Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
「内幕情報関係者管理制度」改訂対照表
注意:「削除線」を付けると条項が削除され、「フォントが太くなる」と条項が追加または変更されます。
改訂前改訂後
第一条は規範 Kunming Chuan Jin Nuo Chemical Co.Ltd(300505) (以下「公第一条は規範 Kunming Chuan Jin Nuo Chemical Co.Ltd(300505) (以下「会社」と略称する)の内幕情報管理行為であり、内幕情報の秘密保持活動を強化し、情報披司を維持する)の内幕情報管理行為であり、内幕情報の秘密保持活動を強化し、情報開示の「公開、公平、公正」の原則を維持する。広範な投資家の合法的権益を保護し、「公開、公平、公正」の原則を明らかにし、広範な投資家の合法的権益を保護する。「深セン証券取引所創業板株式上場規則会社監督管理ガイドライン第5号–上場会社内幕情報知る人登録管理制度」則、「創業板情報開示業務覚書第4号-内幕情報知る人報備「深セン証券取引所創業板株票上場規則」「上場会社自律監督管理ガイドライン関連事項」などの関連法律、法規は、会社の実情と結びつけて本制度を制定する。第5号——情報開示事務管理』などの関連法律、法規は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第四条本制度の内幕情報とは、内幕関係者が知っている第四条本制度に関する内幕情報を指し、「証券法」の関連規定に基づき、会社の経営、財務又は会社の株式及びその派生品種の取引価格に重大な影響を及ぼす公司の経営、財務または会社の株とその派生品種の取引価格に重い未公開の情報がある。未公開の情報とは、会社がまだ中国証券監督管理委員会で大きな影響を及ぼしていない未公開の情報を指す。まだ公開されていない情報とは、会社が中国で証明されていない上場企業の情報開示新聞やウェブサイトに正式に公開されていない事項を指す。監会が指定した上場企業の情報開示新聞やウェブサイトに正式に公開された事項。
第五条本制度が指す内幕情報は以下を含むが、これに限らない。
(一)会社が開示する予定の定期報告及び関連核心財務データ;
(二)会社の取締役会に審議される利益分配または積立金の株式移転の予案または方案を報告する予定である。
(三)会社の取締役会が審議する重大な融資予案を報告する。
(四)会社の取締役会が審議する重大資産再編の予案または方案を報告する。
(五)持株株主または実際の支配者が変更する予定である。
(六)会社の取締役会が審議する株式激励草案を報告する。
(七)会社は重大な契約を締結する予定である。
(八)会社が発生する予定の重大な投資、重大な対外協力事項;
(九)『証券法』第75条に規定されたその他の内幕情報。
第七条本制度が指す内幕関係者は、第六条本制度が指す内幕情報関係者が含むが、これらに限定されない。
(一)内幕情報に接触し、取得できる会社の内部関係者。(一)会社とその取締役、監事、高級管理者を含む。
しかし、会社及びその持株子会社の取締役、監事、高級管理職に限らず、会社内(二)会社の5%以上の株式を保有する株主及びその取締役、監事、高級管理部が重大事項の計画、論証、意思決定などの一環に参与する人員、財務人員、内部人員、会社の実際のコントロール者及びその取締役、監事、高級管理職;監査人員、情報開示事務職員などの会社の職務によって会社の持ち株または実際にコントロールできる会社とその取締役、監事、高級管理が内幕情報を知ることができる人員。ユーザ;
(二)会社の内幕情報を接触、取得できる外部部門の関係者、(四)会社の職務または会社との業務往来により、会社が会社の5%以上の株式を保有する自然人株主を含み、それに限らないが、会社の5%以上の内幕情報を保有する者;株式の法人株主の取締役、監事、高級管理職、実際の制御者及びその董(五)会社買収者又は重大資産取引者及びその持株株主、実際の制御
事、監事、高級管理者、取引相手方とその関連者及びその取締役、監事、人、取締役、監事と高級管理者;高級管理職、証券会社、会計士事務所、弁護士事務所、財務顧問、(六)職務、仕事で内幕情報を取得できる証券取引場所、証券公資信格付け機構などの証券サービス機構の従業員は、法に基づいて会社から関内司、証券登録決済機構、証券サービス機構の関係者を取得する。幕情報の外部部門人員、重大事項の計画、論証、意思決定、審査・認可など(七)職責、仕事で内幕情報を得ることができる証券監督管理機構の仕事の一環に参加する外部部門人員は、親族関係、業務往来関係などの原因で知っているか、人員である。
会社の内幕情報を知っている人。(八)法定職責による証券の発行、取引又は会社及びその買収、重(三)『証券法』第七十四条及び中国証券監督管理委員会に規定されたその他の人員。大資産取引を管理し、内幕情報を取得できる関係主管部門、監督管理機構の職員。
(九)中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が規定した内幕情報を取得できる他の人員。
第八条会社は内幕情報の公開前の報告を如実に、完全に記録し、第七条内幕情報が法に基づいて公開される前に、会社は内幕情報の法に基づいて公開される前に、如実に、完全に、及び提出、編成、審査、開示などの各段階のすべての内幕情報の関係者のリスト、および知時記録商議の計画、論証コンサルティング、契約締結などの段階と報告、伝達、編成、情人は内幕情報の時間などの関連書類を知って、そして直ちに補充して完備して、会社の自己調査決議、開示などの各段階のすべての内幕情報の知る人のリスト、および知る人の知る内と関連監督管理機構が照会して、関連記録と書類の自己記録(補充と完備を含む)の日幕情報の時間などの関連書類を提供してそして直ちに補充して完備します。会社の自己調査と関連監督管理から少なくとも10年間保存される。
機構の調査によると、関連記録とファイルは記録(補充完備を含む)の日から少なくとも第9条内幕情報の知る人の登録届出の内容を保存し、知ること10年を含むが、これに限らない。
人の氏名、所属単位、身分証明書番号、職務、内幕情報を知っている時間、内幕情報の知っている人のファイルは、氏名、国籍、証明書のタイプ、証明書の場所、方式、内容、置かれている段階などを含むべきである。番号または統一社会信用コード、株主コード、連絡携帯電話、通信住所、所属単位、上場企業との関係、職務、関係者、関係タイプ、知る日、
知る場所、知る方法、知る段階、知る内容、登録者情報、登録時間などの情報。
知る時間とは、内幕情報の知る人が知るか、または内幕情報を知るべき最初の時間を指す。知る方法には、会談、電話、ファックス、書面報告、電子メールなどが含まれているが、これらに限定されない。知る段階には、協議計画、論証コンサルティング、契約締結、社内の報告、伝達、編成、決議などが含まれている。
第八条会社は以下の重大な事項が発生した場合、本制度の規定に従って深セン証券取引所に関連する内幕情報関係者のファイルを報告しなければならない。
(I)重大資産再編;
(II)高い割合で株式を転送する。
(III)実際の支配者または第一大株主に変更をもたらした権益変動。(IV)要約買収;
(V)証券発行;
(VI)合併、分立、分割上場;
(VII)株式買い戻し;
(VIII)年度報告、半年度報告;
(IX)株式激励草案、従業員持株計画;
(X)中国証券監督管理委員会または深セン証券取引所が要求するその他の会社の株とその派生品種の取引価格に重大な影響を及ぼす可能性がある事項。
第九条会社は内幕情報関係者の登録書類の完備性、真実性と正確性を保証しなければならない。
第14条会社は買収、重大資産再編、発行証券、合併、第14条会社の買収、重大資産再編、発行証券、合併、分立、株式買い戻しなどの重大事項を行い、本制度に従って内幕情報関係者の登録分立、株式買い戻しなどの重大事項を行う以外、またはその他の会社の証券取引価格を記録する可能性があることを開示する。また、重大事項プロセス覚書(添付ファイル2)を作成しなければならない。内容は重大な影響を及ぼす事項を含むが、本制度に従って内幕情報関係者の登録を行う以外、計画決定過程における各肝心な時点の時間、計画決定に参加する人員名案に限らず、重大事項プロセス覚書(添付ファイル2)を作成しなければならない。内容は限定されないが、意思決定方式などを計画する。関係者は覚書に署名して確認しなければならない。計画決定過程における各肝心な時点の時間、計画決定に参加する人員のファイル、計画決定方式など。関係者は覚書に署名して確認しなければならない。
第十五条会社が計画或いは進展中の重大事項がある場合、内幕情報管理業務をしっかりと行い、状況に応じて段階的に関連状況を開示し、重大事項プロセス覚書を作成しなければならない。計画および意思決定の過程における各キーノードの時間、計画に参加した意思決定者のリスト、計画および意思決定方式などの内容を記録し、計画および意思決定に参加した重大事項に関連する関係者に覚書に署名して確認するよう促す。会社の株主、実際のコントロール者及びその関連者などの関連主体は、重大事項プロセス覚書の作成に協力しなければならない。
第16条会社は内幕情報が初めて法に基づいて公開公開公開された後の5つの取引日以内に深セン証券取引所に内幕情報の知る人のファイルと重大事項のプロセス覚書を報告しなければならない。深セン証券取引所の要求に基づいて重大事項プロセス覚書の関連内容を開示する。
会社が重大事項を開示した後、関連事項に重大な変化が発生した場合、会社は
内幕情報の知る人のファイルと重大事項のプロセス覚書を補充する。
