株券コード： Northeast Securities Co.Ltd(000686) 株券略称： Northeast Securities Co.Ltd(000686) 公告番号：202201 Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 6
第10回監事会2022年第1回臨時会議決議公告
当社及び監事会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、監事会会議の開催状況
1.会社は2022年2月24日にメール方式で全体監事に『第10回監事会2022年第1回臨時会議の開催に関する通知』を出した。
2 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 第10回監事会2022年第1回臨時会議は2022年2月28日に通信採決の方式で開催された。
3.会議は監事8名に出席し、実際に採決に参加した監事8名に出席しなければならない。
4.会議の出席者:会社のコンプライアンス総監、首席リスク官、取締役会秘書、証券事務代表が今回の会議に出席した。
5.今回の会議は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と「会社定款」の規定に合致する。
二、会議審議事項
今回の会議は記名投票で以下の議案を審議・採択した。
(I)審議は「株主総会に李斌氏を会社の第10回監事会非従業員監事に選出するよう要請する議案について」を可決した。
「会社法」、「証券会社の取締役、監事と高級管理職の職務資格監督管理方法」と「会社定款」などの関連規定に基づき、会社の監事会は株主総会に李斌氏を会社の第10回監事会の非従業員監事に選出することに同意し、任期は株東大会の審議が通過した日から第10回監事会が満了する日までである。
採決結果:同意8票、反対0票、棄権0票、審議可決。
本議案は会社の株主総会の審議に提出する必要がある。
（Ⅱ）「会社2021年度監事職責履行評価報告」を審議、可決
会社監事会は「会社2021年度監事職責履行評価報告」の内容に同意し、全体評価対象2021年度の職責履行評価結果はいずれも「称職」である。
採決結果:同意8票、反対0票、棄権0票、審議可決。
三、書類の検査準備
1.会議に出席した監事の署名と監事会の印鑑を押した監事会の決議。
2.要求された他の書類を深く提出する。
添付ファイル:会社の第10回監事会非従業員監事候補者の履歴書
ここに公告する。
Northeast Securities Co.Ltd(000686) 監事会二〇二年三月一日
添付ファイル:会社の第10回監事会非従業員監事候補者の履歴書
李斌さん、1975年9月生まれ、中国共産党党員、本科、正高級エンジニアです。長春市二道区政協委員、常務委員、吉林省青連委員、中国労働組合第十七回代表。前後して長春市の労働模範、吉林省の労働模範、吉林省の先端革新人材、吉林省の第12陣の際立った貢献をした中青年専門技術人材に選ばれた。吉林亜泰不動産開発有限会社の総経理補佐、副総経理、吉林亜泰富苑ショッピングセンター有限会社の副総経理、吉林亜泰恒大装飾工事有限会社の総経理、吉林亜泰(グループ)株式会社の総裁弁公室主任、情報管理部総経理、団委員会書記、党委員会事務室主任、労働組合副主席、総裁補佐、監事。現在、吉林亜泰(グループ)株式会社の副総裁、党委員会副書記を務めている。
李斌氏は会社の株主である吉林亜泰(グループ)株式会社の党委員会副書記、副総裁であり、監事に指名できない状況は存在せず、中国証券監督管理委員会とその他の関係部門の処罰と証券取引所の規律処分を受けたことがない。犯罪の疑いで司法機関に立件・捜査されたり、違法・違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件・監査されたりしても明確な結論が得られていない状況は存在せず、吉林亜泰(グループ)株式会社とその人員を除き、会社の5%以上の株式を保有する株主、実際の支配者、会社のその他の取締役、監事と高級管理者と関連関係がない。会社の株式を保有しない場合、信用喪失被執行者、信用喪失責任主体または信用喪失懲戒対象ではなく、関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書、「株式上場規則」および取引所その他の関連規定などの要求に合致する職務資格である。
