Northeast Securities Co.Ltd(000686) 独立取締役
会社が高級管理職を任命することに関する独立した意見
「会社法」、「証券法」、「上場企業管理準則」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規と「会社定款」の関連規定に基づき、 Northeast Securities Co.Ltd(000686) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、当社は第10回取締役会2022年第2回臨時会議「会社の高級管理職の任命に関する議案」及び関連資料を真剣に審議し、独立判断の立場に基づいて以下の独立意見を発表した。
一、今回の取締役会は王暁丹さんを会社の副総裁に任命し、薛金艶さんを会社の首席リスク官に任命した指名、審議と採決の手続きは「会社法」、「証券法」などの関連法律法規と「会社定款」の規定に合致している。
二、検査の結果、王暁丹さんと薛金艶さんはいずれも「会社法」、「証券会社の取締役、監事と高級管理職の職務資格監督管理方法」などの法律法規と「会社定款」などの規定の高級管理職、証券会社の首席リスク官の職務条件に合致している。法律法規に違反し、その他会社の高級管理職を務めてはならない状況は発見されなかった。
三、会社の取締役会が王暁丹さんを会社の副総裁に任命し、薛金艶さんを会社の首席リスク官に任命することに同意した。
独立取締役:史際春李東方崔軍汪文生任沖
2022年2月28日
