Citic Securities Company Limited(600030) について Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951)
株式の売却制限解除及び上場流通の査察意見
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」と略す)は Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) (以下「 Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行する推薦機構として、中国証券監督管理委員会の「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深圳証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業の規範運営」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」などの関連法律法規と規範性文書の要求は、会社が初めて株式の公開発行に関する制限販売株式の解除に関する上場流通状況を慎重に調査した。査察意見は以下の通りである。
一、初回公開発行前発行済み株式概況
中国証券監督管理委員会の「承認 Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[2019247号)、深セン証券取引所の「 Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) 人民元普通株式上場に関する通知」(深証上[2019112号)の同意を得て、同社が初めて公開発行した人民元普通株(A株)株4500000株が2019年3月15日から上場取引を開始した。公開発行前の総株式数は3 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00株、発行後の総株式数は405000000株で、うち先発前に販売を制限した株式数は3 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00株だった。
2020年4月27日、26666666株の先発前の販売制限株が販売制限を解除し、上場流通した。
会社は上場の日から本審査意見の発行日まで、株式の増発、買い戻し取り消し及び株式配当金の配布又は資本積立金で株式を転増させるなどの会社の株式変動が発生していない場合、会社の総株式は変動していない。
本査察意見の発行日現在、販売制限が解除されていない初公開発行前の発行済み株式数は333333334株で、総株式の82.30%を占めている。
二、株式売却制限の解除を申請する株主の承諾履行状況
今回、株式売却の解除を申請した株主は、彩時グループ有限会社（以下、「彩時グループ」という）、
(I)上記株主の会社上場公告書における承諾
1、株式流通制限と自主ロックに関する承諾
(1)発行者は中国証券監督管理委員会の承認を得て初めて株式を公開発行した後、自発的な歩行者株が上場した日から36ヶ月以内に、当社は、当社が直接または間接的に保有する発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に管理することを委託しないし、発行者が当該株式の一部を買い戻すこともしない。(2)本企業がロック期間満了後2年以内に発行者株を減持した場合、減持価格は発行者が初めて株式を公開発行したときの発行価格を下回らない。会社は配当金、配当金、資本積立金の株式転換、配当金などの除権除利事項があれば、発行価格は相応に調整する。(3)会社の株式の上場後6ヶ月以内に、会社の株式の20取引日連続の終値が初回公開発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末(2019年9月16日)の終値が初回公開発行価格を下回ったりした場合、当社が保有する会社の株式のロック期間は従来のロック期間に基づいて自動的に6ヶ月延長される。会社は配当金、配当金、資本積立金の株式転換、配当金などの除権除利事項があれば、発行価格は相応に調整する。
2、減持意向に関する承諾
会社の持株株主である彩時グループ、会社の5%以上の株式を保有する株主である前海彩時は、当社が会社の発展の見通しを持続的によく見て、長期的に会社の株を保有したいと約束した。定期的に満期になった後、会社の株を減らす予定であれば、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の株主の減持に関する規定を厳格に遵守し、会社の株価安定の需要と結びつけて、株の減持計画を慎重に制定する。本企業のロック期間が満了した日から2年以内に株式を減持する具体的な手配は以下の通りである:(1)減持価格:減持価格は発行者が初めて株式を公開発行する時の発行価格(会社が配当金、配当金、資本積立金の株式転換、配当金などの除権除利事項があれば、発行価格は相応に調整する);(2)減持方式:深セン証券取引所の競売取引システム、大口取引プラットフォームまたは深セン証券取引所が許可するその他の譲渡方式を通じて会社の株を減持する。(3)情報開示:保有株式がロック期間満了後2年以内に減持した場合、5取引日前に発行者に通知し、発行者が減持前の3取引日に公告する。(4)本企業は中国証券監督管理委員会の「上場会社株主、董監高減持株式の若干規定」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社株主及び取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則」などの関連規定を遵守する。関連法律、行政法規、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が本企業が直接または間接的に保有する会社の株式の譲渡、減持に別途要求がある場合、本企業は関連要求に従って執行する。
3、上場後3年以内に会社の株価を安定させる約束
会社の株が上場した日から3年以内に、会社の株価が20取引日連続(当社の株価が終日停止した取引日を除く。以下同じ)の終値(現金配当、配当、株式送付、株式転換、新株増発などの原因で除権、配当を行う場合、深セン証券取引所の関連規定に従って復権処理しなければならない。以下同じ)が会社の最近の監査を受けた1株当たりの純資産を下回る場合、持株株主彩時グループは法律、法規及び会社定款の規定に基づき、会社の上場条件に影響を与えない前提で具体的な株価安定措置を実施する。
以下の条件を満たす場合、持株株主彩時グループは会社の株式を増やす方式で株価を安定させる:(1)会社の株式買い戻し議案は取締役会または株主総会の審議を得ず、または会社が株式買い戻し義務を履行した場合、関連法律法規、中国証券監督会の関連規定及びその他の会社に対する拘束力のある規範性文書に違反させる。或いは会社の株式分布が上場条件に合致しなくなったり、その他の原因で会社が株式買い戻し義務を履行できなかったりする。(2)会社はすでに株価安定措置を取っており、実施後も安定株価措置の開始をトリガーする条件を満たしている。
持株株主彩時グループが株価を安定させる目的で会社の株を増資する場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律法規の要求に合致するほか、以下の各項目にも合致しなければならない:(1)会社の株を増資する価格は会社の最近の監査を受けた1株当たりの純資産を上回らない;(2)株式の増資に単独で使用する資金の金額は1000万元を下回らない。(3)単回増資株式数は会社の総株式の2%を超えない。
持株株主の株式増加は以下の手順を履行しなければならない:(1)会社の取締役会は持株株主の増加起動条件がトリガーされた日から10取引日以内に増加計画公告をしなければならない。(2)持株株主は、増持計画公告が作成された日から10取引日から増持を開始しなければならない。
4、会社の補充即期リターン措置に対して確実に履行できる承諾
会社の持株株主彩時グループは中国証券監督管理委員会の関連規定に基づき、補充リターン措置が確実に履行されることについて以下の約束をすることができる:本企業/本人は会社の経営管理活動に越権せず、会社の利益を横領しない。
5、同業競争の回避に関する承諾
会社の持株株主である彩時グループ、会社の5%以上の株式を保有する株主である前海彩時は、当社が Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) 株主として登録された日から今回の発行上場前まで、当社及び当社がコントロールする他の企業(ある場合)は、 Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) 及びその傘下会社と競争又は潜在競争を構成する生産経営又は類似業務が存在しないことを承諾する。
将来の同业竞争を避けることについて、本企业はさらに承诺します:今回の発行が上场して完成した后、本企业と本企业がコントロールする他の企业は直接あるいは间接的にいかなる Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) とその部下の会社の主要な経営业务と同业竞争あるいは潜在的な同业竞争関系を构成する生产と経営に従事しません;上記の期間において、当社または当社が管理する他の企業が獲得したビジネスチャンスが Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) およびその傘下会社の主な業務と同業競争が発生したり、同業競争が発生したりする可能性がある場合、当社は直ちに Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) に通知し、そのビジネスチャンスを Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) またはその傘下会社に与えるよう努力する。 Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) および傘下企業との同業競争または潜在的な同業競争を回避し、 Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) およびその傘下企業および Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) その他の株主の利益が損なわれないことを確保します。
上記の承諾に違反した場合、 Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) は本企業に上記の承諾を履行するように要求する権利があり、それによって Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) 及びその部下会社及び Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) その他の株主にもたらしたすべての損失を賠償する。上記の承諾に違反して得られた利益は Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) の所有に帰属する。
6、関連取引の減少と規範化に関する承諾
会社持株株主彩時グループ、会社の5%以上の株式を保有する株主前海彩時承諾:今回の発行上場が完了した後、本企業及び本企業がコントロールする他の企業はできるだけ Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) 及びその部下会社との関連取引を避け、減少し、避けられない或いは合理的な理由で存在する関連取引に対して、本企業及び本企業が支配するその他の企業は、 Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) 及びその傘下会社と公平、公正、等価有償などの原則に基づいて法に基づいて協定を締結し、合法的な手続きを履行し、関連法律、法規、その他の規範性文書及び「 Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) 規約」などの文書の規定に基づいて、法に基づいて関連内部意思決定承認手続きを履行し、情報開示義務をタイムリーに履行する。 Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) およびその傘下会社との取引は、市場価格と比較して公正を失う条件で行われないことを保証し、関連取引を利用して Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) およびその傘下会社の資金、利益を不法に移転しないことを保証し、この取引を利用していかなる損害 Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) およびその傘下会社および Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) その他の株主の合法的権益の行為にも従事しない。上記の承諾に違反して、 Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) 及びその傘下会社及び Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) その他の株主の合法的権益を損害した場合、当社は前述の行為が関連主体に与えた損失を関連主体に賠償する。
(II)上記株主が会社の株式募集説明書で行った承諾
今回、株式の売却制限の解除を申請した株主が募集説明書で約束したことは、上場公告書で約束したことと一致している。
（III）履行承諾状況
本査察意見の発行日までに、今回株式の販売制限の解除を申請した株主は、上述の株式ロック承諾を厳格に履行し、承諾に違反する状況は存在しない。
(IV)今回株式売却の解除を申請した株主は、いずれも非経営的に会社の資金を占有する場合はなく、会社が違反して保証する場合もない。
三、今回の株式販売制限解除の上場流通手配
(I)今回の株式売却制限解除の上場流通日:2022年3月15日(火)
(II)今回の売却制限解除株式数は333333334株で、会社の株式総数の82.30%を占めている。(III)今回、株式売却の解除を申請した株主は計2名である。
(IV)株式の販売制限解除の具体的な状況及び上場流通の具体的な状況：
単位:株
序株主が保有する売却制限株式総数今回の売却制限解除数量備考
番号
1彩時グループ有限会社2666667266666667
深セン前海彩時投資管理有限6666666766666667そのうち50600002会社株は質押状態にある
合計3333333343333334
(V)上記株主株式の販売制限及び上場流通が解除された後、会社は関連株主の減持状況に引き続き注目し、関連株主に関連法律、法規及び規範性文書の規定及び関連承諾を厳格に遵守するように促し、情報開示義務をタイムリーに履行する。
四、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は、会社の今回の株式販売制限解除制限の数と上場流通の時間は「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」などの関連法律法規と規範性文書の要求により、当該部分の株式を保有する株主はすでに関連承諾を厳格に履行し、会社は関連内容の情報開示が真実で、正確で、完全であり、本推薦機構は Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) 今回の株式販売制限による上場流通事項の解禁に異議がない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Citic Securities Company Limited(600030) について Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) 株式販売制限解除及び上場流通の審査意見』の署名ページ)推薦代表者：
梁勇牛振松
60 Hefei Lifeon Pharmaceutical Co.Ltd(003020) 22年3月9日
