監事会議事規則
第一章総則
第一条 Apt Medical Inc(688617) (以下「会社」と略称する)監事会の議事方式と採決手順をさらに規範化し、監事と監事会が効果的に監督職責を履行することを促し、会社法人のガバナンス構造を完備させるため、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」、中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督管理委員会」と略称する）が公布した「上場企業管理準則」などの法律法規とその他の規範性文書及び「 Apt Medical Inc(688617) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定は、本規則を制定する。
第二条監事会は会社の監督機構であり、株主総会に責任を負い、会社の経営、財務及び会社の取締役、総経理及びその他の高級管理者が職責を履行する合法的なコンプライアンス性を監督し、会社及び株主の合法的権益を守る。
第三条会社設置監事会は3名の監事からなり、監事会設置主席は1名である。監事会の議長は全体監事の過半数選挙で選出された。監事会の議長は監事会会議を招集し、司会する。監事会の議長が職務を遂行できない場合、または職務を履行しない場合、半数以上の監事が共同で1人の監事を推挙して監事会会議を招集し、主宰する。
第四条監事会は株主代表と適当な割合の会社従業員代表を含まなければならない。そのうち従業員代表の割合は三分の一を下回らない。監事会の従業員代表は会社の従業員が従業員代表大会の民主選挙を通じて選出される。
第五条監事会は監事会事務室を設置し、監事会の日常事務を処理することができる。
監事会議長は監事会事務室の責任者を兼任し、監事会の印鑑を保管する。監事会の議長は、会社の証券事務代表または会社の他の人に監事会の日常事務の処理に協力するように要求することができる。
第六条監事会は以下の職権を行使する。
(I)取締役会が作成した会社の定期報告書を審査し、書面による審査意見を提出しなければならない。
(II)会社の財務を検査する。
(III)取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為を監督し、法律、行政法規、「会社定款」または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出する。
(IV)取締役、高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、取締役、高級管理職に是正を要求する。
(V)臨時株主総会の開催を提案し、取締役会が「会社法」に規定された招集と株主総会の職責を履行しない場合、株主総会を招集し、主宰する。
(VI)株主総会に提案する。
(VII)「会社法」第百五十一条の規定に従い、取締役、高級管理職に対して訴訟を提起する。
(VIII)会社の経営状況が異常であることを発見し、調査することができる。必要に応じて、会計士事務所、弁護士事務所などの専門機関を招聘して協力することができ、費用は会社が負担する。
第七条監事会の議長は以下の職権を行使する。
(I)監事会会議を招集、主宰する。
(II)監事会決議の執行状況を検査する。
(III)監事会の職責を組織し履行する。
(IV)監事会の日常業務を主宰し、監事会の年度業務計画を制定する。
(V)監事会の関連書類と通知を発行する。
(VI)監事会の報告とその他の重要な書類を審査、署名する。
(VII)監事会を代表して株主総会に仕事を報告する。
(VIII)根拠または「会社定款」の規定に基づいて履行すべきその他の職権。
監事会の議長が理由で職権を履行できない場合、または招集、監事会会議の職務を履行しない場合、半数以上の監事が共同で1人の監事を推挙して監事会会議を招集し、主宰する。第八条監事会会議は定期会議と臨時会議に分けられる。
監事会の定期会議は6ヶ月ごとに開かなければならない。以下のいずれかの場合、監事会は10日以内に臨時会議を開かなければならない。
(I)いかなる監事が開催を提案した場合。
(II)株主総会、取締役会会議が法律、法規、規則、監督管理部門の各種規定と要求、「会社定款」、会社株主総会決議とその他の関連規定に違反した場合。
(III)取締役と高級管理職の不適切な行為が会社に重大な損害をもたらしたり、市場に悪影響を及ぼしたりする可能性がある場合。
(IV)会社、取締役、監事、高級管理職が株主に訴訟を提起された場合。
(V)会社、取締役、監事、高級管理職が証券監督管理部門の処罰を受けたり、証券取引所に公開的に非難されたりした場合。
(VI)証券監督管理部門が開催を要求した場合。
(VII)『会社定款』に規定されたその他の状況。
第二章監事会の提案
第九条監事会定期会議の開催の通知を出す前に、監事会事務室又は会議招集者は、全体の監事に会議提案を募集しなければならない。提案募集と意見募集の際、監事会事務室または会議招集者は、監事会が会社の経営管理の意思決定ではなく、会社の規範運営と取締役、高級管理者の職務行為に対する監督に重点を置いていることを説明しなければならない。
第十条監事が監事会臨時会議の開催を提案した場合、監事会事務室を通じて、または監事会議長に監事署名を提案した書面提案を直接提出しなければならない。
書面の提案には以下の事項を明記しなければならない。
(I)監事の名前を提案する。
(II)提案理由または提案に基づいた客観的な事由;
(III)会議の開催時間または期限、場所と方式を提案する。
(IV)明確かつ具体的な提案;
(V)提案監事の連絡先や提案日など。
監事会事務室または監事会議長が監事の書面提案を受け取った3日以内に、監事会事務室は監事会臨時会議を開く通知を出さなければならない。
監事会事務室が合理的な理由なく会議の通知を怠った場合、監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならないと提案した。
第十一条監事会会議は監事会の議長が招集し、主宰する。監事会の議長が職務を履行できない場合、または職務を履行しない場合、半数以上の監事が共同で1人の監事を推挙して招集し、主宰する。第三章会議の通知
第12条監事会の定期会議と臨時会議を開き、監事会事務室はそれぞれ10日と5日前に書面会議を通知し、直接送達、ファックス、電子メールまたはその他の方式を通じて、全体の監事に提出しなければならない。直接届いていない場合は、電話で確認し、記録しなければならない。
緊急の場合、できるだけ早く監事会臨時会議を開く必要がある場合は、いつでも口頭や電話などで会議通知を出すことができるが、招集者は会議で説明し、会議記録に明記しなければならない。全体の監事の一致した同意を得て、監事会会議の事前通知期限は免除されることができる。
第十三条書面会議の通知は少なくとも以下の内容を含まなければならない。
(I)会議の時間、場所;
(II)会議の期限、開催方式;
(III)審議予定事項(会議提案);
(IV)会議の招集者と司会者、臨時会議の提案者とその書面の提案;(V)監事採決に必要な会議資料;
(VI)監事は自ら会議に出席するか、または他の監事に代わって会議に出席する要求を委託しなければならない。
(VII)連絡先と連絡先;
(VIII)通知が発行された日付。
口頭会議通知には、少なくとも上記第(I)、(II)、(III)項の内容と、緊急の場合、速やかに監事会臨時会議を開く必要がある旨の説明が含まれる。
第十四条監事会定期会議の書面会議通知が発行された後、会議の時間、場所などの事項を変更したり、会議の提案を増加、変更、取り消したりする必要がある場合は、予定の会議の開催日の3日前に書面変更通知を出し、状況と新案の関連内容を説明し、関連資料を提供しなければならない。3日未満の場合、会議の日付は相応に順延または全体の会議監事の書面認可を取得した後、所定の日付で開催しなければならない。
監事会臨時会議の会議通知が発行された後、会議の時間、場所などの事項を変更したり、会議の提案を増加、変更、取り消したりする必要がある場合は、事前に全体の会議監事の承認を取得し、相応の記録をしなければならない。
第四章直接出席と出席依頼
第十五条監事会が会議を開く場合、監事は原則として自ら出席しなければならない。監事が原因で出席できない場合は、事前に会議資料を審査し、明確な意見を形成し、書面で他の監事に会議に出席するように委託しなければならない。監事が監事会会議に出席せず、代表に出席を依頼しなかった場合、当該会議での投票採決権を放棄したものと見なす。委託書は明記しなければならない。
(I)委託人と受託人の名前;
(II)委託人の各提案に対する簡単な意見。
(III)委託人の授権範囲と提案採決意向に対する指示;
(IV)有効期限、依頼人の署名、日付等。
受託監事は会議の司会者に書面の委託書を提出し、会議の署名簿に受託出席の状況を説明しなければならない。
第五章会議の開催
第16条監事会会議は過半数の監事が出席しなければ開催できない。関連監事が会議の出席を拒否したり、会議の開催を怠ったりして会議の最低人数の要求を満たすことができない場合、その他の監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならない。
取締役会秘書と証券事務代表は監事会会議に列席しなければならない。
第十七条監事会会議は現場開催を原則としなければならない。必要に応じて、監事が十分に意見を表明することを保障する前提の下で、招集者(司会者)、提案者の同意を得て、ビデオ、電話、ファックス、メールまたは電子メールなどの通信採決方式で開催することもできる。
第18条会議の司会者は、会議に出席した監事に各提案に対して明確な意見を発表してもらうべきである。
会議の司会者は監事の提案に基づいて、取締役、高級管理職、会社のその他の従業員または関連仲介機構の業務人員に会議に出席して質問を受けるように要求しなければならない。
第19条監事会会議の採決は1人1票を実行する。現場で開かれた監事会決議は監事会の議長が挙手採決の方式または投票採決の方式で採決することを決定する。通信テーブル
決定の際、監事は審議事項に対する書面意見と投票意向を署名確認後、監事会事務室にファックスしなければならない。監事は投票意見だけを明記して書面意見や投票理由を表現してはならない。採決に参加する監事は会議通知の期限内に署名した採決票の原本を監事会に提出しなければならない。
第20条監事の採決意向は同意、反対、棄権に分けられる。会議に参加する監事は上述の意向の中からその1つを選択し、選択をしていないか、同時に2つ以上の意向を選択しなければならない。会議の司会者は当該監事に再選択を要求し、選択を拒否した場合、棄権と見なす。途中で会場を離れて帰らず選択しなかった場合は棄権とみなす。
監事会形成決議は全員監事にすべきである
