Guangdong Guanhao High-Tech Co.Ltd(600433)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「上場企業管理準則」「会社定款」と「取締役会審計委員会議事規則」などの関連規定に基づき、 Guangdong Guanhao High-Tech Co.Ltd(600433) (以下「会社」と略称する)取締役会審計委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づき、監査監督職責を真剣に履行する。2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
報告期間内に、会社の第7期取締役会の審査委員会の任期が満了する。2021年9月17日、会社は2021年の第1回臨時株主総会と第8回取締役会の第1回会議を開き、それぞれ会社の第8回取締役会と取締役会専門委員会のメンバーを選出し、独立取締役の黄娟さん、王能光さん、陳家易さんが公司の第8回取締役会審査委員会委員を務め、そのうち黄娟さんは主任委員である。監査委員会委員は豊富な業界経験と専門監査、財務知識に基づき、外部監査機構の監督と評価、社内監査の指導、会社の財務報告の審査などの形式を通じて取締役会に専門意見を提出し、会社の監査とリスク管理などの面で重要な役割を果たす。年報監査、資産減価償却などの事項に重点を置き、監査過程で発見された関連問題の解決を重視する。日常の仕事の中で、四半期ごとに内審部門が提出した内部監査状況を審査し、内部監査が有効で持続的に行われることを確保する。
二、監査委員会会議の開催状況
報告期間内に、会社の取締役会の審査委員会は合計6回会議を開き、具体的には以下の通りである。
会議名開催時間審議内容
1.中国紙業が今回の株式交換吸収合併における第7回取締役会監査会社の異議株主買収請求権提供者としての議案委員会2021年第202102/08 2.今回の取引に関する監査報告書と準備会議の審査報告書の承認に関する議案
3.会社が前回募集した資金の使用状況報告に関する議案
第7回取締役会監査1.2020年年度報告(全文及び要約)
委員会2021年第二202103/15 2.会社及び持株子会社2021年度日常関連次会議取引議案
第7回取締役会監査
委員会2021年第3 202104/272021年第1四半期報告
第7回取締役会監査
委員会2021年第四202108/242021年半年度報告(全文及び要約)
次の会議
第8回取締役会監査1.2021年第3四半期報告
委員会2021年第1 202110/29 2.会社及び傘下子会社の2021年度次会議の日常関連取引の増加に関する予想議案
3.会計士事務所の再雇用に関する議案
第8回取締役会監査1.資産減損引当金の計上に関する議案
委員会2021年第2 202112/31 2.「担保管理制度」の制定に関する議案
次の会議3.「負債管理方法」の制定に関する議案
三、監査委員会2021年度主要業務内容状況
(I)財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査委員会は会社の財務報告を審査し、会社の財務報告は真実で、完全で正確であり、財務報告に関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報は存在しないと考えている。われわれは重点的に会社の財務報告の重大会計と監査問題、会計政策の変更事項に注目し、重大な会計ミスの調整、重要な会計判断に関わる事項などの状況は存在しないと考えている。会社の財務諸表は企業会計準則及び会社の財務管理制度の規定に従って作成され、客観的に会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実に反応する。
(II)内部制御の有効性の評価
報告期間内、監査委員会は会社に内部統制制度の確立と健全化を指導し、関連制度規範の要求を実行し、内部統制制度の執行に対する監督検査を強化し、2020年度の内部統制評価を完成させる。われわれは、会社はすでに比較的健全で完備した内部制御管理システムを確立し、報告期間内に、会社は各法律法規、「会社定款」及び内部管理制度を厳格に遵守し、株主総会、取締役会、監事会、経営層の規範運営を行い、会社と株主の合法的権益が会社の現在の発展需要を満たすことを確実に保障していると考えている。各内部統制管理制度は有効に実行された。
(III)外部監査機構の監督及び評価
会社取締役会監査委員会は、会社が任命した財務報告書と内部統制監査機構のリアンダ会計士事務所(特殊普通パートナー)が2020年度財務諸表監査業務及び内部統制監査業務の状況を監督し、会社が行った財務と内部統制監査業務に対して独立、客観、公正な職業準則に従うと考えている。提出した肝心な監査事項と発行した監査意見は会社の実際の状況に合致し、会社が委託した各仕事をよりよく完成する。
2021年の年報監査期間中、監査委員会と利安達会計士事務所(特殊普通パートナー)は監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分なコミュニケーションを行い、監査中の重大事項と処理方法、新会計準則の影響と適用などを討論し、会計士に計画に厳格に従って年審の仕事の進度を手配するよう促した。年審の仕事が順調に完成することを確保する。
四、職務履行状況評価
報告期間内、監査委員会は関連法律法規の要求に基づいて、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、監督、指導の役割を発揮し、監査委員会の職責をよりよく履行する。2022年、監査委員会は更に職務を厳守し、委員会の専門職能を十分に発揮し、会社の内外部監査の疎通、監督と査察活動に密接に注目し、関連規定に厳格に従ってさらに改善し、会社のガバナンスレベルの持続的な向上を推進し、会社と株主全体の利益を確実に保護する。
ここに報告します。
Guangdong Guanhao High-Tech Co.Ltd(600433) 取締役会審査委員会委員黄娟、王能光、陳家易2022年3月10日
