情報開示管理制度
第一章総則
第一条 Apt Medical Inc(688617) (以下「会社」と略称する)情報開示のタイムリー、正確、十分、完全を確保し、投資家の合法的権益を保護する。『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社情報開示管理弁法』『上海証券取引所株式科創板上場規則』(以下「上場規則」と略称する)、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法律、法規、規範性文書及び「深セン恵泰医療器械株式会社定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、特に本制度を制定する。
第二条本制度でいう「重大情報」とは、会社の株式及びその派生品種(以下、「証券」と総称する)の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性がある、又はすでに投資家が価値判断及び投資意思決定を行うことに関連する、及び証券監督管理部門が開示を要求する情報を指す。具体的な基準は「上場企業情報開示管理方法」「上場規則」の関連規定に基づいて確定する。
本制度でいう「開示」とは、所定の時間内に、証券取引所のウェブサイトと中国証券監督管理委員会の規定条件に合致するメディア上で、規定の方式で社会の公衆に前述の情報を公表し、規定に従って証券監督管理部門と上海証券取引所に報告することを指す。会社の関連部門と人員あるいはその他の情報開示義務者が関連する事項が本制度でいう「情報」に属するかどうかを確定できない場合、直ちに会社の取締役会秘書と連絡し、会社の取締役会秘書が認定する。
第三条本制度は以下の人員と機構に適用され、以下「情報開示義務者」と総称する:(I)会社の取締役会、監事会;
(II)会社の取締役、監事、総経理、財務責任者、取締役会秘書と会社のその他の高級管理者;
(III)会社の各部門、各支社(ある場合)、各持株子会社(ある場合)(直接持株と間接持株を含む)、各参株会社(ある場合)とその主要責任者;
(IV)会社の持株株主、実際の支配者、5%以上の株式を保有する株主。(V)会社の核心技術者;
(VI)買収者、重大資産再編、再融資、重大取引関係各方面などの自然人、単位及びその関係者;
(VII)破産管理人及びそのメンバー;
(VIII)その他の情報開示の職責を負う会社員と部門。
(IX)法律、法規、規則及び規範性文書に規定されたその他の情報開示職責を負う会社部門と人員。
第四条情報開示義務者は直ちに法に基づいて情報開示義務を履行しなければならない。開示された情報は真実、正確、完全で、簡明で明確で、分かりやすく、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがあってはならない。
情報開示義務者が開示した情報は同時にすべての投資家に開示しなければならず、事前にいかなる部門と個人に漏洩してはならない。ただし、法律、行政法規に別途規定がある場合を除く。
内幕情報が法に基づいて開示される前に、内幕情報の知る人と不法に内幕情報を取得した人は、当該情報を公開または漏洩してはならず、当該情報を利用して内幕取引を行ってはならない。いかなる部門と個人も情報開示義務者に法に基づいて開示する必要があるが、まだ開示していない情報を不法に要求してはならない。
第五条会社の取締役、監事、高級管理者は忠実に、勤勉に職責を履行し、開示情報の真実、正確、完全を保証し、情報開示がタイムリーで、公平である。
第六条法に基づいて開示する必要がある情報を除き、情報開示義務者は投資家と価値判断と投資意思決定に関する情報を自発的に開示することができるが、法に基づいて開示された情報と衝突してはならず、投資家を誤導してはならない。
情報開示義務者が自ら開示した情報は真実で、正確で、完全でなければならない。ボランティア情報開示は公平の原則を遵守し、情報開示の持続性と一致性を維持し、選択的開示を行ってはならない。
情報開示義務者は、自発的に開示した情報を利用して会社の証券及び派生品種の取引価格に不当に影響を与えてはならず、ボランティア情報開示を利用して市場操作に従事するなどの違法違反行為をしてはならない。
第七条会社及びその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者などが公開承諾をした場合、開示しなければならない。
第8条情報開示書類には、定期報告、臨時報告、募集説明書、募集説明書、上場公告書、買収報告書などが含まれる。
第九条会社及びその他の情報開示義務者は法に基づいて情報を開示しなければならない。いかなる機構、部門及び人員も勝手に情報開示を行ってはならない。
第十条会社は法に基づいて情報を開示し、公告原稿と関連調査準備書類を上海証券取引所に報告して登録し、条件に合致するメディアで、規定の方式で社会公衆に開示すべき情報を公表し、法に基づいて開示する情報は、条件に合致するメディアで発表し、同時に会社の住所、証券取引場所は、社会の公衆に閲覧させる。
会社のウェブサイト及びその他のメディアで情報を発表する時間は、条件を満たすメディアより先に、履行すべき報告、公告義務に代えて、新聞の発表又は記者の質問に答えるなどのいかなる形式も得られず、履行すべき臨時報告義務に代えて定期的に報告する形式が得られない。
第十一条理事長は会社の情報開示の最終責任者であり、会社とその取締役、監事、高級管理者、会社の株主及び実際の制御者は情報開示義務者であり、情報開示義務者は中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の監督管理を受けなければならない。
第二章情報開示の基本原則と一般規定
第十二条会社と関連情報開示義務者は情報を開示し、内容が完全で、会社に重大な影響を及ぼす情報を十分に開示し、発生する可能性のある重大なリスクを明らかにし、一部の情報を選択的に開示してはならず、重大な漏れがあってはならない。情報開示書類は材料がそろっており、フォーマットは規定の要求に合致しなければならない。
第十三条会社及び関連情報開示義務者は、会社に対する可能性のあるすべての証券及びその派生を開示しなければならない。
生品種取引価格に大きな影響を及ぼす又は投資意思決定に大きな影響を及ぼす事項(以下「重大事件又は重大事項」という。)具体的に開示すべき事項は「上場企業管理準則」「上場企業情報開示管理方法」「上場規則」及びその他の法律、法規、規範性文書の規定に基づいて確定する。
第14条会社及びその全体の取締役、監事、高級管理職は忠実に、勤勉に職責を履行しなければならない。取締役、監事と高級管理職は発行者がタイムリーに、公平に情報を開示することを保証しなければならない。開示された情報は真実で、正確で、完全である。取締役、監事、高級管理職が証券発行書類と定期報告内容の真実性、正確性、完全性または異議があることを保証できない場合、書面確認意見の中で意見を発表し、理由を陳述し、会社は開示しなければならない。
第十五条会社の公告原稿は重点的に際立って、論理がはっきりしていて、言語が浅くて、簡明で分かりやすくて、大量の専門用語、あまりにも難解な表現方式と外国語とその略語を使うことを避けて、あいまいで、テンプレート化と冗長な繰り返しの情報を避けて、祝賀、宣伝、広告、お世辞、中傷などの性質の言葉を含んではいけない。
第十六条会社と関連情報開示義務者が情報を開示する場合、客観的な事実または事実の基礎を有する判断と意見を根拠に、実際の状況を如実に反映し、虚偽の記載があってはならない。会社と関連情報開示義務者は情報を開示し、客観的に、誇張してはならず、誤導的な陳述をしてはならない。未来の経営と財務状況などの予測性情報を開示する場合、合理的、慎重、客観的でなければならない。
第十七条会社と関連情報開示義務者は同時にすべての投資家に重大な情報を公開開示し、すべての投資家が平等に情報を得ることができることを確保し、単一または一部の投資家に漏らしたり漏らしたりしてはならない。
会社と関連情報開示義務者は業績説明会、アナリスト会議、ロードショー、投資家の調査研究などの形式を通じて、いかなる機関と個人とコミュニケーションを行う場合、会社がまだ開示していない重大な情報を提供してはならない。
会社は株主、実際の支配者及びその他の第三者に書類を報告し、まだ公開されていない重大な情報に関連する場合、「上場規則」の規定に基づいて開示しなければならない。
第18条会社が計画した重大事項には大きな不確実性があり、直ちに開示することは会社の利益を損なうか、投資家を誤導する可能性があり、かつ内幕情報の関係者が書面で秘密保持を承諾した場合、会社はしばらく開示しないことができるが、遅くとも当該重大事項において最終決議を形成しなければならない。
秘密にしにくい場合は、直ちに当該情報を開示しなければならない。
関連情報が確かに秘密にしにくく、すでに漏洩したり、市場の噂が出たりして、会社の株価が大幅に変動した場合、会社は直ちに関連計画と進展状況を開示しなければならない。
会社が発生した或いはそれに関連する事件が本制度に規定された開示基準に達していない、或いは本制度に具体的な規定がないが、上海証券取引所或いは会社の取締役会はこの事件が会社の株とその派生品の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性がある或いは投資意思決定に大きな影響を及ぼす可能性があると考えている。会社は本制度の規定に従って直ちに関連情報を開示しなければならない。
第19条会社の取締役、監事、高級管理者及びその他の関係者は、情報開示前に、当該情報の関係者を最小限に抑え、会社の内幕情報を漏らしてはならず、内幕取引を行ったり、他人に協力して株及び派生品種の取引価格を操作してはならない。
第20条会社は会社内部(持株子会社を含む)と関係者の情報開示職責範囲と秘密保持責任を明確にし、会社の情報開示が本制度、「上場規則」及びその他の法律、法規と規範性文書の要求に合致することを保証しなければならない。
第21条会社が開示した情報(会社が発表した公告またはメディアに転載した関連会社の情報を含む)に誤り、漏れまたは誤導があることを発見した場合、直ちに訂正公告、補充公告または明らかな公告を発表しなければならない。
第三章情報開示の内容
第一節一般規定
第二十二条本制度が規範化した開示情報は、持続的な開示が必要な情報のみを含み、主な形式は定期報告と臨時報告である。
第二十三条会社が開示した定期報告には、年度報告、半年度報告が含まれる。第二十四条臨時報告とは、会社が法律、法規、部門規則、「上場規則」などに基づいて発表した定期報告以外の公告を指す。臨時報告書には以下の事項が含まれているが、これに限定されない。
