証券コード： Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) 証券略称： Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) 公告番号：2022010 Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363)
廃止2021年制限株式インセンティブ計画部分に帰属していない制限株式が付与された公告について
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) (以下「会社」と略す)は2022年3月10日に第一取締役会第二十九回会議及び第一回監事会第二十四回会議を開催し、それぞれ「2021年の制限株激励計画の一部が帰属していない制限株を授与した廃棄に関する議案」を審議、採択し、関連事項を以下のように説明する。
一、今回の制限株インセンティブ計画が履行した意思決定手順と情報開示状況
1、2021年1月18日、会社は第1回取締役会第19回会議を開き、「会社及びその要約に関する議案」を審議、採択した。「会社に関する議案」及び「株主総会が取締役会に株式インセンティブを授権することに関する議案」。会社の独立取締役は本激励計画と審査指標の科学性と合理性について独立意見を発表した。
同日、会社は第1回監事会第14回会議を開き、「会社及びその要約に関する議案」、「会社に関する議案」及び「会社2、2021年1月19日から2021年1月28日まで、会社は本激励計画に対して初めて激励対象の名前と職務を授与する予定で、社内で公示した。公示期間中、会社の監事会は、本インセンティブ計画の初回インセンティブ対象に関する異議を一切受け取っていない。2021年1月29日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「 Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) 監事会の2021年制限株式インセンティブ計画のインセンティブ対象者リストの初授与に関する公示状況説明及び査察意見」(公告番号:2021009)を開示した。
3、2021年2月3日、会社は2021年第1回臨時株主総会を開き、「会社及びその要約に関する議案」を審議、採択した。「会社に関する議案」及び「株主総会が取締役会に株式インセンティブを授権することに関する議案」。2021年2月4日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「 Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) 2021年第1回臨時株主総会決議公告」(公告番号:2021011)、「 Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) 2021年制限株激励計画の内幕情報関係者の会社株売買状況に関する自己調査報告」(公告番号:2021010)および「 Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) 2021年制限株激励計画」を開示する。
4、2021年3月10日、会社は第1回取締役会第21回会議と第1回監事会第15回会議を開き、「激励対象者に初めて制限株を授与することに関する議案」を審議・採択した。取締役会は、今回のインセンティブ計画に規定された授与条件が達成されたと判断し、2021年3月10日を初授与日とすることに同意した。会社の独立取締役はこの事項に対して同意した独立意見を発表し、初回授与激励対象主体資格は合法的に有効であり、確定した初回授与日は関連規定に合致していると考えている。監事会は、初授与日までの激励対象者名簿を査察し、査察意見を発表した。
5、2021年11月1日、会社は第1回取締役会第26回会議と第1回監事会第20回会議を開き、それぞれ「激励対象者に制限株を予め与えることに関する議案」を審議・採択した。取締役会は、本インセンティブ計画に規定された授与条件が達成されたと判断し、2021年11月1日を予定授与日とすることに同意した。会社の独立取締役はこの事項に対して同意した独立意見を発表し、予備授与の激励対象主体資格は合法的に有効であり、確定した予備授与日は関連規定に合致していると考えている。監事会は、授与日までの激励対象リストを査察し、査察意見を発表した。
6、2022年3月10日、会社は第1回取締役会第29回会議と第1回監事会第24回会議を開催した。「2021年制限株式インセンティブ計画の初回付与価格の調整に関する議案」「2021年制限株式インセンティブ計画部分の未帰属制限株式の廃止に関する議案」および「2021年制限株式インセンティブ計画の初回付与部分の初回帰属期間が帰属条件に合致する議案」をそれぞれ審議・可決した。会社の独立取締役と監事会は関連事項について同意意見を発表した。
二、今回の廃棄制限株の具体的な状況
「上場企業株式激励管理弁法」、会社「2021年制限性株式激励計画」と「2021年制限性株式激励計画実施考課管理弁法」の関連規定に基づき、今回の廃棄制限性株式の具体的な原因は以下の通りである。
1、会社が2021年に制限株インセンティブ計画で初めて授与したインセンティブ対象者のうち13人が退職したため、上述の人員はすでに会社インセンティブ計画におけるインセンティブ対象に関する規定に合致していないため、上述のインセンティブ対象資格を取り消し、授与されたが帰属していない制限株186410株を廃棄しなければならない。
2、会社が2021年に制限株インセンティブ計画で初めて授与したインセンティブ対象の中に従業員業績考課が規定基準に達していないため、当期帰属する予定の制限株は個人レベルで帰属できない。会社レベルで審査指標に達し、会社の帰属係数が100%の場合、本激励計画が初めて激励対象に授与した最初の帰属期間の中で、個人の審査格付け結果は「B」以上の激励対象は191人で、前述の191人の最初の帰属期間は制限株のシェアに対応してすべて帰属することができる。個人考課格付けの結果、「C」の激励対象者は計2人で、授与されたが帰属していない最初の帰属期間対応制限株10800株を廃棄した。
このため、2021年の制限株インセンティブ計画では、第1の帰属期間の合計191名のインセンティブ対象者に初めて付与され、今回の合計帰属の制限株数は1085277株、合計廃棄失効の制限株数は197210株となった。
三、今回の廃棄部分の制限株が会社に与える影響
会社の今回の廃棄2021年の制限株激励計画の一部の制限株は会社の経営状況に重大な影響を与えず、会社の研究開発チームと管理チームの安定性に影響を与えず、会社の株式激励計画の継続実施にも影響を与えない。
四、独立取締役の意見
今回の2021年制限株インセンティブ計画の一部制限株の廃棄は、会社の「2021年制限株インセンティブ計画」の関連規定に基づいて行われ、「上海証券取引所科創板株上場規則」「上場会社株インセンティブ管理方法」などの法律法規の規定に合致し、決議手続きは合法的に有効である。私たちは会社の今回の廃棄部分がまだ帰属していない制限株を授与したことに合意した。
五、監事会の意見
今回の廃棄2021年制限株式インセンティブ計画の一部はすでに帰属していない制限株式を授与し、関連法律、法規及び会社の「2021年制限株式インセンティブ計画」の関連規定に合致し、株主の利益を損なう状況は存在しない。このため、監事会は会社が今回の廃棄部分に帰属していない制限株を授与したことに同意した。
六、法律意見書の結論的意見
北京市通商弁護士事務所は、本「法律意見書」が発行された日までに、会社は本激励計画の項目の下で初回授与価格(以下「今回の調整」という)を調整し、廃棄部分はすでに帰属していない制限株(以下「今回の廃棄」という)と初回授与部分の最初の帰属期間の帰属条件の成果(以下「今回の帰属」という)を授与した事項はすでに現段階で必要な承認と授権を得ており、今回の帰属は関係部門で制限株の帰属に関する手続きを行う必要がある。今回のインセンティブ計画が初めて授与した制限株はすでに第1の帰属期間に入り、第1の帰属期間の帰属条件はすでに達成された。今回のインセンティブ計画は初回授与価格及び今回の帰属のインセンティブ対象、帰属数量、一部が授与されたがまだ帰属していない制限株の廃棄状況を調整し、「株式インセンティブ管理方法」などの法律、法規、規範性文書と「インセンティブ計画」の関連規定に合致し、合法的、有効である。会社はすでに法に基づいて現段階で履行しなければならない情報開示義務を履行し、相応の法定情報開示義務を引き続き履行しなければならない。
七、インターネット公告の添付ファイル
(I) Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) 独立取締役会社第一回取締役会第二十九回会議関連議案に関する独立意見
(II) Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) 第1回監事会第24回会議決議
(III) Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) 第1回取締役会第29回会議決議
(IV)北京市通商弁護士事務所は Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) 2021年の制限株インセンティブ計画の初回授与価格の調整、廃棄部分に帰属していない制限株の授与及び初回授与部分の最初の帰属期間の帰属条件の達成事項に関する法律意見書
ここに公告する。
Bloomage Biotechnology Corporation Limited(688363) 取締役会2022年3月11日
