前項の人員が共同で署名して確認した書面記録を深セン証券取引所に届け出なければならない。
第四章特定対象者の来訪接待に関する注意事項
第14条会社が重大な情報を公開していない場合、すべての投資家に公開し、すべての投資家が同時に同じ情報を知ることができるようにしなければならない。
第十五条特定対象者の来訪を接待する場合、会社と来訪者とのコミュニケーションの内容は主に以下を含む。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)開示された情報及びその説明;
(III)企業文化建設。
第16条会社は定期報告公開の30日以内に、重大情報または重大事項が公告される前に、原則として投資家の現場調査、メディア取材などの活動を行わない。
特定の対象者に対して、会社の調査研究や取材に基づいて形成された投資価値分析報告書、ニュース原稿などの書類に対して、対外的に発表したり使用したりする前に、会社を知るべきである。会社は特定の対象の知会の投資価値報告、ニュース原稿などの書類を真剣にチェックしなければならない。
特定の対象者が会社の現場を見学し、座談してコミュニケーションする時、会社は合理的に、適切に見学とコミュニケーション過程を手配し、特定の対象者が未公開の重大な情報を得る機会を避けなければならない。会社(その取締役、監事、高級管理者及びその他の代表会社の人員を含む)、関連情報開示義務者が特定対象の調査研究、コミュニケーション、取材などの活動を受けたり、対外宣伝、普及などの活動を行う場合、いかなる形式で重大な情報を発表したり、公開しなかったりすることはできない。公開された情報と未公開の非重大な情報のみを交流内容とすることができる。
そうでなければ、会社は直ちにこの未公開の重大な情報を公開しなければならない。
第十七条会社が機関投資家、アナリスト、または新聞メディアなどの特定の対象に開示された情報関連資料を提供した場合、他の投資家も同じ要求を提出した場合、会社は平等に提供しなければならない。
第五章責任
第18条会社の接待人員及び非合法授権人員が本制度に違反し、会社に重大な損害又は損失をもたらした場合、相応の責任を負わなければならない。法律に触れた場合、法に基づいて法律責任を追及する。
第19条会社及びその取締役、監事、高級管理職、株主、実際の制御者などの関連情報開示義務者が調査研究、コミュニケーション、取材及び宣伝、普及などの活動を受ける中で本制度に違反した場合、相応の責任を負わなければならない。
第六章附則
第20条本制度の未完成事項は、関連法律、法規、規範性文書、「会社定款」、会社情報開示管理制度などの関連規定に従って執行する。本制度は、今後公布される法律、法規、規範性文書または合法的な手続きによって改正された「会社定款」に抵触する場合、関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に従って執行する。
第二十一条本制度は会社の取締役会が解釈と改訂を担当する。
第二十二条本制度は取締役会の審議が可決された日から発効する。
Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
二〇一一年十二月二十七日
二〇一二年十一月二十八日第一回改正二〇二年二月二十八日第二回改正添付書類一:
Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
特定対象者訪問予約登録表
訪問者単位名
来訪者氏名職務連絡先身分証明書番号
来訪予定者数
□株式会社保有機関□ファンド会社□証券会社研究所来訪者タイプ
□投資機関□メディア□その他：
訪問目的□調査□見学□取材□その他：
□代表取締役□総経理□取締役会秘書□財務総監
調査研究、取材対象者
□研究開発責任者□市場責任者□その他：
調査研究、取材要綱を作成する
コメント
添付資料二：
承諾書
Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) ：
本人(会社)はあなたの会社に対して調査研究(あるいは見学、取材、座談など)を行い、関連規定に基づいて以下の約束をします。
(I)本人(会社)は調査研究(あるいは見学、取材、座談など)の過程でわざとあなたの会社が重大な情報を公開していないことを探さないことを約束し、あなたの会社の許可を得ずに、あなたの会社の指定人員以外の人員とコミュニケーションしたり、質問したりしない。
(II)本人(会社)は調査研究(または見学、取材、座談など)の過程で何気なく取得したあなたの会社が重大な情報を公開していないことを約束し、取得した未公開の重大な情報を利用して会社の証券を売買したり、他人に会社の証券を売買することを提案したりしない。
(III)本人(会社)は投資価値分析報告書、ニュース原稿などの書類の中で今回の調査研究(またはインタビューなど)で取得したあなたの会社が重大な情報を公開していないことを約束します。あなたの会社が同時にこの情報を公開しない限り。(IV)本人(会社)は今回の調査研究(または見学、取材、座談など)に基づいて形成された投資価値分析報告、新聞原稿などの文書の中で利益予測と株価予測に関連することを約束し、資料の出所を明記し、主観的な憶測を使用せず、事実の根拠に乏しい資料を使用しない。
(V)本人(会社)は今回の調査研究(または見学、取材、座談など)に基づいて形成された投資価値分析報告、新聞原稿などの書類(または基礎情報に関する一部の内容)に基づいて、少なくとも2つの仕事の日前にあなたの会社を知って、関連内容の客観的な真実を保証することを約束します。
(VI)本人(会社)が上記の承諾に違反した場合、これによるすべての法律責任を負いたい。(VII)本承諾書は本人(会社)があなたの会社に対する調査研究(または見学、取材、座談など)活動に限られ、時間は以下の通りである。
(VIII)本承諾書の有効期間は年月日から年月日までである。当社(または研究機関)の書面による授権を受けた個人は、本承諾書の有効期間内に貴社の現場調査(または見学、取材、座談など)を行い、当社の行為と見なす。(この条項は、会社または研究機関が署名した承諾書にのみ適用されます)。
承諾者\\承諾会社(署名):
授権代表(署名):
日付:
添付資料3：
証券コード：30025証券略称： Heren Health Co.Ltd(300550) Heren Health Co.Ltd(300550)
投資家関係活動記録表
番号:
□特定対象調査□アナリスト会議
□マスコミ取材□業績説明会
投資家関係活動□記者会見□ロードショー活動
カテゴリ
□現場見学
□その他（その他の活動内容を文字で説明してください）
参加会社名及び
ユーザ名
時間
場所上場企業の接待人
従業員氏名投資家関係活動の主な内容紹介添付リスト(ある場合)
日付
