情報開示の猶予と免除事務管理制度
第一章総則
第一条 Apt Medical Inc(688617) (以下「会社」と略称する)情報開示の猶予、免除行為を規範化し、会社及び関連情報開示義務者(以下「情報開示義務者」と略称する)に法に基づいて規則的に情報開示義務を履行するよう促す。「上海証券取引所科創板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」(以下「規範運営ガイドライン」と略称する)などの法律、法規、自律規則及び『 Apt Medical Inc(688617) 定款』(以下「会社定款」と略称する)、『 Apt Medical Inc(688617) 情報開示管理制度』(以下「情報開示管理制度」と略称する)などの会社制度は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条情報開示義務者は「上場規則」及びその他の関連法律、法規、規範性文書の規定に従い、情報開示の猶予、免除業務を行う場合、本制度を適用する。
第三条情報開示義務者が開示すべき情報に「上場規則」及び上海証券取引所のその他の関連業務規則に規定された情報開示を猶予、免除できる状況がある場合、上海証券取引所に申請する必要がなく、情報開示義務者が自ら慎重に判断することができる。上海証券取引所の情報開示の猶予、免除に関する事後監督管理を受けている。
第二章開示情報の猶予・免除の範囲
第4条情報開示義務者が開示しようとする情報には不確実性があり、一時的な商業秘密、商業敏感情報などの状況に属し、適時に開示することは不正競争を招き、会社の利益と投資家の利益を損害したり、投資家を誤導したりする可能性があり、制度は一時的に露出を遅らせることができる。
第五条情報開示義務者が開示しようとする情報は国家秘密、商業秘密などの状況に属し、「上場規則」に従って開示または関連義務を履行し、国家制度に関する秘密保持に関する法律法規に違反したり、上場企業および投資家の利益を損害したりする可能性がある場合、開示を免除することができる。
第六条本制度でいう商業秘密とは、国の反不正競争に関する法律法規及び部門規則が規定し、公衆に知られず、権利者に経済利益をもたらし、実用性を有し、権利者に秘密保持措置をとる技術情報と経営情報を指す。本制度でいう国家秘密とは、国家の秘密保持に関する法律法規及び部門規則が規定し、国家の安全と利益に関係し、法定の手続きに基づいて確定し、一定時間内に一定の範囲の人員に限られ、漏洩後、政治、経済、国防、外交などの分野における国家の安全と利益を損なう可能性がある情報を指す。
第七条開示を猶予、免除する情報は以下の条件を満たさなければならない。
(I)関連情報はまだ漏れていない。
(II)関係内幕者は書面で秘密保持を約束した。
(III)会社の株とその派生品種の取引に異常な変動は発生しなかった。
第三章内部管理
第8条情報開示義務者は、情報開示の猶予、免除事項を慎重に確定し、有効な措置を講じて開示の猶予、免除の情報漏洩を防止し、猶予、免除プログラムを乱用してはならず、履行すべき情報開示義務を回避しなければならない。
第九条情報開示義務者が特定情報に対して猶予、免除の開示処理をしようとする場合、関連部門、部門または子会社などは「情報開示の猶予と免除業務の処理審査・認可表」(添付書類一)、「猶予または免除事項の知る人登録表」(添付書類二)に記入し、前述の表、関連猶予と免除事項の関係者が記入した「猶予と免除事項の関係者秘密保持承諾書」(添付ファイル3)及び添付した関連事項資料は会社証券部に提出し、会社取締役会秘書が登録を担当し、会社理事長の署名確認を経て、会社証券部に提出し、適切に保管する。保管期間は10年です。軍需産業の秘密保持事項または情報に関連する場合は、会社の証券部に提出する前に、会社の秘密保持弁公室の責任者に署名して確認しなければならない。
登録及びアーカイブ保管の内容は一般的に以下の通りである。
(I)開示を猶予または免除する事項の内容;
(II)開示を猶予または免除する原因と根拠;
(III)開示の猶予期間;
(IV)猶予または免除事項の知る人のリスト;
(V)関係内幕者は開示事項の書面秘密保持承諾を猶予または免除する。
(VI)猶予または免除事項の内部承認プロセスなど。
第十条開示情報の内部審査プロセスを猶予、免除する。
(I)会社内部の関連部門または分(子)会社および重要な株式会社が本制度に記載された猶予、免除開示の事項が発生した場合、関連責任者(または受取人を指定する)は第1時間に情報開示の猶予、免除申請書類を提出し、関連事項資料を添付し、会社の取締役会事務室に提出しなければならない。
(II)取締役会事務室は上述の資料を取締役会秘書に提出して審査し、通過した後、理事長に報告して審査・認可する。
(III)理事長が特定情報に対して猶予、免除開示処理を行うことに承認した場合、申請書類に署名して確認した後、当該情報は猶予、免除開示し、関連資料は取締役会事務室が適切にアーカイブ保管する。
(IV)開示申請を猶予し、免除し、取締役会秘書の審査を通過しなかったり、理事長の審査を通過しなかったりした場合、会社は証券監督管理規定と会社の「情報開示事務管理制度」の規定に従い、速やかに開示しなければならない。
第十一条すでに保留、免除開示を行った情報に以下の状況の一つが現れた場合、会社は直ちに関連状況を確認し、対外開示しなければならない。
(I)開示を猶予し、免除する情報が漏洩されたり、市場の噂が出たりする。
(II)開示の猶予、免除の原因が解消されたか、または期限が満了した。
(III)会社の株とその派生品種の取引に異常な変動が発生した。
(IV)開示の猶予、免除の原因が解消されたか、または期限が満了した場合、会社は直ちに関連情報を公告し、これまでの当該情報の猶予、開示の免除の事由、会社の内部登録審査などの状況を開示しなければならない。
第四章責任追及
第十二条会社は情報開示の猶予と免除事務責任追及メカニズムを確立し、上記条項の規定に合致しない猶予、免除状況に対して猶予、免除処理を行う場合、または関連法律法規と本制度の規定に従って猶予、免除開示事務などの行為を行わない場合、会社に、投資家が不良な影響や損失をもたらした場合、会社は状況に応じて関連法律法規と会社の管理制度の規定に基づいて、
直接責任を負う関係者と分管責任者などに対して相応の懲戒措置をとる。会社に経済損失をもたらした場合、会社は関連責任者に適切な賠償責任を負うように要求する権利がある。
第十三条会社が招聘したコンサルタント、仲介機構の職員、関連者などが勝手に会社の情報を開示し、会社に損失をもたらした場合、会社はその責任を追及する権利を保留する。
第五章附則
第十四条会社の情報開示の猶予、免除業務のその他の事項は、「上場規則」及び上海証券取引所のその他の関連業務規則の規定に合致しなければならない。
第十五条本制度の未完成事項は、「証券法」「上場規則」などの関連法律、法規、自律規則と会社の「情報開示管理制度」などの規定に基づいて執行する。
会社のその他の制度における情報開示の猶予、免除に関する規定が本制度と衝突した場合、本制度を基準とする。
第16条本制度は会社の取締役会が解釈と改訂を担当する。第十七条本制度は会社の取締役会の審議を経て可決された後に実施する。
添付書類一：
Apt Medical Inc(688617)
情報開示猶予または免除業務内部登録承認表
開示を猶予または免除すること
アイテム
申請時間申請者
申請部門登録事由□猶予□免除
開示の猶予または免除の元□は一時的な商業秘密、商業敏感情報に属するため、開示の猶予を申請する。国家秘密、法定商業秘密に属するため、免除開示を申請する。
□その他（明記してください）：
開示の期限を猶予する(
)
保留または免除を記入したかどうか□はい□いいえ関係者がしたかどうか□はい□いいえ
免除事項の関係者登録表に書面による秘密保持承諾を出す
関連情報はまだ会社の株とその派生品を漏らしていないかどうか
露□Yes□No種の取引が発生していないか□Yes□No
いじょうへんどう
申請部門責任者確認
サイン
署名:日付:
秘密保持担当者確認票
ワード(該当する場合)
署名:日付:
取締役会秘書審査意見
署名:日付:
代表取締役の承認意見
署名:日付:
コメント
添付資料二：
Apt Medical Inc(688617)
猶予または免除事項の関係者登録表
番号知る人姓所在単位/所在単位と公職身分証明書又はその他の身分内幕情報所在情報知り情報方式内幕情報内容登録時登録人名又は名称部門司の関係(注1)/職位証明書番号段階時間(注2)(注3)間(注4)
注1:知る人は単位であり、会社の株主、実際のコントロール者、関連者、買収者、取引相手などであることを記入しなければならない。知る人は自然人であり、所属部門、職務なども記入しなければならない。注2:会談、電話、ファックス、書面報告、電子メールなど、情報を記入する方法。注3：各インサイダー情報関係者が知っているインサイダー情報の内容を記入し、必要に応じて添付ページを追加して詳細に説明することができます。注4:会社の登録の場合、会社の登録者の名前を記入します。会社の要約の場合、要約表の元の登録者の名前を保持します。
添付資料3：
Apt Medical Inc(688617)
免除事項の関係者と秘密保持承諾書の猶予
本人(本単位)名:
身分証明書またはパスポート番号:
Apt Medical Inc(688617) (以下「会社」という)として
事項の関係者は、本人が以下のように声明し、承諾する。
1、本人（本部門）は会社の『情報開示猶予と免除事務管理制度』の内容を明確に知っており、厳格に遵守している
