China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
について Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298)
初公開発行株式の一部販売制限株式の上場流通の査察意見
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (以下「 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 」または「推薦機構」と略称する)は、 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) (以下「 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 防」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し上場する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連法律法規の要求に対して、 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) の初回公開発行部分の販売制限株式の上場流通解禁事項に対して査察を行い、査察状況と査察意見を以下のように発表した。
一、今回の株式販売制限上場タイプ
中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[200224号)によると、同社は人民元普通株(A株)株式2700万株を初公開発行し、2021年3月1日に上海証券取引所に上場した。
初公開発行後、会社の普通総株式は10800万株で、そのうち有限販売条件流通株は8100万株で、会社の総株式の75%を占めている。今回の上場流通制限株は、株主の江陰聯成投資企業(有限パートナー)が保有する会社が初めて公開発行した販売制限株で、販売制限期間は会社の株が上場した日から12カ月間、計600万株で、現在の総株価の5.56%を占め、2022年3月4日から上場流通する。
二、今回の株式販売制限が形成されてから今までの会社の株式数の変化状況
今回の上場流通の販売制限株は初回公開発行部分の販売制限株に属し、会社が初めて株式の販売制限株を公開発行してから現在まで、会社は利益分配、積立金の転増による株数の変化は発生していない。
三、今回の株式販売制限の上場流通に関する承諾
同社の「株式募集説明書の初公開発行」によると、今回の販売制限を解除し、上場を申請した株主は、その株式ロック状況について以下の約束をした。
1、今回発行された株式は証券取引所に上場した日から1年以内に、当部門は当部門が現在保有している株式を譲渡したり、他人に管理したりしない。
2、当会社はいつでも Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) の株式を减らすつもりで、3つの取引日を早めて Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) に通知して、 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) を通じて公告して、公告のプログラムを履行しない前に减らしません。現金配当、配当、株式送付、株式転換などの原因で除権、配当を行う場合、上述の株式価格、株式数は規定に従って相応の調整を行う。
3、本部門は『上場会社の株主、董監高減持株式の若干規定』(証監会公告[2017]9号)、『上海証券取引所上場会社の株主及び取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則』の関連規定に従って株式ロック及び減持を行う。法律、法規及び中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規則に別途規定がある場合は、その規定に従う。
4、本会社は中国の法律法規の株主持株及び株式変動に関する関連規定を厳格に遵守し、誠実さを規範化して株主の義務を履行する。もし関連株式ロック承諾に違反して勝手に所有している Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) の株式を違反した場合、株式を減少して得た収益は Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) の所有に帰し、中国証券監督管理委員会と上海証券取引所のその時有効な規範性文書の規定の処罰を自発的に受け入れる。株式のロックに関する承諾事項を履行していないため、 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) とその他の投資家に損失をもたらした場合、本部門は Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) またはその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。
上記の承諾を除き、今回上場を申請した株式売却制限株主または主体には他の特別な承諾がない。
本査察意見の発行日までに、今回上場を申請した販売制限株の株主または主体は相応の承諾事項を厳格に履行し、関連承諾の未履行が今回の販売制限株の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
四、今回の株式販売制限の上場流通状況
今回の販売制限株の上場流通数は600万株である。
今回の株式販売制限の上場流通日は2022年3月4日である。
先発限売株上場流通明細書
序株主持有有限売持有限売株が公今回の上場流通数に占める残存限売株番号名称株数量司総株本比例量(単位:株)数
江陰聯成投資
1企業（有限合6 China Fangda Group Co.Ltd(000055) 6 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0
の仲間に入る
合計6 China Fangda Group Co.Ltd(000055) 6 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0
五、株式変動構造表
単位:株
カテゴリ今回の上場前変動数今回の上場後
有限販売条1、その他の国内法人保有株60 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 000000
件の流通分
株式2、国内自然人保有株式75,000000,750000
限定販売条件の流通株式81 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 0 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 500000合計
无限売条A株27 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 0000003300000
流通无限売条件の流通株式27,000000, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) ,330000000
株式総額1080 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 08000000
六、推薦機構が意見を査察する
審査の結果、推薦機関は、今回の申請で販売制限を解除した株式の数、上場流通時間は「会社法」、「証券法」、「上海証券取引所株式上場規則」と「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連法律、規則及び関連株主の承諾に合致していると判断した。本査察意見の発行日までに、会社は今回の株式販売制限に関する情報を真実、正確、完全に開示した。
保荐机构は、今回の株式贩売制限について、上场流通事项を解禁することに异议はありません。
(以下、本文なし)
