Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
重大情報内部報告制度
第一章総則
第一条は規範 Hangzhou Cncr-It Co.Ltd(300250) (以下「当社」または「会社」と略称する)重大情報内部報告業務であり、会社内部の重大情報の迅速な伝達、収集と有効な管理を保証し、真実、正確、完全、タイムリー、公平に情報を開示し、投資者の合法的権益を守る。『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社情報開示管理弁法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上市会社規範運営』『 Kunming Chuan Jin Nuo Chemical Co.Ltd(300505) 規約』(以下「会社規約」と略称する)その他の関連規定については、会社の実際と結びつけて、本制度を制定する。
第二条会社重大情報内部報告制度とは、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある状況又は事件が発生、発生又は間もなく発生する場合、本制度の規定に従って報告義務を負う関係者及び単位が、第一時間に関連情報を取締役会秘書及び取締役会事務室に報告しなければならない制度である。
第三条本制度でいう「内部情報報告義務者」には、
(I)会社の取締役、監事、高級管理者、各部門の責任者;
(II)会社の持株子会社の取締役、監事、高級管理職;
(III)会社の支店の責任者;
(IV)会社は株式会社に駐在する取締役、監事と高級管理職を派遣する。
(V)会社の持株株主と実際のコントロール者;
(VI)会社の5%以上の株式を保有するその他の株主;
(VII)会社の各部門が会社の重大な事件について知っている可能性がある人。
報告義務者は、業務関係により会社が開示していない情報を知り、これらの情報が公開されていない前に、秘密保持義務を負う。報告義務者は内幕情報を利用して内幕取引に従事してはならない。
第四条本制度は会社、支社、完全子会社、持株子会社及び参株会社に適用する。第五条会社の取締役会は重大情報の内部報告業務を統一的に指導し、管理し、取締役会秘書は具体的に組織し、協調する。会社の取締役会事務室は重大情報内部報告の仕事の帰口管理部門であり、具体的に重大情報内部報告の関連仕事を引き受ける。
第六条会社本部の各部門の責任者、子会社の責任者は、本部門と部門の重大情報の内部報告に関する仕事を全面的に責任を負う。子会社の重大な情報の統計範囲は、その持株、制御の子会社をカバーしている。
各子会社は重大情報内部報告業務の責任部門を明確にし、会社の役員、関連部門の責任者及び担当者を情報報告連絡者として指定し、リストを会社の取締役会事務室に報告して届け出なければならない。連絡者が変動した場合、変動した日から2営業日以内に会社の取締役会事務室に変更届出をしなければならない。
会社本部の各部門の責任者は情報報告連絡者であるべきである。
情報報告連絡者は当該部門または当該部門の重大情報の収集、整理及び会社の取締役会秘書、取締役会事務室との連絡を担当する。
第七条子会社は本部門の実情に基づき、完備した重大情報内部報告制度を制定し、上場会社の取締役会事務室に届け出なければならない。積極的に会社と協力して情報開示の仕事をしっかりと行い、既知または発生する予定の会社の重大事項の発生と進展状況をタイムリーに、持続的に報告し、情報提供の真実性、正確性、完全性に対して責任を負う。
第二章重大情報の範囲
第八条本制度でいう会社の重大情報とは、法律法規、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などに基づき、会社の株式及びその派生品種の取引価格または投資意思決定に大きな影響を及ぼす可能性がある情報を指す。
第九条会社の持株株主または実際の支配者が変更を発生または発生する予定である場合、会社の持株株主は当該事項について合意した後、直ちに当該情報を会社の理事長、取締役会秘書に報告し、変更のプロセスを持続的に報告しなければならない。裁判所が会社の持株株主が保有する会社の株式を譲渡することを禁止すると裁定した場合、会社の持株株主は裁判所の裁定を受けた後、直ちにこの情報を会社の理事長と取締役会秘書に報告しなければならない。第十条本制度の規定に従って報告義務を負う関係者、部門、機構と単位は、書面の形式で会社に重大な情報を提供しなければならない。この情報に関連する協議または契約、政府の承認文、法律法規、裁判所の判決または裁定および状況紹介などを含むが、これらに限定されない。
第三章重大情報内部報告手順
第十一条会社部門及び子会社は重大事件が最初に以下のいずれかの時点に触れた後、直ちに会社の取締役会秘書に本部門の責任範囲内或いは子会社で発生する可能性のある重大情報を報告しなければならない。
(II)会社部門及び子会社が重大事項について実質的な進展がある場合、初歩的な取引案の形成、枠組み的な協議に署名する予定などを含むが、これに限らない。
(III)部門または子会社が当該重大事項を会社の意思決定層に提出して審議する場合。
(IV)部門、支社の責任者又は子会社の取締役、監事、高級管理者が当該重大事項を知っているか又は知っていなければならない場合。
第十二条会社の各部門及び各子会社は下記の規定に従って、会社の取締役会秘書に本部門の責任範囲内又は当社の重大な情報事項の進展状況を報告しなければならない。
(I)取締役会、監事会または株主総会が重大事件について決議した場合、直ちに決議状況を報告しなければならない。
(II)会社は重大な事件について関係当事者と意向書または協議に署名した場合、直ちに意向書または協議の主な内容を報告しなければならない。上記の意向書または協議の内容または履行状況に重大な変更が発生した場合、または解除、終了された場合、変更または解除、終了された状況と原因を速やかに報告しなければならない。
(III)重大事件が関係部門の承認を得たり、否決されたりした場合、直ちに承認または否決状況を報告しなければならない。
(IV)重大な事件で期限切れの支払い状況が発生した場合、期限切れの支払いの原因と関連の支払い手配を速やかに報告しなければならない。
(V)重大な事件が主な標的に関連するまだ交付または戸籍変更を待っている場合、直ちに交付または戸籍変更に関する事項を報告しなければならない。約束の交付または戸籍変更期限を超えて3ヶ月間も交付または戸籍変更を完了していない場合、期日通りに完成していない原因、進展状況と完成予定の時間をタイムリーに報告し、その後30日おきに交付または戸籍変更を完了するまで、進展状況を報告しなければならない。
(VI)重大な事件が会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があるその他の進展または変化が発生した場合、事件の進展または変化状況をタイムリーに報告しなければならない。
第13条本制度の規定に従って重大な情報報告義務を負う関係者は、本制度の第2章に記載された重大な情報を知った第1時間に直ちに面談または電話で会社の取締役会秘書に報告し、24時間以内に重大な情報に関する書面を直接会社の取締役会事務室に提出またはファックスしなければならない。必要に応じて原本を特急配達で送付してください。
第十四条取締役会秘書は関連法律法規、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの規範性文書及び「会社定款」の関連規定に従い、報告された重大情報に対して分析と判断を行い、情報開示義務を履行する必要がある場合、董事会秘書は直ちに会社の取締役会、監事会に報告し、会社の取締役会、監事会は相応の手続きを履行し、関連規定に従って公開する。
第十五条本制度の規定に従い、書面形式で重大な情報を報告する関連資料は以下のとおりであるが、これらに限定されない。
(I)重要事項が発生した原因、各方面の基本状況、重要事項の内容、会社の経営に対する影響など;
(II)関連する協議書、意向書、協議、契約など;
(III)関連する政府の文書、法律、法規、裁判所の判決と状況紹介など。
(IV)仲介機構が重要事項について発行した意見書。
(V)社内の重大事項に対する承認意見。
第四章重大情報内部報告の管理と責任
第十六条会社の各部門、各支店、各持株子会社及び参株会社が第二章の状況が発生、発生または間もなく発生する場合、報告義務を負う人員は関連情報を会社の取締役会秘書に報告し、タイムリー、真実、正確、完全を確保し、虚偽、深刻な誤導性陳述または重大な漏れがないようにしなければならない。第十七条年度報告、中期報告、四半期報告に関する内容資料について、会社部門及び子会社は直ちに、真実、正確、完全に取締役会事務室に報告しなければならない。
第十八条社内情報報告義務者は、その勤務先または部門の実際の状況に基づき、本部門または当社の重大情報の収集、整理及び会社の取締役会秘書との連絡を担当しなければならない。重大情報の送付資料は第一責任者が署名した後、取締役会秘書に送付することができる。
第19条会社の総経理及びその他の高級管理職は誠実さの責任を負い、常に会社の各部門、各分管支店、在職する持ち株会社と参株会社に重大情報の収集、整理、報告を促すべきである。
第20条社内情報報告義務者は、関連重大情報が公開されていない前に、当該情報の知る者を最小限に抑え、関連情報を厳格に秘密にし、会社の重大情報を漏らしてはならず、インサイダー取引を行ったり、他人に協力して株式とその派生品種の取引価格を操作したりしてはならない。
第21条会社の取締役会秘書は会社の実情に基づき、定期的または不定期に会社に重大な情報報告義務を負う関係者に対して、会社のガバナンスと情報開示などの面でのコミュニケーションと訓練を行い、会社内部の重大な情報報告のタイムリーかつ正確さを保証しなければならない。
第二十二条本制度に記載された重大な情報が発生した場合、報告すべきでタイムリーに報告されなかった場合、第一責任者及びその他の報告義務を負う人員の責任を追及する。そのため、情報開示の違反を招いた場合、報告義務を負う関係者が責任を負う。会社に深刻な影響または損失をもたらした場合、報告義務を負う関係者に処分を与えることができ、批判、警告、罰金を与えて職務を解除するまでの処分を含むが、これらに限定されない。
第五章秘密保持責任
第二十三条情報報告義務者は重大な情報が公開されない前に当該情報に対して秘密保持義務を負い、情報関係者をできるだけ最小範囲内に抑え、会社の内幕情報を漏らしてはならず、内幕取引を行ったり、他人に協力して株とその派生品種の取引価格を操作したりしてはならない。
会社の株価に影響を与える重大な情報については、「 Heren Health Co.Ltd(300550) 内幕情報関係者管理制度」に従い、内幕情報関係者の登録管理をしっかりと行う。
第二十四条情報報告義務者は特に関連会社の計画段階の重大事項の秘密保持に注意し、以下の状況の一つが現れた場合、直ちに会社に通知し、法に基づいて関連計画状況と既定事実を開示しなければならない。
(I)この事件は秘密にしにくい。
(II)この事件がすでに漏れたり、市場にこの異常事項に関する噂が出たりした。
(III)会社の株とその派生品種の取引価格が変動した。
第二十五条対外開示基準に達する重大な情報について、会社及び子会社の公開宣伝の時間は当該情報公開の時間より早くてはならず、実施中に上場会社の取締役会事務室と意思疎通して確認することができる。
第六章附則
第二十六条本制度に規定されていない事項、または法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に抵触した場合、関連法律法規及び規範性文書に従って執行する。
第二十七条本制度は会社の取締役会が改訂と解釈を担当する。
第二十八条本制度は取締役会の審議が可決された日から施行する。
Kunming Chuan Jin Nuo Chemical Co.Ltd(300505) 二〇一年十二月二十二日二〇二年二月二十八日第一回改訂
