株券コード： Northeast Securities Co.Ltd(000686) 株券略称： Northeast Securities Co.Ltd(000686) 公告番号：2022011 Northeast Securities Co.Ltd(000686)
2022年第1回臨時株主総会の開催に関する通知
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
一、会議開催の基本状況
1.会議回数：会社2022年第一回臨時株主総会
2.会議の招集者:会社の取締役会。同社の第10回取締役会は2022年の第2回臨時会議で、今回の株主総会の開催に関する議案を審議・採択した。
3.会議の開催の合法性、コンプライアンス:今回の会議の開催は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書、深セン証券取引所業務規則と「会社定款」の規定に合致する。
4.会議の開催日時：
(1)現場会議時間:2022年3月16日(水)14:30時。
(2)ネット投票時間:深セン証券取引所取引システムを通じて投票を行う時間は2022年3月16日(水)午前9:15-9:25、9:30-11:30、午後13:00-15:00である。深セン証券取引所のインターネット投票システム(http://wltp.cn.info.com.cn.)の投票が行われたのは2022年3月16日(水)9:15-15:00までの任意の時間です。
5.会議の開催方式:今回の株主総会は現場採決とネット投票を組み合わせた方式で開催される。
6.会議の株式登録日：2022年3月9日
7.会議出席者：
(1)株式登記日に会社の株式を保有する株主又はその代理人
株式登記日2022年3月9日午後の終値時に中国証券登記決済有限責任会社深セン支社に登記された会社の全株主は株主総会に出席する権利があり、書面形式で代理人に会議に出席し、採決に参加するように委託することができ、この株主代理人は会社の株主である必要はない。
(2)会社の取締役、監事と高級管理者;
(3)会社が招聘した弁護士;
(4)関連法規に基づいて株主総会に出席しなければならないその他の人員。
8.現場会議の開催場所：吉林省長春市生態大街6666号 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 1118会議室。
二、会議審議事項
今回の会議の審議事項は「李斌氏を会社の第10回監事会の非従業員監事に選出することに関する議案」である。
詳細:
1.会社は中小投資家に対して上述の議案の採決について単独で票を計算し、単独票の結果は株主総会決議公告の中で公開する。
2.上記の議案の具体的な内容は、2022年3月1日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)を参照してください。公開された「 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 第10回監事会2022年第1回臨時会議決議公告」(2022010)。
三、提案コード
コメント
提案コード提案名この列にチェックを入れた欄は投票できます
1.00『李斌氏の選出について会社の第10回監事会の非職√
工監事の議案
四、会議の登録事項
1.登録方式：現場、電子メール、手紙或いはファックス登録
2.登録期間：2022年3月14日8：30-17：00
3.登記場所：吉林省長春市生態大街6666号 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 証券部4.登録に必要な書類：
(1)自然人株主は本人の有効な身分証明書の原本、株式口座カードを持つべきである。
(2)代理人が自然人株主を代表して今回の会議に出席する場合、代理人本人の有効な身分証明書の原本、自然人株主の身分証明書のコピー、授権委託書及び委託人の株式口座カードを提示しなければならない。(3)法定代表者が法人株主を代表して今回の会議に出席する場合、本人の有効身分証明書の原本、法人株主の営業許可証または法人株主の身分を証明するその他の証明書類(コピーして公印を押す)、法定代表者の身分証明書、株式口座カードを提示しなければならない。
(4)法定代表者以外の代理人が法人株主を代表して本会議に出席する場合、代理人有効身分証明書の原本、法人株主営業許可証または法人株主の身分を証明するその他の証明書類(コピーして公印を押す)、法人印鑑または法定代表者が署名した授権委託書、株式口座カードを提示しなければならない。
現場会議に参加する授権委託書の詳細は本通知添付ファイル1を参照してください。
授権委託書が委託人が他人に署名することを授権した場合、署名を授権した授権委託書またはその他の授権書類は公証を経なければならない。
5.連絡先：
（1）連絡先：赫洋、劉泓
(2)住所:吉林省長春市生態通り6666号 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 証券部(3)郵便番号:130119
（4）連絡先：（04318133302585096807
（5）ファックス番号：（043185096816
（6）電子メール： Northeast Securities Co.Ltd(000686) @nesc.cn.
五、ネット投票に参加する具体的な操作の流れ
今回の株主総会では、会社の株主は深セン証券取引所の取引システムとインターネット投票システムを通じて(http://wltp.cn.info.com.cn.)投票に参加し、ネット投票の具体的な操作の流れは本通知添付ファイル2を参照してください。
六、その他の事項
1.本会議は半日の予定で、会議に出席する株主または株主代理人が時間通りに参加してください。会議に出席する株主または株主代理人の食事と宿泊、交通費は自分で処理する。
2.インターネット投票期間中、投票システムが突発的な重大事件の影響を受けた場合、今回の会議のプロセスは当日の通知によって行われる。
七、書類の検査準備
1.会社の第10回取締役会2022年第2回臨時会議決議。
2.会社の第10回監事会2022年第1回臨時会議決議。
3.要求された他の書類を深く提出する。
添付ファイル:
1.授権依頼書2.ネット投票に参加する具体的な操作の流れ
Northeast Securities Co.Ltd(000686) 取締役会二〇二年三月一日
添付資料1：
授権依頼書
本人(本単位)は Northeast Securities Co.Ltd(000686) (株式コード: Northeast Securities Co.Ltd(000686) 、株式略称:
東北証券)の株主、ご依頼様(女性)(身分証明書番号
コード:)、代表本人(本会社)出席 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 株式有
会社（以下「会社」という）2022年3月16日（又は法により延期されたその他の日）に限り
2022年に開かれた会社の第1回臨時株主総会は、以下のように特別授権された。
一、代表本人(本部門)は以下の指示に従って以下の議案に投票する
コメント
提案コード提案名棄権に反対する当該列にチェックを入れた（√）（√）欄は投票可能
1.00『李斌氏の選出について会社の第10期監督√
事会非従業員監事の議案
注:採決意見を「同意」、「反対」または「棄権」に対応するグリッド内に「√」とし、多画または不画を棄権と見なしてください。
二、本人(本部門)が審議事項に対して具体的な指示をしていない場合、代理人□は権限/□なし
自分の意思で採決する。
依頼者名：
委託人証券口座番号：
委託人身分証明書番号/営業許可証番号：
委託人が当社の株式数を保有する：
委託書発行日：年月日
委託書有効日：年月日
委託人署名（または捺印）：
受託者署名（または捺印）：
備考:1.授権委託書は新聞を切り取ったり、コピーしたり、以上のフォーマットで自作したりするのに有効です。2.委託人が法人である場合、単位印を押さなければならない。
添付資料2：
ネット投票に参加する具体的な操作の流れ
一、ネット投票の手順
1.投票コードと投票略称:投票コードは「360686」、投票略称は「東証投票」。2.議案の設置及び採決意見の記入
(1)議案の設定
株主総会議決案対応「提案コード」一覧表
コメント
提案コード提案名当該列にチェックを入れた
コラムは投票できます
1.00『李斌氏の選出について会社の第10回監事会の非職√
工監事の議案
(2)採決意見を記入する
今回の株主総会で投票した議案については、同意、反対、棄権の採決意見を記入する。
二、深交所取引システムによる投票の手順
1.投票時間:2022年3月16日の取引時間、すなわち9:15-9:25、9:30-11:30と13:00-15:00。
2.株主は証券会社の取引クライアントに登録して取引システムを通じて投票することができる。
三、深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票するプログラム
1.インターネット投票システムの投票開始時間は2022年3月16日9:15、終了時間は2022年3月16日15:00である。
2.株主はインターネット投票システムを通じてネット投票を行い、「深セン証券取引所投資家ネットサービス身分認証業務ガイドライン(2016年改訂)」の規定に従って身分認証を行い、「深交所デジタル証明書」または「深交所投資家サービスパスワード」を取得しなければならない。具体的な身分認証プロセスはインターネット投票システムに登録することができる(http://wltp.cn.info.com.cn.)ルールガイド欄を調べます。
3.株主は取得したサービスパスワードまたはデジタル証明書に基づいて、登録することができるhttp://wltp.cn.info.com.cn.規定時間内に深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票を行う。
