Apt Medical Inc(688617) :募集資金管理制度

Apt Medical Inc(688617)

募集资金管理制度

第一章総則

第一条 Apt Medical Inc(688617) (以下「会社」と略称する)募集資金の保管、使用と管理を規範化し、募集資金の使用効率と利益を高め、募集資金の安全を保障し、投資家の合法的権益を守る。『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求』『前回募集資金使用状況報告に関する規定』『上海証券取引所科創板株式上場規則』「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律、法規、規則、規範性文書及び「 Apt Medical Inc(688617) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の規定は、会社の実際の状況と結びつけて、本制度を制定する。

第二条本制度でいう募集資金とは、会社が中国国内で証券(株式の初公開発行、配株の増発、転換社債の発行、分離取引の転換社債の発行などを含む)及び非公開発行証券を通じて投資者に募集する資金を指す。しかし、会社が株式インセンティブ計画を実施して募集した資金は含まれていない。

第三条募集資金が到着した後、会社は直ちに検査手続きを行い、証券就職資格を持つ会計士事務所から検査報告書を発行しなければならない。会社は募集説明書、募集説明書などの情報開示書類に約束された資金使用計画に従い、募集資金の使用を組織する。

第四条会社の募集資金は本制度の規定に従って貯蔵、使用と管理を行い、資金使用の規範、公開と透明を実現しなければならない。

第二章募集資金の保管

第五条募集資金の使用と使用状況の監督を容易にするため、会社は募集資金専用口座(以下「募集資金専戸」という)の記憶管理を実行する。募集資金専戸の設立については、会社の取締役会が承認し、会社が募集資金を申請する際、当該口座の設立状況及び材料を関連証券監督管理部門に報告し、届出する。募集資金専戸は、非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。

第六条会社は募集資金の額が大きいと考え、投資プロジェクトの信用手配と結びつけて、確かに1つ以上の銀行に募集資金の専戸を開設する必要があると考えている場合、集中保管、監督しやすいという原則を堅持し、取締役会の承認を得て、1つ以上の銀行に募集資金の専戸を開設することができる。

第七条会社は資金を募集して帳簿に記入した後の一ヶ月以内に推薦機構或いは独立財務顧問、募集資金を保管している商業銀行(以下「商業銀行」と略称する)と募集資金専戸貯蔵三者監督管理協議(以下「監督管理協議」と略称する)を締結しなければならない。監督管理契約は少なくとも以下の内容を含むべきである。

(I)会社は募集資金を募集資金専用口座に集中的に保管しなければならない。

(II)商業銀行は毎月会社に募集資金の専戸銀行の請求書を提供し、推薦機構または独立財務顧問を抄送しなければならない。

(III)会社が1回または12ヶ月以内に募集資金専戸から累計5000万元を超え、発行募集資金総額から発行費用を差し引いた純額(以下「募集資金純額」と略称する)の20%に達した場合、会社は直ちに推薦機構または独立財務顧問に通知しなければならない。

(IV)推薦機構または独立財務顧問はいつでも商業銀行に資金募集専門家の資料を照会することができる。会社、商業銀行、推薦機構または独立財務顧問の違約責任。

会社が持株子会社またはその他の主体を通じて募集プロジェクトを実施する場合、会社、募集プロジェクトを実施する会社、商業銀行と推薦機構または独立財務顧問が共同で3つの監督管理協定に署名し、会社および募集プロジェクトを実施する会社は共同一方と見なすべきである。

監督管理協議が有効期間が満了する前に推薦人または商業銀行の変更などの原因で早期に終了した場合、会社は協議終了日から1ヶ月以内に関連当事者と新しい協議を締結しなければならない。

第三章募集資金の使用

第八条会社は発行申請書類に承諾された募集資金使用計画に従って募集資金を使用しなければならない。募集資金の使用計画が正常に行われることに深刻な影響を及ぼす場合、会社は直ちに公告しなければならない。資金を募集する投資項目は、会社の子会社または会社がコントロールする他の企業によって実施される。

会社は当該子会社または制御されたその他の企業が本節の規定を遵守することを確保しなければならない。会社は募集資金を使用して以下の要求に従うべきである。

(I)会社が資金を募集して使用する申請、等級別審査許可権限、意思決定手順、リスクコントロール措置及び情報開示手順は「会社定款」「情報開示管理制度」、各議事規則及び本制度などの会社制度の関連規定を厳格に遵守しなければならない。

(II)会社は株式募集説明書またはその他の資金募集のために作成した説明書に約束された募集資金使用計画に従い、募集資金の使用を手配し、専用金専用を実行し、原則として他の用途に変更または流用してはならない。

(III)募集資金の使用計画が正常に行われることに深刻な影響を及ぼす場合、会社は直ちに上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。

第九条会社の募集資金は原則として主な業務に用いられ、科学技術革新分野に投じなければならない。資金を募集して使用する場合、以下の行為はできません。

(I)金融系企業のほか、委託財テク(現金管理を除く)、委託貸付などの財務的投資、証券投資、派生品投資などの高リスク投資、および有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資するための資金を募集する。

(II)質押、委託貸付またはその他の方式によって募集資金の用途を変更する。

(III)募集資金を直接または間接的に持株株主、実際のコントロール者およびその他の関連者に提供し、関連者が募集プロジェクトを利用して不正な利益を得るのに便利を提供する。

(IV)募集資金管理規定に違反するその他の行為。

第十条募集資金投資項目(以下「募集プロジェクト」と略称する)に以下の状況が発生した場合、会社は当該募集プロジェクトの実行可能性、予想収益などを再論証し、当該プロジェクトを引き続き実施するかどうかを決定し、最近の定期報告でプロジェクトの進展状況を開示しなければならない。異常の原因および調整後の募集項目(ある場合):

(I)募集プロジェクトに関わる市場環境に重大な変化が発生した場合。

(II)募集プロジェクトの棚上げ時間が1年を超えた場合。

(III)募集資金投資計画の完成期限を超え、募集資金の投入金額が関連計画金額の50%に達していない場合。

(IV)募集項目にその他の異常が発生した場合。

第十一条会社が自己資金で事前に募集プロジェクトに投入した場合、募集資金が入金されてから6ヶ月以内に、募集資金で自己資金を置換することができる。置換事項は会社の取締役会の審議を経て可決され、会計士事務所は鑑証報告書を発行し、独立取締役、監事会、推薦機構が明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。

第12条一時的に放置された募集資金は現金管理を行うことができ、その投資した製品は安全性が高く、流動性の良い条件に合致しなければならず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。

投資製品は質押してはならず、製品専用決済口座(適用される場合)は非募集資金を保管したり、その他の用途として使用したりしてはならず、製品専用決済口座を開設または抹消したりしてはならない。会社は2つの取引日以内に上海証券取引所に届け出、公告しなければならない。

第13条アイドル募集資金を用いて製品に投資する場合、会社の取締役会の審議を経て可決し、独立取締役、監事会、推薦機構は明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に以下の内容を公告しなければならない。

(I)今回の募集資金の基本状況は、募集時間、募集資金金額、募集資金純額及び投資計画などを含む。

(II)資金の使用状況を募集する。

(III)募集資金を遊休して製品に投資する額と期限は、募集資金の用途を変える行為と募集資金プロジェクトの正常な進行に影響しない措置があるかどうか。

(IV)投資製品の収益分配方式、投資範囲及び安全性;

(V)独立取締役、監事会、推薦機構が発行した意見。

第十四条会社はアイドル募集資金で一時的に流動資金の補充に使用し、以下の要求に合致しなければならない。

(I)募集資金の用途を変えてはならず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。

(II)主な業務に関連する生産経営の使用に限られ、直接または間接的な手配を通じて新株の販売、申請、または株式とその派生品種、転換社債などの取引に使用してはならない。

(III)流動資金の単回補充期間は12ヶ月を超えてはならない。

(IV)期限切れになった前回の一時的な流動資金補充のための募集資金を返還した(適用する場合)。会社がアイドル募集資金で一時的に流動資金の補充に使用する場合、会社の取締役会の審議を経て可決し、独立取締役、推薦機構、監事会を経て明確な同意意見を発表し、会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。

流動資金の満期日を補充する前に、会社はこの部分の資金を募集資金の専戸に返還し、資金がすべて返還された後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。

第十五条会社が実際に募集した資金の純額が計画募集資金の金額を超えた部分(以下「超募集資金」という)は、流動資金の永久補充と銀行借入金の返還に用いることができ、12ヶ月ごとに累計金額は超募集資金の総額の30%を超えてはならない。流動資金を補充した後の12ヶ月以内に高リスク投資を行わず、持株子会社以外の対象に財務援助を提供することを約束しなければならない。

会社は専門投資機構と共同で主な業務に関連する投資基金、あるいは市場化して運営する貧困地区の産業投資基金と貧困扶助公益基金などの投資基金に投資し、前項の規定を適用しない。

超募集資金が永久に流動資金を補充し、銀行の借金を返済するために使用される場合、会社の取締役会、株主総会の審議と承認を経て、ネット投票の採決方式を提供し、独立取締役、推薦機構は明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、以下の内容を公告しなければならない。

(I)今回の募集資金の基本状況は、募集時間、募集資金金額、募集資金純額、超過募集金額などを含む。

(II)流動資金を補充した後の12ヶ月以内に高リスク投資を行わず、他人に財務援助を提供する約束。

(III)独立取締役、監事会、推薦機構または独立財務顧問が発行した意見。第十六条会社が超募集資金を建設プロジェクト及び新プロジェクト(資産買収などを含む)に使用する場合、主な業務に投資し、科学的、慎重に投資プロジェクトの実行可能性分析を行い、取締役会に提出して審議し、可決し、独立取締役、監事会

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