証券コード：30014証券略称：30014公告番号：202202230014
第5回監事会第38回会議決議公告
会社と取締役会の全員は情報開示の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
30014(以下「会社」「30014」)第5回監事会第38回会議は2022年3月10日に広東省恵州市仲カイハイテク区恵風七路38号 Cecep Environmental Protection Equipment Co.Ltd(300140) 号会議室で通信採決方式で開催された。本会議の会議通知及び関連資料は2022年3月9日に各監事にメールで送付され、全監事は本会議の審議事項を知り、十分に意見を表明した。今回の会議は監事会の祝媛主席が主宰し、会議の監事3名、実際に監事3名に参加しなければならない。今回の会議の開催は「会社定款」の規定に合致する法定人数である。
会議の招集と開催は「中華人民共和国会社法」と「会社定款」の関連規定に合致する。採決を経て、以下の決議を形成した。
一、「子会社が荊門ハイテク区管理委員会とを締結する予定の議案について」を審議、可決した。
審査を経て、監事会は以下のように考えている:会社の子会社湖北億緯動力有限会社は荊門ハイテク区で20 GWh方形リン酸鉄リチウム電池生産ラインと補助施設プロジェクトと48 GWh動力貯蔵電池生産ラインと補助施設プロジェクトに投資し、生産能力建設を推進し、産業構造を最適化し、総合競争力をさらに向上させるのに有利である。
本議案の採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権、可決。
本議案は会社の株主総会の審議採決に提出する必要がある。
二、「会社の株式買い戻し案に関する議案」を項目ごとに審議し、可決した。
1、株式の買い戻しの目的
会社の内在価値の認可と発展の見通しに対する自信に基づいて、会社の長期的な激励制約メカニズムを完備し、会社の長期的な健全な発展を促進するために、会社は自己資金を使って集中的な競売取引方式で会社の一部の社会公衆株の株式を買い戻す予定で、買い戻した株式は従業員の持株計画または株式激励を実施するために使用される。
本議案の採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権、可決。
2、買い戻し株式は関連条件を満たす
同社の今回の買い戻し株式は「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第9号–買い戻し株式」第10条に規定された条件に合致している。
(1)会社の株が上場して1年になる。
(2)会社は最近1年間重大な違法行為がなかった。
(3)株式を買い戻した後、会社は債務履行能力と持続経営能力を備えている。
(4)株式を買い戻した後、会社の株式分布は原則的に上場条件に合致しなければならない。会社が株式の買い戻しを通じてその株式の上場取引を終了する予定である場合、関連規定に合致し、本所の同意を得なければならない。
(5)中国証券監督管理委員会と本に規定されたその他の条件。
本議案の採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権、可決。
3、株式の買い戻し方式及び価格区間
（1）株式買い戻し方式：集中競売取引方式
(2)買い戻し株式の価格区間:今回の買い戻し株式の価格は人民元129.00元/株(本数を含む)を超えず、この買い戻し価格の上限は会社の取締役会が買い戻し株式案決議を可決した前の30取引日の会社の株式取引の平均価格の150%を超えていない。実際の買い戻し価格は、総合買い戻し実施期間中の会社の2級市場株価、会社の財務状況、経営状況を確定する。例えば、会社が株式の買い戻し期間内に配当金、配当金の送付、資本積立金の増資などの除権除利事項が発生した場合、株価の除権除利の日から、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に従って、買い戻し株式の価格上限を調整する。
本議案の採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権、可決。
4、買い戻し株式の種類、用途、資金総額、数量及び会社の総株式に占める割合
（1）買い戻し株式の種類：会社が発行した人民元普通株（A株）株式
(2)株式の買い戻しの用途:従業員の持株計画または株式インセンティブを実施するために使用される。会社が株式買い戻し完了後36ヶ月以内に買い戻し済み株式を使用できなければ、まだ使用されていない買い戻し済み株式は抹消される。国が関連政策を調整すれば、本買い戻し案は調整後の政策に従って実行される。
(3)買い戻し株式の資金総額:人民元15000万元を下回らず、人民元30000万元(いずれも本数を含む)を超えず、具体的な買い戻し資金総額は実際に使用された資金総額を基準とする。
(4)買い戻し株式の数及び会社の総株式に占める割合:買い戻し株式の価格上限人民元129.00元/株、買い戻し金額下限人民元15000万元で計算し、買い戻し株式の数は約1162790株で、会社の現在の総株式の0.06%を占める見込みである。買い戻し株式価格の上限は人民元129.00元/株、買い戻し金額の上限は人民元30000万元で、買い戻し株式の数は約2325581株で、会社の現在の総株式の0.12%を占める見通しだ。
具体的な買い戻し株式の数及び会社の総株式に占める割合は、実際に買い戻した株式の数と会社の総株式に占める割合を基準とする。例えば、会社が買い戻し株式期間内に配当金、配当金の送付、資本積立金の増資などの除権除利事項が発生した場合、株価除権除利の日から、買い戻し株式の価格上限と数量を相応に調整する。
本議案の採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権、可決。
5、株式買い戻しの資金源
今回の株式買い戻しの資金源は自己資金である。
本議案の採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権、可決。
6.買い戻し株式の実施期限
(1)今回の買い戻し株式の実施期間は、会社の取締役会が買い戻し株式案を審議した日から12ヶ月を超えない。以下の条件に触れると、買い戻し期限が繰り上げて満了する。
①買い戻し期間内に、買い戻し資金の使用金額が最高限度額に達した場合、買い戻し案の実施が完了し、即ち買い戻し期間がその日から繰り上げて満了する。
②会社の取締役会が今回の買い戻し案を終了することを決定した場合、買い戻し期限は取締役会が今回の買い戻し案を終了することを決議した日から繰り上げて満了する。
(2)会社は以下の期間に会社の株式を買い戻してはならない。
①会社の年度報告、半年度報告公告の前の10取引日以内に、特殊な原因で公告日を延期した場合、元の予約公告の前の10取引日から計算する。
②会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の前の十取引日以内；
③当社の株式取引価格に重大な影響を及ぼす可能性のある重大事項が発生した日又は意思決定の過程において、法に基づいて開示された日まで。
④中国証券監督管理委員会が規定したその他の状況。
(3)会社の買い戻し株式は以下の要求に合致しなければならない。
①委託価格は会社の株式の当日取引の上昇幅に制限された価格ではない。
②本所の開場集合競売、終値の30分前及び株価の上昇・下落制限のない取引日内に株式買い戻しの委託を行ってはならない。
③中国証券監督管理委員会と本に規定されたその他の要求。
会社は取締役会の授権に基づいて、買い戻し期間内に市場状況に応じて買い戻し決定を行い、実施する。
本議案の採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権、可決。
7、今回の株式買い戻しに関する具体的な授権
「会社法」や「会社定款」などの関連規定によると、今回の買い戻し事項は取締役の3分の2以上が出席した取締役会会議の決議を経て、株主総会の審議を提出する必要はない。今回の株式買い戻しの順調な実施を保証するため、取締役会は会社の管理層に法律法規の規定範囲内で、会社と株主の利益を最大限に維持する原則に従って、今回の株式買い戻しに関する事項を処理することを授権し、授権内容と範囲は以下の通りであるが、限らない。
(1)法律法規の許容範囲内で、会社と市場の具体的な状況に基づいて、今回の買い戻し株式の具体的な方案を制定し、実施し、実際の状況に基づいて株式を選択し、具体的な買い戻し時間、価格と数量などを確定する。
(2)法律法規、証券監督管理部門が株式買い戻し政策に対して新しい規定がある場合、または市場状況が変化した場合、関連法律法規、監督管理部門の要求または「会社定款」の規定に基づいて取締役会が再審議しなければならない事項を除き、関連法律法規、監督管理部門の要求に基づいて市場状況と会社の実際状況を結合する。買い戻し案を調整し、買い戻し株式に関する事項を引き続き処理する。
(3)今回の買い戻し株式に関連するすべての必要な書類、契約、協議、契約を含むが、これに限らない関連承認事項を処理する。
(4)買い戻し専用証券口座を設立し、その他の関連業務を行う。
(5)その他に記載されていないが、今回の株式の買い戻しに必要な事項を処理する。
上記授権は、会社の取締役会が株式買い戻し案を審議した日から上記授権事項の処理が完了した日までである。
本議案の採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権、可決。
三、「第九期従業員持株計画(草案)に関する議案」の審議が可決された
会社の監事会は検査を経て、会社の「第9期従業員持株計画(草案)」の内容は「会社法」「証券法」「上場会社が従業員持株計画の試験を実施することに関する指導意見」などの関連法律、法規及び規範性文書の規定に合致していると判断した。
第9期従業員持株計画(以下「今期従業員持株計画」と略称する)は、会社の末端中堅従業員の仕事の積極性と創造性を奮い立たせ、会社の発展目標と一致し、利益の共有を実現することを目的とする。会社の激励システムを深化させ、多層の激励構造を構築し、優秀な人材と業務の中堅を引きつけ、保留し、会社の従業員の凝集力と会社の競争力を高め、会社と全体の株主の利益を損なう状況も存在せず、割り当て、強制分配などの方法で従業員に本従業員の持株計画に参加させる状況も存在しない。
本議案の採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権、可決。
本議案は会社の株主総会の審議採決に提出する必要がある。
四、「社員持株計画の所有者名簿の確認に関する議案」を審議、可決した。
今期の従業員持株計画に参加する人員の範囲は会社と部下の子会社に半年以上勤めている核心業務と技術の中堅である。取締役会が認定した他の基準に合致する人員。今期の従業員持株計画に参加する従業員の総数は3300人を超えず、取締役、監事、高級管理職の参加はない。具体的な参加者数は、従業員の実際の納付状況に基づいて、いずれかの所有者が今期従業員の持株計画シェアを保有している標的株式の数が会社の株式総額の1%を超えないことを確定する。
監事会は今期の従業員持株計画に参加する資格のある従業員のリストを確認し、会社全体の監事は一致して、会社が制定した今期の従業員持株計画の保有者はいずれも「上場会社が従業員持株計画の試験を実施することに関する指導意見」とその他の法律、法規と規範性文書に規定された所有者の条件に合致していると考えている。今期従業員持株計画に規定された参加対象の確定基準に合致し、会社の今期従業員持株計画所有者の主体資格として合法的で有効である。
本議案の採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権、可決。
本議案は会社の株主総会の審議採決に提出する必要がある。
五、「関連取引に関する議案」を審議、可決した
会社全体の監事は一致して、会社の今回の関連取引審議プログラムは「会社法」「証券法」などの関連法律法規と「会社定款」の関連規定に合致し、取引価格は公正な定価原則に従い、会社の持続的な経営能力に影響を与えず、会社と株主全体の利益を損なう状況も存在しないと考えている。
本議案の採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権、可決。
六、「子会社の融資賃貸業務展開に関する議案」を審議、可決した。
審査の結果、監事会は、会社の子会社がアフターリース融資賃貸業務を展開することによって、一部の資産を利用して融資を行い、融資ルートを広げ、子会社の経営発展に対する資金の需要をより効果的に満たすことができ、会社と株主全体の利益に合致し、子会社とアフターリース融資賃貸業務を展開することを意図していると考えている。
本議案の採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権、可決。
本議案は会社の株主総会の審議採決に提出する必要がある。
七、「子会社への担保提供に関する議案」を審議、可決した
審査を経て、監事会は、会社の今回の保証事項は会社の子会社の資金需要に合致し、融資ルートを拡大し、資金の使用効率を高めるのに有利であると考えている。また、会社の子会社の信用と経営状況は良好で、財務リスクはコントロール可能な範囲内にあり、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。
本議案の採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権、可決。
本議案は、会社の株主総会に提出し、特別決議で審議採決する必要がある。
八、審議は「一部の遊休募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案」を可決した。
審査を経て、全体の監事は、会社と子会社が今回使用した一部の一時的に遊休募集資金を一時的に流動資金を補充する意思決定プログラムと意思決定内容は「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に合致していると考えている。募集資金投資計画の正常な展開と変相に影響して募集資金の投向を変える状況は存在しない。また、募集資金の使用効率を高め、流動資金の需要圧力を緩和し、会社と株主の利益に合致するのに役立つ。
本議案の採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権、可決。
九、「会社及び子会社が持株子会社に財務援助を提供することに関する議案」を審議、可決した。
審査を経て、全体の監事は、今回の財務援助は湖北億緯動力有限会社(以下「億緯動力」と略称する)とその
