株券コード： Northeast Securities Co.Ltd(000686) 株券略称： Northeast Securities Co.Ltd(000686) 公告番号：2022009 Northeast Securities Co.Ltd(000686)
第10回取締役会2022年第2回臨時会議決議公告当社及び取締役会全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、取締役会会議の開催状況
1.会社は2022年2月24日にメール方式を通じて全体の取締役に『第10回取締役会2022年第2回臨時会議の開催に関する通知』を出した。
2 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 第10回取締役会2022年第2回臨時会議は2022年2月28日に通信採決の方式で開催された。
3.会議は取締役13人に出席し、実際に採決に参加した取締役13人に出席しなければならない。
4.会議の出席者:会社全体の監事と高級管理者が今回の会議に出席する。
5.今回の会議は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と「会社定款」の規定に合致する。
二、取締役会会議の審議状況
今回の会議は記名投票で以下の議案を審議・採択した。
(I)審議は「会社の高級管理職の任命に関する議案」を可決した。
会社の取締役会は王暁丹さんを会社の副総裁に任命し、薛金艶さんを会社の首席リスク官に任命することに同意し、任期は今回の取締役会の審議が通過した日から第10回取締役会が満了する日までである。
採決結果:同意13票、反対0票、棄権0票、審議可決。
会社の独立取締役は上述の任命事項に対して同意した独立意見を発表し、具体的な内容は本公告と同日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。の「 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 独立取締役会社が高級管理職を任命することに関する独立意見」。
（Ⅱ）「営業拠点調整に関する議案」の審議が成立した
会社の仲介業務の発展の需要によって、会社の取締役会は浙江省嘉興市に営業拠点を新設することに同意し、深セン福田支社を廃止することに同意し、授権会社の経営層が監督管理の規定に従って今回の新設と営業拠点の取り消しに関することを具体的に処理することに同意した。
採決結果:同意13票、反対0票、棄権0票、審議可決。
(III)「授権会社経営層が仲介業務支店の設立、移転及び撤退を決定することに関する議案」を審議・採択した。
会社の業務のより良い発展を促進するために、会社の取締役会は授権会社の経営層が仲介業務の支店機構の設立、移転及び撤退などの関連事項を決定することに同意し、授権期限は今回の取締役会の審議が通過した日から第10回取締役会の満了日までである。
採決結果:同意13票、反対0票、棄権0票、審議可決。
(IV)審議は『投資銀行業務管理制度の改正に関する議案』を可決した。
採決結果:同意13票、反対0票、棄権0票、審議可決。
(V)「2022年第1回臨時株主総会の開催を提案する議案について」会社は2022年3月16日(水)午後14:30に吉林省長春市生態通り6666号会社1118会議室で2022年第1回臨時株主総会を開催する予定である。詳細は、本公告と同日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。2022年の第1回臨時株主総会の開催に関する通知。
採決結果:13票同意、0票反対、0票棄権、審議可決。
同時に、会社の取締役会は「取締役会監査委員会の会社の2021年度監査監査業務状況に関する報告」を聴取し、報告の内容に異議はない。
三、書類の検査準備
1.会議に出席した取締役が署名し、取締役会の印鑑を押した取締役会決議。
2.要求された他の書類を深く提出する。
添付ファイル:会社の副総裁の王暁丹さん、首席リスク官の薛金艶さんの履歴書
ここに公告する。
Northeast Securities Co.Ltd(000686) 取締役会二○二二年三月一日
添付ファイル:会社の副総裁の王暁丹さん、首席リスク官の薛金艶さんの履歴書
王暁丹さん、1965年4月生まれ、中国共産党党員、本科学歴。 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 有限責任公司長春物貿大厦証券営業部副総経理、 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 上海本部副総経理(司会)、北京本部総経理、事務室主任、北京支社常務副総経理、行政管理部総経理、北京代表処(調達)総経理、行政総監、総裁補佐、労働組合主席、党委員会副書記、紀律委員会書記現在 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 副総裁、党委員会委員を務めている。
王暁丹さんは会社の5%以上の株式を保有する株主、会社のその他の取締役、監事と高級管理職と関連関係がなく、会社の株を保有せず、中国証券監督管理委員会とその他の関係部門の処罰と証券取引所の規律処分を受けたことがない。犯罪の疑いで司法機関に立件・捜査されたり、違法・違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件・監査されたりしても明確な結論が得られていない状況は存在せず、中国証券監督管理委員会証券先物市場の違法・信用喪失情報公開照会プラットフォームに公示されたことはなく、信用喪失被執行者、信用喪失責任主体または信用喪失懲戒対象ではない。法律法規に規定された高級管理職に指名できない場合は存在しない。
薛金艶さん、1976年4月生まれ、九三学社社員、大学本科、高級会計士、中国公認会計士、登録資産評価士、中国証券業協会リスク管理委員会委員。曾任中准会计士事务所有限公司部门经理; Northeast Securities Co.Ltd(000686) 財務部副総経理、コンプライアンスリスク管理部総経理、従業員監事。現在 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 首席リスク官、リスク管理本部総経理、東証融通投資管理有限会社取締役、東証融達投資有限会社取締役、東証融匯証券資産管理有限会社首席リスク官、渤海先物株式会社監事会主席を務めている。
薛金艶さんは会社の5%以上の株式を保有する株主、会社のその他の取締役、監事と高級管理職と関連関係がなく、会社の株を保有せず、中国証券監督管理委員会とその他の関係部門の処罰と証券取引所の規律処分を受けたことがない。犯罪の疑いで司法機関に立件・捜査されたり、違法・違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件・監査されたりしても明確な結論が得られていない状況は存在せず、中国証券監督管理委員会証券先物市場の違法・信用喪失情報公開照会プラットフォームに公示されたことはなく、信用喪失被執行者、信用喪失責任主体または信用喪失懲戒対象ではない。法律法規で規定されている上級管理職と首席リスク官に指名できない場合はありません。
