Citic Securities Company Limited(600030)
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機構」と略称する)は Apt Medical Inc(688617) (以下「 Apt Medical Inc(688617) 」または「会社」と略称する)として初めて公開発行され、科学創板に上場する持続的な監督推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所上場企業持続監督業務ガイドライン」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」「科創板上場企業持続監督管理弁法(試行)」等の関連規定により、 Apt Medical Inc(688617) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して特別審査を行い、審査状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況(I)実際募集資金金額、資金到着時間
中国証券監督管理委員会の証券監督発行字[20203359号の承認を得て、会社は社会に人民元普通株(A株)株1667万株(1株当たり人民元1元)を公開発行し、発行価格は1株当たり人民元74.46元で、合計募集資金総額は人民幣1248220000元である。会社が付加価値税の推薦と販売費及びその他の発行費用を含まないことを差し引いた後の募集資金の純額は115071782525元である。上記の募集資金が到着した場合、業界は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2021年1月4日に「検査報告書」([2002 1]第ZA 10001号)を発行した。
募集資金が入金された後、会社はすでに募集資金を専門家に保管し、推薦機構、募集資金を保管している商業銀行と関連監督管理協定に署名した。（Ⅱ）募集資金の使用
2021年12月31日現在、会社は累計で募集資金人民元272773167元を使用し、募集資金残高は人民元20904654334元である。詳細は次のとおりです。
単位：元通貨：人民元
プロジェクト金額
募集資金総額124820,0.00
減：発行関連費用の支払い90530337475
募集資金純額115071782525
減：募集項目使用募集資金金額（置換先期投入金額を含む）272773167
そのうち:血管介入類医療機器産業化アップグレードプロジェクト920490268
血管介入類医療機器研究開発プロジェクト4625449130
補充流動資金13443233769
加算:累計利息収入と投資収益控除手数料純額905645276
募集資金口座期末残高6780000000
内訳：現金管理用期末残高20904651634
二、募集資金の管理状況（I）募集資金管理制度状況
会社は《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社募集資金管理と使用監督管理要求》などの関連法律、法規と規範性文書に基づき、会社の実際状況と結びつけて、《 Apt Medical Inc(688617) 募集資金管理制度》を制定し、募集資金の保管、使用や監督などの面で具体的な明確な規定がなされている。(II)募集資金監督管理協議状況
「上海証券取引所上場企業募集資金管理方法」及び関連法律法規の規定に基づき、会社、募集プロジェクトを実施する子会社湖南エプト医療器械有限会社、推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) 及び専戸が募集資金を貯蔵する商業銀行は『募集資金専戸貯蔵三方監督管理協議』『募集資金専戸貯蔵四方監督管理協議』を締結し、各方面の関連責任と義務について詳細な約束を行った。2021年12月31日現在、会社は監督管理協議の規定に厳格に従って募集資金を保管し、使用している。（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の残高は以下の通りである。
単位：元通貨：人民元
口座開設主体口座開設銀行口座預金方式残高
湖南エプト医療器械有 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式会社4403046 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 8普通期間155908015限公司深セン龍岡支店274
口座開設主体口座開設銀行口座預金方式残高
湖南エプト医療器械有 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式会社4403046 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 8普通期間3030923468有限会社深セン龍岡支店290
深セン Apt Medical Inc(688617) 器械株式 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式会社440304016 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 3普通期間49314625有限会社深セン龍岡支店184
深セン Apt Medical Inc(688617) 器械株式 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式会社440304016 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 3普通期間3835703有限会社深セン龍岡支店192
深セン Apt Medical Inc(688617) 器械株式 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式会社440304016 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 3普通期間8570571191有限会社深セン龍岡支店200
深セン Apt Medical Inc(688617) 器械株式 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式会社4403046 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 5普通期間8647380995有限会社深セン龍岡支店429
湖南 Apt Medical Inc(688617) 器械有限 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式会社44030460000336普通期間446720637会社深セン龍岡支店517
合計20904654334
三、本年度募集資金の実際の使用状況(I)募集資金投資項目(以下「募集投資項目」と略称する)の資金使用状況本報告期間内に、会社が実際に募集資金人民元2727277万元を使用し、詳しくは付表1「募集資金使用状況対照表」の具体的な状況を参照する。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
会社は資金を募集する前にすでに自己資金を使って事前に募集プロジェクトに投入した。2021年1月27日現在、会社は自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した金額は175532万元で、具体的な運用状況は以下の通りである。
単位：万元通貨：人民元
募集資金を使用して自己資金を調達する事前投資予定置換事前投資番号項目名入金額入自己資金金額
1血管介入類医療機器産業化アップグレード項目36761769.63 769.63目
2血管介入類医療機器研究開発プロジェクト33869985.69 985.69
3流動資金の補充13419–
合計84049175532175532
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社が自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した事項について、「 Apt Medical Inc(688617) 募集資金置換特別鑑証報告」(信会師報字[2021]第ZA 10326号)を発行した。上記事項会社は2021年4月6日に第1回取締役会第11回会議と第1回監事会第9回会議の審議を行い、会社の独立取締役は明確に同意した独立意見を発表し、必要な意思決定手続きを履行した。推薦機関 Citic Securities Company Limited(600030) は上記事項に対して査察意見を発表した。具体的には、2021年4月7日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。会社が募集資金を用いて事前に投入した自己資金を置換することに関する公告。(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
報告期間中、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する場合は存在しない。(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
会社は2021年1月7日に第1回取締役会第8回会議、第1回監事会第6回会議を開催し、「一部の一時的アイドル募集資金の使用について現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が人民元11億元(本数を含む)を超えない一時的アイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意し、投資の安全性が高く、流動性が良い、保本型の財テク製品または預金類製品(協定性預金、構造性預金、定期預金、大額預金証書、通知預金などを含むが、これらに限定されない)。投資製品は質押に使用してはならず、製品専用決済口座(適用される場合)は非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。使用期間は、会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月を超えない。上記額及び有効期間内に、資金は循環して使用することができ、上記額とは現金管理単日の最高残高が人民元11億元(本数を含む)を超えないことを指す。同時に、会社の管理層に閑置募集資金の現金管理に関する事項を授権し、具体的な事項は会社の財務部が組織して実施する。詳細については、2021年1月8日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)に公開された会社を参照してください。の「 Apt Medical Inc(688617) 一部の一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行うことについての公告」。
同社は2021年12月15日に第1回取締役会第15回会議、第1回監事会第13回会議を開き、「一部の一時的アイドル募集資金の使用について現金管理を行う議案」を審議・採択し、人民元9億元(本数を含む)を超えない一時的アイドル募集資金を使用して現金管理を行い、投資の安全性が高い流動性がよく、保本型の財テク製品または預金類製品(協定性預金、構造性預金、定期預金、大額預金証書、通知預金などを含むが、これらに限定されない)。投資製品は質押に使用してはならず、製品専用決済口座(適用される場合)は非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。使用期間は、会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月を超えない。上記額及び有効期間内に、資金は循環して使用することができ、上記額とは現金管理単日の最高残高が人民元9億元(本数を含む)を超えないことを指す。同
